腐败的经济学分析的五大理论述评[1]PPT推荐.ppt

1、一、腐败的经济选择理论一、腐败的经济选择理论 1、詹姆斯、詹姆斯布坎南和戈壁布坎南和戈壁塔洛克等人发展起来的公共塔洛克等人发展起来的公共选择理论，该理论较好地解释了社会运行方式，同时也理性选择理论，该理论较好地解释了社会运行方式，同时也理性地解释了政府官员的包括腐败行为在内的各种行为。地解释了政府官员的包括腐败行为在内的各种行为。2、公共选择理论首次将政府官员作为理性经济人看待。、公共选择理论首次将政府官员作为理性经济人看待。这标志着传统的这标志着传统的“双重标准双重标准”观念的突破。观念的突破。3、公共选择理论用交易的观点看待政治过程，把政治过、公共选择理论用交易的观点看待政治过程，把政治过

2、程看作是市场过程程看作是市场过程。4、政府公职人员具有两种权力：一是公权，二、政府公职人员具有两种权力：一是公权，二是私权。他的职业要求是作一个是私权。他的职业要求是作一个“忠实公共人忠实公共人“，他，他在公权的行使过程中，要坚公共利益最大化原则。在公权的行使过程中，要坚公共利益最大化原则。5、作为、作为“理性经济人理性经济人”，他必然有其自身的利，他必然有其自身的利益，他在行使私权的过程中追求个人利益最大化。益，他在行使私权的过程中追求个人利益最大化。一、腐败的经济选择理论一、腐败的经济选择理论二、腐败的寻租理论二、腐败的寻租理论 1、从广义上讲，寻租（、从广义上讲，寻租（Rent-Seek

3、ing）就是）就是“花费稀缺资源追求纯粹转移的活动花费稀缺资源追求纯粹转移的活动”。2、经济学家布坎南、图洛克等把寻租活动产生的经济学家布坎南、图洛克等把寻租活动产生的根本原因归结为政府对市场的过多干预。政府拥有各根本原因归结为政府对市场的过多干预。政府拥有各方面的特权、垄断权和优惠权，寻租活动的目的就是方面的特权、垄断权和优惠权，寻租活动的目的就是通过影响各种公共权力的运用来获取巨额租金。通过影响各种公共权力的运用来获取巨额租金。二、腐败的寻租理论二、腐败的寻租理论 3、常见的寻租行为有政府特许权，政府的关税与、常见的寻租行为有政府特许权，政府的关税与进出口配额，政府购买以及制度安排等，它们

4、的共同特进出口配额，政府购买以及制度安排等，它们的共同特点是政府采取阻碍生产要素在各行业间流动，限制竞争点是政府采取阻碍生产要素在各行业间流动，限制竞争等方法在得利益，并利用行政权力对利益进行再分配。等方法在得利益，并利用行政权力对利益进行再分配。从本质上讲，寻租是一种非生产性利润的再分配活动，从本质上讲，寻租是一种非生产性利润的再分配活动，它本身并不新创社会利益，相反却给社会造成了多个方它本身并不新创社会利益，相反却给社会造成了多个方面的资源浪费。面的资源浪费。二、腐败的寻租理论二、腐败的寻租理论 4、寻租活动的共同特征：、寻租活动的共同特征：（1）它们造成经济资源配置的扭曲；）它们造成经济

5、资源配置的扭曲；（2）它们本身白白地浪费了社会的经济资源；）它们本身白白地浪费了社会的经济资源；（3）这些活动还会导致其他层次的寻租或避租。）这些活动还会导致其他层次的寻租或避租。二、腐败的寻租理论二、腐败的寻租理论 寻租活动不仅浪费了大量的经济资源，而且寻租活动不仅浪费了大量的经济资源，而且是社会腐败产生的根源之一。是社会腐败产生的根源之一。租金激励拥有权力的官员和拥有金钱的寻租租金激励拥有权力的官员和拥有金钱的寻租人共同参与和分享经济租金，经济租金愈高，寻人共同参与和分享经济租金，经济租金愈高，寻租激励就愈大，腐败现象就愈严重。租激励就愈大，腐败现象就愈严重。科科斯斯在在其其企企业业的的性

