第八篇HSE内部审核PPT格式课件下载.ppt

1、真：0532-38958120532-38958120532-38958120532-3895812 网网网网 址：址： E-mail E-mail E-mail E-mail：HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1 1、领导承诺、方针目标和责任、领导承诺、方针目标和责任2 2、组织机构、职责、资源、组织机构、职责、资源、和文件控制和文件控制3 3、风险评价和隐患治理、风险评价和隐患治理4 4、承包商和供应商管理、承包商和供应商管理5 5、装置（设施）设计和建设、装置（设施）设计和建设6

2、 6、运行和维修、运行和维修7 7、变更管理和应急管理、变更管理和应急管理8 8、检查和监督、检查和监督9 9、事故处理和预防、事故处理和预防1010、审核、评审和持续改进、审核、评审和持续改进计划计划检查检查实实施施改改进进HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院主要内容主要内容一、审核定义及其基本知识一、审核定义及其基本知识二、审核过程及内容二、审核过程及内容三、认证审核程序三、认证审核程序四、审核方法与技巧四、审核方法与技巧五、内审员的基本要求五、内审员的基本要求六、不符合项判定练习六

3、、不符合项判定练习HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院一、审核的定义及其基本知识一、审核的定义及其基本知识HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.1 1.1 审核定义审核定义 判定管理活动和有关过程是否符合计判定管理活动和有关过程是否符合计划的安排，以及这些安排是否得到有效实划的安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与施，并系统地验证企业实施安全、环境与

4、健康方针和战略目标的过程。健康方针和战略目标的过程。HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 1.2 1.2 审核目的审核目的符合性审核符合性审核 完整性？完整性？符合性？适用性？有效性？正确实施与保持？辨识辨识HSEMSHSEMS可能需改善的地方可能需改善的地方 HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.3 1.3 审核原则审核原则 系统性：按计划、有组织地进行系统性：按计划、有组织地

5、进行 客客观观公公正正性性：审审核核结结论论的的形形成成要要以以客客观观事事实实 为基础，审核准则为依据。为基础，审核准则为依据。文件化：审核全过程要予以文件化文件化：审核全过程要予以文件化 独独立立性性：审审核核员员应应独独立立于于受受审审核核部部门门，确确保保审审核的公正性核的公正性 职业守则：职业守则：谨慎、勤奋、娴熟、明断谨慎、勤奋、娴熟、明断 保守机密保守机密 HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.4 1.4 审核准则审核准则 用人单位的用人单位的HSEHSE体系文件体系文件

6、集团公司集团公司HSEHSE管理体系标准管理体系标准HSEHSE法律、法规及标准等法律、法规及标准等其他其他：业务合同或协议书业务合同或协议书 母公司的相关规定母公司的相关规定HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.5 1.5 审核类型审核类型审核分为审核分为内部审核与外部审核内部审核与外部审核 第一方审核：用人单位对自身进行的审核（内部审核）第一方审核：用人单位对自身进行的审核（内部审核）第二方审核：用人单位对分包商进行的审核（外部审核）第二方审核：用人单位对分包商进行的审核（外部审核

7、）第三方审核：认证机构对用人单位进行的审核（外部审核）第三方审核：认证机构对用人单位进行的审核（外部审核）HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.5.4 1.5.4 三方审核的主要区别三方审核的主要区别HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.6 1.6 审核范围审核范围按审核范围不同将审核分为：按审核范围不同将审核分为：全面审核全面审核部分审核部分审核 跟踪审核跟踪审核HSE管理体

8、系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.7 1.7 审核深度审核深度 体系文件审核体系文件审核 按审核深度分为：按审核深度分为：体系实施符合性审核体系实施符合性审核HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院1.8 1.8 内部审核与管理评审关系比较内部审核与管理评审关系比较 HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化

9、集团安全工程研究院1.9 1.9 审核、检查与检验比较审核、检查与检验比较 HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院2 2、审核的过程及内容、审核的过程及内容HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.1 2.1 内审的组织与发起内审的组织与发起 领导重视领导重视 有主管领导和主管部门有主管领导和主管部门 有审核队伍有审核队伍 有工作程序有工作程序 有资源支持有资源支持 HSE管理体系培

10、训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.2 2.2 年度审核计划年度审核计划 2.2.1 2.2.1 年度审核计划的类型年度审核计划的类型集中式集中式滚动式滚动式HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 集中式集中式:形式与外部审核类似形式与外部审核类似滚动式滚动式:首先编制一个年度审核活动安排首先编制一个年度审核活动安排,而后按计划而后按计划逐月实施逐月实施,每一次具体审核的形式与外审类似每一次具

11、体审核的形式与外审类似 2.2.2 2.2.2 年度审核计划的内容及式样年度审核计划的内容及式样HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.3 2.3 审核过程审核过程 审核准备审核准备 审核实施审核实施 审核后处理审核后处理HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.3.1 2.3.1 审核准备审核准备 （1 1）明确审核决定）明确审核决定HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八

12、篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.3.1 2.3.1 审核准备审核准备（2 2）确定审核组规模和成员（组建审核组）确定审核组规模和成员（组建审核组）HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.3.1 2.3.1 审核准备审核准备（3 3）发布审核通知）发布审核通知HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.3.1

13、2.3.1 审核准备审核准备（4 4）收集并分工审阅必要的信息）收集并分工审阅必要的信息HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 2.3.1 2.3.1 审核准备审核准备（5 5）编写审核工作文件）编写审核工作文件 审核计划审核计划 审核检查表审核检查表 审核任务分配表审核任务分配表 首末次会议签到表首末次会议签到表 审核记录审核记录 不符合报告不符合报告 不符合项分布表不符合项分布表 HSEHSE管理体系审核报告管理体系审核报告HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管

14、理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 审核检查表审核检查表定义定义 开展审核所需检查内容的清单开展审核所需检查内容的清单类型类型 要素检查表要素检查表 部门检查表部门检查表HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 审核检查表审核检查表检查表的作用：检查表的作用：明确受审核部门所需审核的主要要素和内容；使审核程序规范化和系统化；减少审核员的偏见减少审核员的偏见 使审核员在审核现场的任务和目的明确；使审核员在审核现场的任务和目的明确；减少审核过程的工

15、作量减少审核过程的工作量 可以作为现场审核的真实记录。可以作为现场审核的真实记录。HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院部门、要素检查表的比较部门、要素检查表的比较 审核检查表审核检查表HSE管理体系培训教程管理体系培训教程 第八篇第八篇 HSE管理体系内部审核管理体系内部审核中国石化集团安全工程研究院中国石化集团安全工程研究院 审核检查表审核检查表编制要求编制要求要素检查表要素检查表 按标准中的要素和要求逐一进行按标准中的要素和要求逐一进行 不可分割的要素可以会并在一起不可分割的要素可以会并在一起 要要注注意意不不同同要要素素不不要要过过分分集集中中于于同同一一个个部部门门部门检查表部门检查表 在进行部门活动分析的基础上编制；在进行部门活动分析的基础上编制；要充分考虑将要审核部门的特点；考考虑虑部部门门在在体体系系运运行行过