章资本形成与经济发展PPT文档格式.ppt

1、4物物质质资资本本：在一定时间内用来生产其他产品（消费品和投资品）的物品，如机器设备、厂房和其他建筑物、运输工具等。物质资本具有三个基本特征:（1）物质资本是由投资形成的;（2）物质资本存量代表本期的生产能力,并可同其他互补性生产要素结合代表未来生产能力（3）物质资本具有较长的使用期限 5 从生产活动角度分析,经济发展是自然资源、劳动力、资本三要素的投入组合过程。对于发展中国家来说，资本是最缺乏的要素。只有成功解决资本形成问题，才能在其他要素配合下，摆脱贫困落后状态。资本对于发展中国家的重要性：6n n资本来源于储蓄，即一国在一定时期内的国民收入减去消费后的余额。储蓄转化为投资，投资又形成一定

2、形式的资本，产生一定的生产能力的过程，就是资本形成。“资本形成过程的本质，就是将社会现有的部分资源抽调出来增加资本品存量，以便使将来可消费产品的扩张称为可能”纳克斯二、二、资本形成与本形成与经济发展展7 如何促进资本形成，加快发展中国家经济增长，摆脱贫困恶性循环？8资本形成的理论资本形成的理论 n n先前的理论综述n n纳克斯的“贫困恶性循环”理论n n纳尔逊的“低水平均衡陷阱”理论n n莱宾斯坦的“最小临界努力”理论及其改良n n缪尔达尔的“循环累积因果关系”理论n n结论92.1 先前的理论综述先前的理论综述n n古典经济学派的理论*n n哈罗德多马模型*n n罗斯托的经济起飞条件*n n

3、资本形成对经济增长贡献的实证研究*10亚当斯密认为，由于分工能够提高劳动生产率，为了实行劳动分工，资本主义的企业家必须要有购买厂房、公寓和原材料的资金和在产品销售前支付工人工资的资金。这些资金就是亚当斯密所谓的资本存量本存量。随着资本存量的增加，劳动分工会得到扩大。因此，资本积累量的大小是经济增长率高低的关键。以斯密为代表的古典经济增长理论认为经济增长率与资本积累率成正比，资本积累量的大小决定着经济增长率的高低。11李嘉图则认为物质资本积累是经济发展的动力。穆勒在其著作中再三强调资本积累。12n n 哈罗德多马经济增长模型（g=s/v）的一个重要推论认为:资本/产出比（v）不变，储蓄率（s）决

4、定了经济增长率，而在该模型假定中，假定储蓄可全部转化为投资，所以储蓄率就是资本积累率。可以说，在哈罗德多马模型中，资本积累成了经济增长的惟一决定因素。返回13n n 罗斯托（Rostow）在经济成长阶段一书中提出了所有国家在发展过程中所必须经历的六个阶段：传统社会阶段、为起飞创造条件阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、高额消费和追求生活质量阶段。在他的经济增长阶段论中，他特别强调资本积累对经济增长的贡献，他认为，发展中国家均处在起飞准备阶段，应动员国内储蓄和努力争取外国储蓄，以扩大投资，加速经济增长，使经济起飞。返回 14人类社会经济发展的六个阶段：人类社会经济发展的六个阶段：“起起飞”理理论罗斯

5、托罗斯托 （RostowRostow，W.W.）W.W.）与与经济成长的阶段经济成长的阶段（1960）1960）传统社会传统社会 为起飞创建前提为起飞创建前提起飞起飞成熟成熟高额消费高额消费 追求生活质量追求生活质量15 实现经济起飞的三个条件：第一，要有10以上的投资增长率；第二，要建立主导产业部门；第三，要有制度上的保证。第一个条件是首要的。16n n（1 1）麦迪逊麦迪逊（Maddisom A）1970 1970年年发展中国家的经济发展中国家的经济进步和政策进步和政策 1950-1965 1950-1965年年2121个发展中国家和地区的经济增长情况个发展中国家和地区的经济增长情况，发展

