内部审核检查记录表.docx

1、内部审核检查记录表受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13涉及条款检查内容和方法检查结果备注Q:4.1G:3公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议

2、纪要？1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。2.公司已识别影响公司发展的内外部相关方，并定期评价。3.公司建立了评审计划并按计划实施内审及评审，分析了内外部的带来的各类风险符合Q:4.2G:3.3Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户) 包括：顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性已与顾客或外部供应商达成的合同行业规范及标准和社区团体或非政府组织的协议法规法案备忘录许可，执照或其他授权形式监管机构发布的制度条约，公约及草案和公共机构及顾客的协议组织要求自愿原则或行为规范自愿标示或环境承诺组织契约合同的承担义务与Q有关的相关方是谁？这些相关

3、方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？1. 收集了顾客、供方、员工和政府机构相关方的需。2. 顾客的要求在合同中有记录。3. 有纸质版合同。4. 相关方的要求满足。5. 符合国家相关标准及其规定的义务和我责任，相关人员已经过培训。符合Q:4.3Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？1.本公司质量管理体系的范围在质量管理手册中已进行识别，在管理体系中已识别相关方因素。

4、2.建立了管理文件、程序文件和支持性文件、并形成了质量记录清单，经过近3个月的运行是适宜和可行的。符合Q:5.1G：4.3Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。最高管理者亲自签发公司质量体系文件，并通过目标分解到各部门来确保目标朝着方针前进，为实现目标配备

5、有效的知识、设备、环境资源，并通过公司内审进项全方位的检查以利于目标的实现。符合Q:5.1.2G：7.1Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。1、 对满足公司质量体系运行进行合规性评价。 2、对公司承接的工程严格执行国家标准。 3、对工程质量实行工程质量检验制度。通过以上确保实现以顾客为焦点。 符合Q:5.2.1G:3.2Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？ 2、在考虑质量方针时是否考

6、虑如下内容： -基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战略方向 -组织成功所需的改进程度及类型 -期望或渴望达到的顾客满意度 -相关利益相关方的需求及期望 -达成预计结果所需资源 -利益相关方的潜在贡献基于公司的愿景和使命及企业的核心价值观制定出“创优质 重环境 保安全 守法规 严管理 求发展”的企业方针。 2、为实现公司目标公司对部门建制进行了重新规划，设立办公室、销售部、工程部、项目部。并对部门负责人的能力进行评审。 3、公司制定的环境管理和职业健康的方针及在方针指引下的目标是可行的。 Q:5.2.2G:3.21、质量方针是否形成文件？ 2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进

7、行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。质量方针在公司质量管理手册中形成了文件；并对各利益相关方进行了告知。符合Q:5.3G:4.3Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？建立了部门岗位职责、分工明确合理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓。Q:7.1Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？ 2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或

8、评估。 符合Q:9.3Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？公司制定了管理评审计划符合Q:10.1Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？公司制定了纠正和预防措施程序，对不符合制定了不合格产品控制程序对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。并作出可持续改进措施。符合Q:10.3Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？应用了相应的方式以寻求改进，包括对管理评审进行了较详细的分析评价，找到了改进点，采取了措施并实施。对体系运行中的其他过程也需求了改进，适宜，符合要求。符合内部审核检查记录表受审核部门

9、工程部审核员B审核日期2018.3.13涉及条款检查内容和方法检查结果备注Q:7.1.3G：6.1、6.2、6.3Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？建立了施工机具管理制度提供了设备机具台帐、设备机具年度检修计划 以及设备机具检修记录的记录，对设备进行了控制和管理。施工现场设备、工具维护情况良好。提供了项目施工机具验收记录符合7.1.4Q：1、公

10、司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？公司的管理体系运行无特别要求，按正常的环境提供生产和服务就行。公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定，未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了研发和服务所需的办公房间，通透，光线适宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满足，基本适宜。符合Q:7.1.5G：11.5Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？ 2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，符合Q:8.1G:10.1、10.2Q：1、在在确定产

11、品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？ 2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？ 3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？ 4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？ 5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设

12、计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治管理等？策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规、施工合同中规定的管理要求；产品实现所需的过程和子过程、程序和作业文件以及资源的需求；产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及相应的评定准则和检验规程；产品实现子过程所需的记录和原材料、半成品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业指导书、检验规范以及记录清单等资料。内容符合要求。建立质量管理监督检查和考

13、核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。符合8.5.1G：10.2、10.4、10.5、11.2Q：1） 组织是否策划并在受控条件下进行施工和服务提供。2） 生产及施工现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？3） 生产、施工和服务是否得到必要的作业方案等？是否得到技术、安全交底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？4） 施工/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求？是否鉴定通过？是否进行了维护和保养？5） 监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通过？6）是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？7）是否对需要确认的过程进行确认或再确认？提供了各项目施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修计划；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。提供了项目巡检记录提供了工程回访记录同时抽查了：1施工日记和专项施工记录2 交底记录3 上岗培训记录