货物贸易外汇管理改革(企业)PPT格式课件下载.ppt

1、根据非现场监测预警、现场核查等情况对企业分类监管一、概述一、概述6（四）主要内容：（四）主要内容：1、宏观全面监测与重点监测2、实施一体化非现场监测3、实施对企业主体的分类动态监管4、强化了企业守法自律意识（五）管理上的五个特点：（五）管理上的五个特点：1、宏观全面监测与重点监测2、通过主体分类管理实现便利化与风险监管的有机结合3、将宏观形势分析与微观主体监管紧密结合起来4、通过事前确认辅导和事后监测核查来约束和规范企业行为5、充分运用技术手段提高管理效率一、概述一、概述（六）便利企业方面：（六）便利企业方面：1、简化出口收汇业务中的监管流程。以往企业出口收汇资金需先进入待核查账户，、简化出口

2、收汇业务中的监管流程。以往企业出口收汇资金需先进入待核查账户，由金融机构联网核查扣减额度后方可结汇或划转，再到外汇局现场逐笔办理核由金融机构联网核查扣减额度后方可结汇或划转，再到外汇局现场逐笔办理核销，业务环节较多、耗时较长。改革后，合规企业的收汇资金无需进行联网核销，业务环节较多、耗时较长。改革后，合规企业的收汇资金无需进行联网核查，可直接在金融机构办理相关业务，不需要再前往外汇局办理现场核销手续，查，可直接在金融机构办理相关业务，不需要再前往外汇局办理现场核销手续，贸易项下对外收汇得到极大便利。贸易项下对外收汇得到极大便利。2、减少行政许可项目。外汇局原有的出口收汇核销、出口退赔外汇核准等

3、、减少行政许可项目。外汇局原有的出口收汇核销、出口退赔外汇核准等6大项大项19小项行政许可将调整为名录登记、小项行政许可将调整为名录登记、C类企业登记管理等类企业登记管理等2项项4小项。小项。3、提高管理透明度。改革后，外汇局通过电子化系统向企业提供进出口收付汇业、提高管理透明度。改革后，外汇局通过电子化系统向企业提供进出口收付汇业务明细数据的查询，有助于企业及时了解自身进出口收付汇状况，及早发现问务明细数据的查询，有助于企业及时了解自身进出口收付汇状况，及早发现问题，提高内部管理水平。题，提高内部管理水平。4、精简相关政策法规。改革全国推广后，将一次性废止与海关、税务联合发布的、精简相关政策

4、法规。改革全国推广后，将一次性废止与海关、税务联合发布的33个文件，外汇局发布的规范性文件个文件，外汇局发布的规范性文件89个，另有部分废止文件个，另有部分废止文件18个，将主要个，将主要管理内容集中于管理内容集中于2个法规，便于企业、金融机构和社会各界准确了解和掌握相个法规，便于企业、金融机构和社会各界准确了解和掌握相关政策。关政策。7一、概述一、概述（七）便利金融机构方面：（七）便利金融机构方面：1、金融机构无需为合规企业办理收付汇联网核手续。、金融机构无需为合规企业办理收付汇联网核手续。2、简化单证审核。合规企业出口收汇申报后，金融机构可、简化单证审核。合规企业出口收汇申报后，金融机构可

5、在简易审单后为其直接办理资金划转和结汇手续。在简易审单后为其直接办理资金划转和结汇手续。3、简化金融机构留存单证的种类，减轻金融机构留存单证、简化金融机构留存单证的种类，减轻金融机构留存单证的压力。的压力。一、概述一、概述（八）外汇局提升外汇监管风险水平：（八）外汇局提升外汇监管风险水平：1、外汇局全面掌握进出口货物流和收付汇资金流电子数据，既能实现均衡监、外汇局全面掌握进出口货物流和收付汇资金流电子数据，既能实现均衡监管，又可对进出口收付汇整体风险进行预警。改革将进一步完善外汇局与海关管，又可对进出口收付汇整体风险进行预警。改革将进一步完善外汇局与海关的信息共享机制，外汇局全面采集和监测企业

6、进出口报关货物流明细数据，能的信息共享机制，外汇局全面采集和监测企业进出口报关货物流明细数据，能全面监测企业进出口与收付汇之间的匹配情况，及时发现企业的出口多收汇、全面监测企业进出口与收付汇之间的匹配情况，及时发现企业的出口多收汇、出口少收汇、进口多付汇和进口少付汇等异常行为，实现均衡管理。出口少收汇、进口多付汇和进口少付汇等异常行为，实现均衡管理。2、外汇局全面核查企业进出口收付汇风险状况，提高监管有效性。外汇局通、外汇局全面核查企业进出口收付汇风险状况，提高监管有效性。外汇局通过电子化系统自动比对，全面核查货物流和资金流，自动筛选重点监测目标企过电子化系统自动比对，全面核查货物流和资金流，

7、自动筛选重点监测目标企业，将监管力量集中到少数企业，加大了对异常交易主体的现场核查力度，有业，将监管力量集中到少数企业，加大了对异常交易主体的现场核查力度，有效提高监管效率。效提高监管效率。3、外汇局实施主体分类动态监管，构建了企业的正向激励机制。改革后外汇、外汇局实施主体分类动态监管，构建了企业的正向激励机制。改革后外汇局实行差异化的主体分类动态监管，既可以激励企业合规守法经营，又能够威局实行差异化的主体分类动态监管，既可以激励企业合规守法经营，又能够威慑不法企业、限制违规行为，实现主体分类动态监管。慑不法企业、限制违规行为，实现主体分类动态监管。二、企业主体管理二、企业主体管理10（一）企