6、中国家和地区的经济增长率平均为5.55 传统分析方法：影响经济增长的因素分为人力资源、传统分析方法：影响经济增长的因素分为人力资源、资本和资源配置效率三大类资本和资源配置效率三大类 结果：人力资源对经济增长的贡献为结果：人力资源对经济增长的贡献为35%35%，资源配置，资源配置效率的贡献占效率的贡献占10%10%，资本，资本对经济增长的贡献占占55%55%。资本形成对经济增长贡献的实证分析资本形成对经济增长贡献的实证分析17 （2）纳迪里1971年要素投入和全部要素生产率的国际比较将影响经济增长的因素分为四大类：劳动投入、资本投入、全要素生产率、资源流动对全部要素生产率的贡献。结果：对经济增长

7、贡献最大的要素是资本和劳动投入资本和劳动投入量的增加量的增加，其中主要是劳动投入量的增加。一致结论:资本投入对经济增长的贡献在发展中国家要大于发达国家；资源配置效率（全要素生产率）对经济增长的贡献在发达国家要大于发展中国家。18 （3）中国国务院经济发展研究中心对中国19521982年间工业总产值增长因素进行了分析，结果是，资本增长的作用为5057，劳动增长的作用约为2731，技术进步的作用是1619。分析所采用的生产函数模型为：为技术进步因子。资本增长对中国经济增长的贡献最大,技术进步的贡献最小,这与美国日本等国的情况正好相反19国别国别 劳动增长作用劳动增长作用 资本增长作用资本增长作用

8、技术进步作用技术进步作用 百分百分点点 百分百分比比 百分百分点点 百分百分比比 百分百分点点 百分百分比比 中国（中国（1952-19821952-1982年）年）原原苏联（1965-19751965-1975年）年）美国（美国（1946194619561956年）年）日本（日本（1952-19961952-1996年）年）韩国（国（1966-19761966-1976年）年）3.083.081.911.910.630.631.451.452.522.52303024241717151524245.225.221.001.000.420.421.931.935.655.65515113131

9、212202054541.871.875.035.032.602.606.116.112.242.2419196363717165652222国别比较：国别比较：20 发展展中中国国家家资本本形形成成的的作作用用之之所所以以突突出出，是是因因为在在经济发展展初初期期走走的的是是一一条条粗粗放放式式的的发展展道道路路，选择的的是是优先先发展展重重工工业的的赶赶超超发展展战略。略。只只有有重重视技技术进步步，实现经济增增长方方式式由由粗粗放放向向集集约型型的的转变，才才能能真真正正实现高高效效的的经济增增长。实证研究的结论：212.2 纳克斯的纳克斯的“贫困恶性循环贫困恶性循环”理论理论n n主要

10、观点n n具体分析n n政策含义n n对该理论的批评222.2.1 主要观点主要观点n n 1953年，纳克斯在不发达国家的资本形成一书中探讨了贫困的根源。他认为发展中国家之所以贫困是因为其经济中存在若干互相联系、互相作用的“恶性循环力量”在作用，其中最主要的就是贫困的恶性循环。他由此得出了著名的结论：“一国穷是因为它穷（A country is poor because it is poor）”.23 经济增长需要同时具备供给和需求两方面的条件:既要有足够的储蓄,为资本形成提供来源;又要有足够的市场容量,为投资提供引诱。2.2.2 2.2.2 具体分析具体分析24 一国由于经济不发达，人均收

