下半年天津基金从业资格私募股权投资基金结构模拟试题Word文件下载.doc

1、 AT BT+1 CT+2 DT+3 6. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是_。 A投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户 B已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 7. 在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过1

2、5% 8. 合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 9. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 10. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是_。 A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 11. 结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力

3、资源和企业文化 12. 基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 13. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 14. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 15. 以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 16. 股票的清算价值是公司

4、清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 17. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 18. 基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 19. 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因 20. 下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是_。 A

5、实行自律管理 B不以盈利为目的 C是基金市场的监管机构 D对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 二、多项选择题（共36题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 21. 基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 22. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。 A基金申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案 23. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率 24. 基金托管人和基金份额持有人权利

6、义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书 25. 以下属于货币证券的有_。 D银行汇票26.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。 A公开管理原则 B实质管理原则 C成本控制原则 D质量控制原则 27.根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 28.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地

7、点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销 29.债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 30. 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价31. 下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率32. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股

8、票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利33. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 34. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务； C所有权；信托 D债权债务；所有权；信托 35. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折36. 公司的资产净值是全体股东的

9、权益，决定着股票的_。 A票面价值 C清算价值 D内在价值37. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公司38. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担39. 基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字40. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A

10、投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险41. 下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券42. 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款43. 根据_不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 A法律形式 B运作方式 C投资目标 D投资对象44. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D40

11、0045. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费46. 连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法 B接受全额赎回 C暂停接受赎回申请 D对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告47. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消

12、办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。 A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任48. 在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司49. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错50. 下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构7