8、业主体管理的主要特点（一）企业主体管理的主要特点 一是全口径管理：实行贸易外汇收支企业名录管理，改革一是全口径管理：实行贸易外汇收支企业名录管理，改革后名录信息全国范围内共享。金融机构凭外荡局发布的名录信息为后名录信息全国范围内共享。金融机构凭外荡局发布的名录信息为企业办理贸易外汇收支业务。企业办理贸易外汇收支业务。二是强化企业的守法自律：通过二是强化企业的守法自律：通过货物贸易外汇收支业务办理货物贸易外汇收支业务办理确认书确认书明确外汇局与企业的权利义务。企业签署确认书后，享有明确外汇局与企业的权利义务。企业签署确认书后，享有依法办理货物贸易外汇收支业务的权利，同时承担遵守外汇管理相依法办理

9、货物贸易外汇收支业务的权利，同时承担遵守外汇管理相关规定、违反规定需接受处罚的义务。关规定、违反规定需接受处罚的义务。二、企业主体管理二、企业主体管理11 三是实施辅导期管理，体现外汇局服务功能：辅导期内，三是实施辅导期管理，体现外汇局服务功能：辅导期内，外汇局对新列入名录的企业通过政策法规、系统操作的辅导，帮助外汇局对新列入名录的企业通过政策法规、系统操作的辅导，帮助其尽快解决了解货物贸易外汇管理政策、相关业务操作等事项。其尽快解决了解货物贸易外汇管理政策、相关业务操作等事项。四是实施标识企业管理，提高管理的针对性和有效性：标识企四是实施标识企业管理，提高管理的针对性和有效性：标识企业管理是

10、外汇局根据企业行业特性、经营特点以及贸易外汇收支规业管理是外汇局根据企业行业特性、经营特点以及贸易外汇收支规律等情况，结合监管需要对特定企业进行特殊标识，并实施专项监律等情况，结合监管需要对特定企业进行特殊标识，并实施专项监测，有利于提高管理的针对性和有效性。测，有利于提高管理的针对性和有效性。（二）企业主体管理内容、注意事项（二）企业主体管理内容、注意事项名录登记：名录登记：货物贸易外汇管理试点指引实施细则货物贸易外汇管理试点指引实施细则（以（以下简称下简称细则细则）第三、四条规定的材料。）第三、四条规定的材料。注意事项：1.名录登记属行政许可项目，其办理程序、办理时限等应当符合行政许可相关

11、规定。2.金融机构不得为不在名录企业办理贸易外汇收支业务。3.个人对外贸易经营者的名录登记比照具有对外贸易经营权企业办理。12二、企业主体管理二、企业主体管理二、企业主体管理二、企业主体管理4.4.外汇局审核相关材料无误后，通过货物贸易外汇监测系统（以下简称外汇局审核相关材料无误后，通过货物贸易外汇监测系统（以下简称监测系统）为企业登记名录，并设置辅导期标识。完成名录登记后，监测系统）为企业登记名录，并设置辅导期标识。完成名录登记后，外汇局为企业办理监测系统网上业务开户。外汇局为企业办理监测系统网上业务开户。5.5.外汇局通过监测系统自动向金融机构发布全国企业名录信息。外汇局通过监测系统自动向

12、金融机构发布全国企业名录信息。6.6.已完成外汇登记手续的保税监管区域企业（以下简称区内企业）需要已完成外汇登记手续的保税监管区域企业（以下简称区内企业）需要从事对外贸易的，应凭从事对外贸易的，应凭保税监管区域外汇登记证保税监管区域外汇登记证，到所在地外，到所在地外汇局签署汇局签署货物贸易外汇收支业务办理确认书货物贸易外汇收支业务办理确认书（以下简称（以下简称确认确认书书），办理名录登记手续。），办理名录登记手续。7.7.外汇局长期留存外汇局长期留存贸易外汇收支企业名录登记申请书贸易外汇收支企业名录登记申请书、确认书确认书 原件以及其他材料复印件备查。原件以及其他材料复印件备查。1314二、企

13、业主体管理二、企业主体管理（二）企业主体管理内容、注意事项（二）企业主体管理内容、注意事项名录变更：名录变更：细则第五条规定的材料。1.外汇局审核相关材料无误后，通过监测系统变更企业的名录登记信息。2.对于因注册地址变更导致企业所属外汇局发生变更的，外汇局还应当通过监测系统进行企业所属外汇局代码变更操作。3.外汇局留存相关材料复印件5年备查。（二）企业主体管理内容、注意事项（二）企业主体管理内容、注意事项名录注销：名录注销：除企业主动申请注销名录外，外汇局可通过下列方除企业主动申请注销名录外，外汇局可通过下列方式确定企业存在符合式确定企业存在符合细则细则第七条规定的情况，并注销其名第七条规定的

14、情况，并注销其名录：录：（1）（1）定期通过工商、商务管理部门网站或运用其他方式获取被定期通过工商、商务管理部门网站或运用其他方式获取被工商管理部门注销或吊销营业执照的企业以及被商务主管部门工商管理部门注销或吊销营业执照的企业以及被商务主管部门取消对外贸易经营权的企业信息，据此注销相关企业名录；取消对外贸易经营权的企业信息，据此注销相关企业名录；（2）（2）为区内企业办理保税监管区域外汇登记注销手续后，及时为区内企业办理保税监管区域外汇登记注销手续后，及时注销相关企业名录；注销相关企业名录；（3）（3）定期通过监测系统查询连续两年未发生贸易外汇收支业务定期通过监测系统查询连续两年未发生贸易外汇收支业务的企业信息，据此注销相关企业名录；的企业信息，据此注销相关企业名录；（4）（4）现场核查时通过企业名录登记信息所列联系方式无法与其现场核查时通过企业名录登记信息所列联系方式无法与