6、性质质一一文文中中提提出出：如如果果市市场场交交易易是是有有费费用用的的，在在产产权权已已明明确确界界定定的的情情况况下下，相相互互作作用用的的各各方方会会通通过过合合约约找找寻寻到到费费用用较较低低的的制制度度安安排排。科科斯斯的的思思想想精精髓髓在在于于，人人们们可可能能通通过过组组建建企企业业的的产产权权界界定定，使使交交易易成成本本内内在在化化，从从而而使使价价值值损损失失在在整整个个社社会会范范围围内内被被减少到最少。减少到最少。腐腐败败也也是是一一种种经经济济交交易易，现现行行的的控控制制腐腐败败的的方方法法无无非非有两种：道德约束和法律约束。有两种：三、腐败的交易费用理论三、腐败

7、的交易费用理论三、腐败的交易费用理论三、腐败的交易费用理论 无论是道德约束还是法律约束，都是要支付成无论是道德约束还是法律约束，都是要支付成本的。为道德约束能够进行而支付的成本包括本的。为道德约束能够进行而支付的成本包括 （1）道德伦理体系的构建成本）道德伦理体系的构建成本 （2）教育成本）教育成本 （3）监督成本）监督成本 三、腐败的交易费用理论三、腐败的交易费用理论 相对于带有相对于带有”事前约束事前约束“性质的道德约束而言，法律性质的道德约束而言，法律约束更具有约束更具有“事后约束事后约束”的色影。为维持法律约束的正常进的色影。为维持法律约束的正常进行而不得不支付的成本包括：行而不得不支

8、付的成本包括：（1）法律体系的建立成本刊）法律体系的建立成本刊 （2）建立执法机构的成本刊）建立执法机构的成本刊 （3）执法过程当中的成本支出刊）执法过程当中的成本支出刊 （4）搜寻有关腐败分子信息的成本支出）搜寻有关腐败分子信息的成本支出 （5）由于）由于“事后事后”性质，执法人员要时时保持性质，执法人员要时时保持“高度警惕高度警惕”，由此产生的由此产生的“精神闲暇损失精神闲暇损失”成本刊成本刊 （6）监督执法人员的成本）监督执法人员的成本四、腐败的新制度经济学理论四、腐败的新制度经济学理论 新制度经济学家诺斯等人建立了制度新制度经济学家诺斯等人建立了制度个人选择个人选择经经济和社会结果分析

9、框架，制度约束和塑造个人选择，而经济和社会结果分析框架，制度约束和塑造个人选择，而经济和社会结果则是无数的个人行为汇合起来的结果。济和社会结果则是无数的个人行为汇合起来的结果。按照新制度经济学的观点，腐败实际上是公职人员按照新制度经济学的观点，腐败实际上是公职人员（包括自然人和法人）和那些参与腐败交易的人的理性选（包括自然人和法人）和那些参与腐败交易的人的理性选择，是通过对腐败成本和收益比较后做出的一种合乎理性择，是通过对腐败成本和收益比较后做出的一种合乎理性的选择，其动机是追求个人利益最大化。在这个过程中，的选择，其动机是追求个人利益最大化。在这个过程中，制度通过影响个人对成本和收益的计算而

10、最终影响着个人制度通过影响个人对成本和收益的计算而最终影响着个人选择。选择。四、腐败的新制度经济学理论四、腐败的新制度经济学理论 运用新制度经济学研究腐败的成因可以有两种不运用新制度经济学研究腐败的成因可以有两种不同的做法。一种做法是从现行制度结构在激励机制、同的做法。一种做法是从现行制度结构在激励机制、机会结构和约束机制等方面的缺陷的角度分析腐败滋机会结构和约束机制等方面的缺陷的角度分析腐败滋长蔓延的原因，这是一种偏重于宏观分析的方法长蔓延的原因，这是一种偏重于宏观分析的方法.另一另一种做法是分门别类地研究各种不同形式腐败产生和蔓种做法是分门别类地研究各种不同形式腐败产生和蔓延的具体制度安排

