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1、质量上的问题是指由于教育发展落后，人力资本水平低下。6.1 6.1 人力资本及其作用人力资本及其作用人力资本及其作用人力资本及其作用n一、人力资本的概念一、人力资本的概念n亚当亚当斯密将人获得的有用的能力看作社会资本的一部分。斯密将人获得的有用的能力看作社会资本的一部分。n马歇尔则认为：马歇尔则认为：“最有价值的投资是对人的投资最有价值的投资是对人的投资”。n把劳动假定成同质、无差别、且是无限丰富，从事的是不需要技能把劳动假定成同质、无差别、且是无限丰富，从事的是不需要技能与技巧的简单劳动，这种劳动能力是天生的。与技巧的简单劳动，这种劳动能力是天生的。假定假定n与经济增长相关的因素，仅仅是劳动

2、力数量而不是质量。与经济增长相关的因素，仅仅是劳动力数量而不是质量。观点观点n资本只是指有形的物质资本，投资是物质资本的增加；资本只是指有形的物质资本，投资是物质资本的增加；n用于人自身支出则只是消费，无须像对待物质一样对人进行投资。用于人自身支出则只是消费，无须像对待物质一样对人进行投资。n绝大部分注意力放在物质资本积累上，认为物质资本决定经济发展。绝大部分注意力放在物质资本积累上，认为物质资本决定经济发展。结论结论n进入进入19中叶，经济和社会背景发生剧烈变化，物质资本投入的增长中叶，经济和社会背景发生剧烈变化，物质资本投入的增长无法解释产出的更快增长。人力资本理论开始兴起。无法解释产出的

3、更快增长。问题问题舒尔茨人力资本理论舒尔茨人力资本理论舒尔茨人力资本理论舒尔茨人力资本理论n西奥多西奥多舒尔茨（舒尔茨（T.W.Schultz）进行了开创性的系统研究。）进行了开创性的系统研究。n1960年，提出人力资本年，提出人力资本（human capital）概念，概念，1961年发表年发表人力资本投人力资本投资资，标志着人力资本理论的确立。，标志着人力资本理论的确立。n舒尔茨坚决反对劳动同质而突出物质资本的观点，舒尔茨坚决反对劳动同质而突出物质资本的观点，n批评以往对资本概念的片面理解，指出资本不仅包括物质形态，而批评以往对资本概念的片面理解，指出资本不仅包括物质形态，而且还包括凝结在

4、人体内的人力资本。且还包括凝结在人体内的人力资本。观点观点n人力资本是体现在人的身上，反映人的质量和能力的非物质资本。人力资本是体现在人的身上，反映人的质量和能力的非物质资本。概念概念n与提高能力有关的支出属于投资，和物质资本投资一样可获得收益，与提高能力有关的支出属于投资，和物质资本投资一样可获得收益，这种投资形成的资本是人力资本。这种投资形成的资本是人力资本。结论结论n教育、改进营养和健康、迁移就业、降低生育率等各种提高劳动质教育、改进营养和健康、迁移就业、降低生育率等各种提高劳动质量的支出，是一种资本积累，能提高劳动生产率和收入。量的支出，是一种资本积累，能提高劳动生产率和收入。贝克尔对

5、人力资本理论的发展贝克尔对人力资本理论的发展贝克尔对人力资本理论的发展贝克尔对人力资本理论的发展n人力资本理论在贝克尔（人力资本理论在贝克尔（Cary S.Becker）等不断补充和完善下日臻成熟，）等不断补充和完善下日臻成熟，该理论逐渐得到了广泛认同。该理论逐渐得到了广泛认同。n（l）医疗保健和营养，影响寿命、力量强度、耐久力和精力；）医疗保健和营养，影响寿命、力量强度、耐久力和精力；后天能力后天能力获得渠道获得渠道n（2）教育和训练，包括正规、非正规学校教育和在职训练，它提）教育和训练，包括正规、非正规学校教育和在职训练，它提高一个人的生产技能。高一个人的生产技能。n通过这些渠道获得生产能

6、力必须支付一定的成本，包括直接的支出通过这些渠道获得生产能力必须支付一定的成本，包括直接的支出和因接受教育和训练而放弃的收入（机会成本）。和因接受教育和训练而放弃的收入（机会成本）。投资投资成本成本n因为这些成本与提高人的生产能力有关，所以被叫做人力投资。因为这些成本与提高人的生产能力有关，所以被叫做人力投资。n后天获得的生产能力通常被叫做人力资本。后天获得的生产能力通常被叫做人力资本。人力投资人力投资n人力投资越多，人力资本存量就越大，这就如同物质投资的情形：人力投资越多，人力资本存量就越大，这就如同物质投资的情形：投资越多，物质资本存量也越多。新增长理论中的人力资本新增长理论中的人力资本新

7、增长理论中的人力资本新增长理论中的人力资本n1980年代中期新增长理论突出人力资本在经济增长中的决定性作用。年代中期新增长理论突出人力资本在经济增长中的决定性作用。n一国增长主要取决于人力资本积累一国增长主要取决于人力资本积累观点观点 n人力资本是经济增长的人力资本是经济增长的“发动机发动机”n罗伯特罗伯特卢卡斯（卢卡斯（R.Lucas）认为，人力）认为，人力资本不仅可以提高劳动者自身的生产率，资本不仅可以提高劳动者自身的生产率，而且其外在效应还会扩散到别的劳动者身而且其外在效应还会扩散到别的劳动者身上，会从旧产品传递到新产品，因而将提上，会从旧产品传递到新产品，因而将提高所有生产要素的生产率