11、入低；低收入意味着人们将要把大部分收入用于消费，很少用于储蓄，从而导致了储蓄水平低、储蓄能力低；低储蓄能力会造成资本形成不足，资本形成不足又会导致生产规模难以扩大、劳动生产率难以提高；低生产率造成低产出，低产出又造成低收入，形成了一个“低低收收入入低低资资本本形成形成低收入低收入”恶性循环。供供给方面方面的恶性循环：的恶性循环：25 发展中国家的人均收入水平低下意味着低购买力和低消费能力，低购买力导致投资引诱不足，投资引诱不足又会造成资本形成不足，低资本形成使生产规模难以扩大、生产率低下，低生产率带来低产出和低收入，这样，也形成了一个“低低收收入入低低资资本本形形成成低收入低收入”恶性循环。需

12、求方面需求方面的恶性循环：26两个循环联系起来看：一方面，即使有了储蓄，也会因为投资引诱不足而难以消化储蓄；另一方面，即使有了投资引诱，也缺少储蓄可以用来投资。这样，这两个恶性循环相互联系，很难被打破，因而发展中国家的长期贫困是难以改变的。272.2.3 政策含义政策含义n n资本在发展中国家经济发展中具有核心地位。资本对经济增长具有双重作用。n n资本形成资本形成是打破贫困恶性循环的关键关键，从供给和需求两方面同时作用，进入良性循环n n促进资本形成必须大规模增加储蓄，扩大投资，产生相互需求，扩大市场容量282.2.4 对该理论的批评对该理论的批评n n认为储蓄和投资增加就能促进经济增长、打

13、破贫认为储蓄和投资增加就能促进经济增长、打破贫困恶性循环的观点过于乐观和简单（缺乏鼓励储困恶性循环的观点过于乐观和简单（缺乏鼓励储蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素）蓄和把储蓄用于生产性投资的刺激因素）n n即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受即使有了足够的储蓄和资本形成，经济增长还受到其他许多因素的限制到其他许多因素的限制*（有效的劳动力、管理、有效的劳动力、管理、技术、企业家精神等要素的配合技术、企业家精神等要素的配合）n n纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了纳克斯将个人储蓄作为储蓄的唯一来源，忽略了企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国家的储蓄企业储蓄和政府储蓄，低估了发展中国

14、家的储蓄能力（实则不小，如中国）能力（实则不小，如中国）*292.3 纳尔逊的纳尔逊的“低水平均衡陷阱低水平均衡陷阱”理论理论n n主要观点n n具体分析n n政策含义n n对该理论的批评302.3.1 主要观点主要观点n n1956年，纳尔逊（Nelson,R.R.）在不发达国家的一种低水平均衡陷阱理论中提出发展中国家的人口过快增长是阻碍人均收入提高的“陷阱”，必须进行大规模的资本形成，使投资和产出的增长超过人口增长，才能跳出“陷阱”，实现人均收入的大幅提高和经济增长312.3.2 具体分析具体分析n n人口增长与人均收入变动的关系n n经济增长率与人均收入变动的关系n n低水平均衡陷阱32

15、人口增长与人均收入变动的关系人口增长与人均收入变动的关系n n如图n n人均收入水平很低，人口增长率低*n n人均收入提高，人口增长率提高*n n人均收入到一定水平后，人口增长率稳定下来（人们生活方式和观念的变化）33经济增长率与人均收入变动的关系经济增长率与人均收入变动的关系n n如图n n在经济增长初期，人均收入增加导致资本的增加，促进经济增长率提高*n n到一定水平后，经济增长率开始下降*（新增加的收入将主要用于消费,投资的份额相对减少,国民收入还会增长,但经济增长率下降）34低水平均衡陷阱低水平均衡陷阱n n将两图结合，可以清楚的开出三个变量的关系n n人均收入低于OE时*（人均收入提高）n n人均收入超过OE，但低于OF时*（人均收入降低,又回到OE附近）n nE是低水平均衡点（收敛）*n n越过F点才能跳出陷阱*（大规模投资,迅速提高人均收入,进入国民收入增长快于人口增长的阶段）35人均收入表示人口增长率与人均收入变动的关系表示经济增长率与人均收入变动的关系图示362.3.3 政策含义政策