11、上的诱因，进而探求防治对策，这延的具体制度安排上的诱因，进而探求防治对策，这是一种偏重于微观和中观分析的方法。是一种偏重于微观和中观分析的方法。五、腐败的委托代理理论五、腐败的委托代理理论 兴起于二十世纪兴起于二十世纪60年代末年代末70年代初的委托代理理论一个年代初的委托代理理论一个重要的应用领域是对政治腐败的分析。重要的应用领域是对政治腐败的分析。按照民主政治理论，政府官员是执行民意井由民众委托按照民主政治理论，政府官员是执行民意井由民众委托执行民众拥有的公共权力的人执行民众拥有的公共权力的人.在民众与官员之间存在一种在民众与官员之间存在一种隐含的契约关系。按照这种契约，民众将自己的权力委

12、托给隐含的契约关系。按照这种契约，民众将自己的权力委托给官员执行以实现自己的利益，而官员则按照契约执行这一权官员执行以实现自己的利益，而官员则按照契约执行这一权力并取得相应的报酬力并取得相应的报酬.在这种模型里，民众是委托人，政府在这种模型里，民众是委托人，政府官员是代理人，官员是廉洁奉公还是贪污腐化就是其行动类官员是代理人，官员是廉洁奉公还是贪污腐化就是其行动类型。型。五、腐败的委托代理理论五、腐败的委托代理理论 接受广大民众公共权力委托并代理运行的政府，接受广大民众公共权力委托并代理运行的政府，在很大程度上只不过是观念化的象征物，而其真正的在很大程度上只不过是观念化的象征物，而其真正的职能

13、需要通过有关具体部门及其官员来负责执行实现，职能需要通过有关具体部门及其官员来负责执行实现，因此官员就成为民众的公共权力的终极代理者因此官员就成为民众的公共权力的终极代理者:由于官员成为公众权力的终极执行者，使广大民由于官员成为公众权力的终极执行者，使广大民众与政府之间的公共权力初始委托代理关系复杂化，众与政府之间的公共权力初始委托代理关系复杂化，即从民众到官员之间的公共权力委托代理关系链增大即从民众到官员之间的公共权力委托代理关系链增大.这将会更容易导致民众与官员之间的公共权力委托代这将会更容易导致民众与官员之间的公共权力委托代理关系失灵，即出现腐败理关系失灵，即出现腐败.五、腐败的委托代理

14、理论五、腐败的委托代理理论 与此同时，信息的不完备使处于垄断地位的政府及其活动不与此同时，信息的不完备使处于垄断地位的政府及其活动不能被有效地监督。因此，政府及其官员的腐败行为是不可避免的。能被有效地监督。由于信息的完全性和对称性，公共权力委托代理运行不会失由于信息的完全性和对称性，公共权力委托代理运行不会失灵。灵。但是，如果信息是不完全的和不对称的，情况就不同了。由但是，如果信息是不完全的和不对称的，情况就不同了。由于广大民众之间私有权利的相互冲突与相互制约性，导致对公共于广大民众之间私有权利的相互冲突与相互制约性，导致对公共权力执行掌握的信息不充分，使民众与官员之间的与公共权力相权力执行掌握的信息不充分，使民众与官员之间的与公共权力相关的信息分布不对称关的信息分布不对称.在信息不对称的现实世界中，公共权力的在信息不对称的现实世界中，公共权力的委托代理双方都是只具有有限理性和有限计算能力，双方都具有委托代理双方都是只具有有限理性和有限计算能力，双方都具有机会主义倾向机会主义倾向.因而在公共权力的委托代理关系运行中，谁对公因而在公共权力的委托代理关系运行中，谁对公共权力运作拥有的信息多，谁就在这种隐含的委托代理契约及其共权力运作拥有的信息多，谁就在这种隐含的委托代理契约及其执行中拥有潜在的优势执行中拥有潜在的优势