8、，进而实现规模高所有生产要素的生产率，进而实现规模收益递增。收益递增。最早贡献最早贡献者者卢卡斯卢卡斯二、人力资本对经济发展的贡献二、人力资本对经济发展的贡献二、人力资本对经济发展的贡献二、人力资本对经济发展的贡献n一般认为，增加人力资本投资，是促进经济发展的必要措施。一般认为，增加人力资本投资，是促进经济发展的必要措施。n（1）关于外资利用）关于外资利用n一些发展中国家吸收外资，并未达到预想效果。一些发展中国家吸收外资，并未达到预想效果。n二战中遭受严重毁坏的西欧和日本，利用外资获得巨大成功。二战中遭受严重毁坏的西欧和日本，利用外资获得巨大成功。问题：1940-50年代年代n同样的利用外资，

9、在不同的地方产生了如此不同的效果同样的利用外资，在不同的地方产生了如此不同的效果?n在于这些国家人力资源存在着巨大差异。在于这些国家人力资源存在着巨大差异。n西欧和日本在战争中物质资本损失严重，但具有较高教育水平和生西欧和日本在战争中物质资本损失严重，但具有较高教育水平和生产技能的人民并没有被消灭。产技能的人民并没有被消灭。n资本吸收能力很高，一旦有物质资本可用，就很快前进。资本吸收能力很高，一旦有物质资本可用，就很快前进。原因原因 n发展中国家教育落后，劳动者生产技术和管理水平低下。发展中国家教育落后，劳动者生产技术和管理水平低下。n资本吸收能力低，大量外资并不能较快提高经济效率。资本吸收能

10、力低，大量外资并不能较快提高经济效率。n促进经济增长，仅增加物质资本投资不行，必须同时扩大人力资本投资，使两促进经济增长，仅增加物质资本投资不行，必须同时扩大人力资本投资，使两种投资平衡地增长。种投资平衡地增长。n（2）关于余值增长率。）关于余值增长率。1950-60年代，对增长因素进行经验研究。年代，对增长因素进行经验研究。n国民收入增长率大于国民资源的增长率，这两者的差额被叫国民收入增长率大于国民资源的增长率，这两者的差额被叫做余值增长率。做余值增长率。一致的结论一致的结论n一是规模报酬递增规律的作用，一是规模报酬递增规律的作用，导致经济增长快于导致经济增长快于投入增长有两个主投入增长有两

11、个主要因素要因素n一是劳动者素质的提高，后者被认为是最主要的因素。一是劳动者素质的提高，后者被认为是最主要的因素。n（3）关于教育水平与收入水平的关系）关于教育水平与收入水平的关系n教育年限与所获收入成正比变动关系。教育年限与所获收入成正比变动关系。结论结论n在同一年龄组内，文盲的收入水平最低。在同一年龄组内，文盲的收入水平最低。n收入水平基本上反映了劳动生产率水平，这间接地证明教育投资能够促进劳动收入水平基本上反映了劳动生产率水平，这间接地证明教育投资能够促进劳动生产率的增长。生产率的增长。人的健康对于经济发展有着显著的影响人的健康对于经济发展有着显著的影响人的健康对于经济发展有着显著的影响

12、人的健康对于经济发展有着显著的影响n（4）关于健康与经济增长的关系）关于健康与经济增长的关系n第一，健康的人能够工作更长的时间，在体力、脑力，或者认知能力上第一，健康的人能够工作更长的时间，在体力、脑力，或者认知能力上都更加充沛强壮，这直接提高了家庭和市场的劳动生产率。都更加充沛强壮，这直接提高了家庭和市场的劳动生产率。健康健康影响影响经济经济繁荣繁荣的四的四种主种主要机要机制制n第二，健康的人可以享受更长寿命，更有动力为其教育投资。而大量研第二，健康的人可以享受更长寿命，更有动力为其教育投资。而大量研究表明，教育在很大程度上提高个人劳动生产率和收入。究表明，教育在很大程度上提高个人劳动生产率

13、和收入。n第三，更长的期望寿命促进了生产阶段的个人进行储蓄，这为经济投资第三，更长的期望寿命促进了生产阶段的个人进行储蓄，这为经济投资储备了更多的货币资本，后者进一步促进了收入和经济增长。更健康的劳储备了更多的货币资本，后者进一步促进了收入和经济增长。更健康的劳动力同时也吸引了更多的外国投资。动力同时也吸引了更多的外国投资。n第四，更健康的人群意味着更低的死亡率，这降低了家庭大量生育的必第四，更健康的人群意味着更低的死亡率，这降低了家庭大量生育的必要性，从而导致更低的人口增长率和人口平均年龄的提高。这种人口结构要性，从而导致更低的人口增长率和人口平均年龄的提高。这种人口结构的变化进一步提高了工

14、作年龄人群的比例，而后者是人均收入和经济增长的变化进一步提高了工作年龄人群的比例，而后者是人均收入和经济增长的重要因素。的重要因素。6.2 6.2 教育与人力资本形成教育与人力资本形成教育与人力资本形成教育与人力资本形成n包括对人身体素质的投资，即营养和保健方面的投资，这不仅有利于包括对人身体素质的投资，即营养和保健方面的投资，这不仅有利于生产能力提高和人力资本形成，而且也是发展目的之一。生产能力提高和人力资本形成，而且也是发展目的之一。n教育（或培训）被认为是增进人力资本最直接、最重要的途径，因为教育（或培训）被认为是增进人力资本最直接、最重要的途径，因为教育直接地促进人的知识的增加和技能的开发。教育直接地促进人的知识的增加和技能的开发。但是但是n教育有广义和狭义之分。教育有广义和狭义之分。n（1）学校正规教育（）学校正规教育（formal education）。）。一般是未开始参加工作的青少年，在学校正规一般是未开始参加工作的青少年，在学校正规教育机构中接受系统教育。教育机构中接受系统教育。n狭义教育只