交割流程PPT格式课件下载.ppt

1、最后交易日后的五个工作日最后交易日后的五个工作日最后交易日后的五个工作日最后交易日后的五个工作日2 2 2 2）燃料油：）燃料油：合约交割月份的第一至第五个工作日合约交割月份的第一至第五个工作日合约交割月份的第一至第五个工作日合约交割月份的第一至第五个工作日*遇节假日顺延，保证有五个交割日遇节假日顺延，保证有五个交割日遇节假日顺延，保证有五个交割日遇节假日顺延，保证有五个交割日五日交割法五日交割法五日交割法五日交割法1 12 23 34 45 5卖方：卖方：提交仓单提交仓单买方：买方：提交意向提交意向收到收到80%80%货款货款内转资金，收到仓单内转资金，收到仓单交齐发票，收到余款交齐发票，收

2、到余款收到增值税发票收到增值税发票五日交割流程：五日交割流程：1 1 1 1）铜、铝、锌、天胶、钢材：）铜、铝、锌、天胶、钢材：该合约最后交易日的结算价该合约最后交易日的结算价该合约最后交易日的结算价该合约最后交易日的结算价2 2 2 2）燃料油：该合约最后该合约最后该合约最后该合约最后10101010个交易日按照时间的加权平均价个交易日按照时间的加权平均价个交易日按照时间的加权平均价个交易日按照时间的加权平均价3 3 3 3）黄金：）黄金：该合约最后该合约最后该合约最后该合约最后5 5 5 5个有成交交易日的成交价格按照成交量个有成交交易日的成交价格按照成交量个有成交交易日的成交价格按照成交

3、量个有成交交易日的成交价格按照成交量 的加权平均价的加权平均价的加权平均价的加权平均价交割结算价交割结算价交割结算价交割结算价增值税发票流转流程：增值税发票流转流程：空方会员空方会员 交易所交易所 多方会员多方会员多头客户多头客户 空头客户空头客户 1 1 1 1）牌号：）牌号：铜铜铜铜贵冶、铜冠、金豚、铁峰贵冶、铜冠、金豚、铁峰贵冶、铜冠、金豚、铁峰贵冶、铜冠、金豚、铁峰升水升水升水升水110110110110 螺纹钢螺纹钢螺纹钢螺纹钢替代品替代品替代品替代品贴水贴水贴水贴水1301301301302 2 2 2）仓库：）仓库：天胶天胶天胶天胶 海南库海南库海南库海南库 贴水贴水贴水贴水21

4、0 210 210 210 云南库云南库云南库云南库 贴水贴水贴水贴水280280280280 螺纹钢、线材螺纹钢、线材螺纹钢、线材螺纹钢、线材 天津地区天津地区天津地区天津地区 贴水贴水贴水贴水130130130130*未列出的品种交割时均以平水价格交割未列出的品种交割时均以平水价格交割未列出的品种交割时均以平水价格交割未列出的品种交割时均以平水价格交割升贴水升贴水升贴水升贴水交割费用交割费用（单位：元（单位：元/吨）吨）铜、铝、锌铜、铝、锌 天胶天胶 燃料油燃料油 黄金黄金 螺纹钢、螺纹钢、线材线材交割手续费交割手续费 （公司）（公司）6 612123 30.060.06元元/克克-仓储费

5、仓储费 0.25/0.25/天天 0.8/0.8/天天 1.2/1.2/天天 1.81.8元元/千克千克.天天 0.15/0.15/天天过户费过户费 3 310100.50.5-入库费入库费 自提：自提：15 15 专用线：专用线：24241515油库定油库定2 2元元/千克千克+0.04+0.04元元/克克调运费调运费自提自提:15:15专用线专用线:18:18出库费出库费 自提：10 10 专用线：242415152 2元元/千克千克+0.07+0.07元元/克克调运费调运费交割费用交割费用交割费用交割费用期货转现货：期货转现货：提前将期货合约转换成现货。协议价协议价协议价协议价仓单交换仓

6、单交换仓单交换仓单交换交易所交易所交易所交易所审核审核审核审核客户申请期转现客户申请期转现客户申请期转现客户申请期转现最近交割月前一日最近交割月前一日最近交割月前一日最近交割月前一日结算价结算价结算价结算价平仓平仓平仓平仓 交割期限：交割期限：上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后上一月份最后交易日后的第一交易日至交割月份最后 交易日前二个交易日。交易日前二个交易日。3 3标准仓单标准仓单 标准仓单标准仓单仓单功能仓单功能所内质押所内质押/退押退押仓单有效期仓单有效期知识点知识点知识点知识点所外

7、质押所外质押/退押退押 商品入库与出库商品入库与出库 仓单要素仓单要素标准仓单的要素标准仓单的要素标准仓单的要素标准仓单的要素 仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓单号、仓单数、重量、客户编码、客户名称、商标、仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日仓库、商（质）有效期、仓储费付止日、仓单到期日等。等。入库申报NO.1商品入库NO.2仓库验收NO.3仓单生成NO.4客户委托会员办理客户在期

8、限内发货仓库验收后，会员向交易所提交制作仓单申请标准仓单生成流程标准仓单生成流程标准仓单生成流程标准仓单生成流程1 1 1 1、入库：货主应委托经纪公司办理入库申报，交易所在三、入库：货主应委托经纪公司办理入库申报，交易所在三 个交易日内批准是否入库。个交易日内批准是否入库。入库申报内容：品种、等级（牌号）、商标、数量、交割仓库名称等，入库申报内容：品种、等级（牌号）、商标、数量、交割仓库名称等，并提供并提供并提供并提供产品质量证明书产品质量证明书产品质量证明书产品质量证明书等。另另另另:进口铜、铝锭、锌锭需提供进口铜、铝锭、锌锭需提供进口铜、铝锭、锌锭需提供进口铜、铝锭、锌锭需提供 产地证明

9、书产地证明书产地证明书产地证明书、海关代征增值税专用缴款书海关代征增值税专用缴款书海关代征增值税专用缴款书海关代征增值税专用缴款书、质检证书质检证书质检证书质检证书，并需经交易所审定合格有效。并需经交易所审定合格有效。商品入库与出库商品入库与出库商品入库与出库商品入库与出库2 2 2 2、出库：标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库、出库：标准仓单合法持有人提货时，指定交割仓库 在对标准仓单审核无误后予以发货。在对标准仓单审核无误后予以发货。方式方式方式方式2.2.2.2.指定交割仓库代为发运指定交割仓库代为发运指定交割仓库代为发运指定交割仓库代为发运方式方式方式方式1.1.1.1.客户自行到库提货客户自行到库提货客户自行到库提货客户自行到库提货1 1 1 1、所内仓单质押、退押：指投资者将标准仓单交存交易所、所内仓单质押、退押：指投资者将标准仓单交存交易所作为保证金使用的业务。作为保证金使用的业务。仓单质押金额仓单质押金额仓单质押金额仓单质押金额=质押吨数质押吨数质押吨数质押吨数 X X 最近交割月合约上一日结算价最近交割月合约上一日结算价最近交割月合约上一日结算价最近交割月合约上一日结算价 X 80%X 80%仓单的功能仓单的功能仓单的功能仓单的功能客户授权客户授权 会员交存仓单会员交存仓单 交易所审核交易所