第1章证券投资概述优质PPT.ppt

1、证券市场基础知识专业科目：证券交易、证券发行与承销证券投资分析、证券投资基金单科考试时间：120分钟，报名费70元考试成绩60分合格，考试成绩长期有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格持有上述两个或者两个以上证书的，可以持有上述两个或者两个以上证书的，可以根取得专业水平级别认证根取得专业水平级别认证通过基础科目和两门（含两门）以上专业科通过基础科目和两门（含两门）以上专业科目考试的，取得一级专业水平认证证书目考试的，取得一级专业水平认证证书通过基础科目和四门（含四门）以上专业科通过基础科目和四门（含四门）以上专业科目考试的，取得二级专业水平认证证书目考试的，取得二级专业

2、水平认证证书目前设三种执业岗位一般证券业务：证券经纪、证券承销、证券自营、受托资产管理、证券投资基金，不包括证券投资咨询业务。证券投资咨询业务证券经纪营销业务：仅指证券经纪业务中的客户服务、客户招揽等业务活动。通过经纪人专项考试，不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动证券经纪人专项考试证券经纪人专项考试（2010年起不再举办）科目：证券市场基础、证券经纪业务营销通过专项考试两个科目或通过专项考试一个科目且此前通过证券从业资格考试豁免另一科目考试已通过从业资格考试证券市场基础知识的，豁免证券市场基础科目考试；已通过证券业从业资格考试证券交易科目的，豁免证券经纪业务营销科目考试基金销售

3、人员从业考试基金销售人员从业考试考试科目：基金销售基础参考书目：证券投资基金销售基础知识考试时间：120分钟，总分100分已通过从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试保荐代表人胜任能力考试保荐代表人胜任能力考试考试科目：证券知识综合考试、投资银行业务专业考试每科考试时间180分钟，每科总分100分合格线为总分120分，单科不低于50分考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题n n保荐代表人的收入通常由三部分组成：保荐代表人的收入通常由三部分组成：保底年薪保底年薪+签字费签字费+转会费转会费 保底年薪一般在保底年薪一般在100万至万至200万

4、之间万之间 签字费：每个项目签字费：每个项目45万左右万左右 转会费：跳槽的保荐代表人从新东家处转会费：跳槽的保荐代表人从新东家处获取的一次性经济补偿，以往的金额非常获取的一次性经济补偿，以往的金额非常惊人，牛市中高达两三百万惊人，牛市中高达两三百万430430万挖角（先一次性拿到万挖角（先一次性拿到万挖角（先一次性拿到万挖角（先一次性拿到230230万元的万元的万元的万元的 安家费安家费安家费安家费，然后是每年然后是每年然后是每年然后是每年200200万元的年薪），保荐人一般能拿到万元的年薪），保荐人一般能拿到万元的年薪），保荐人一般能拿到万元的年薪），保荐人一般能拿到150150万万万万元

5、的年薪。有些能力较强的保荐人甚至能拿到元的年薪。有些能力较强的保荐人甚至能拿到800800万元万元万元万元 n n2010年保代考试通过率年保代考试通过率1.05%n n近两年通过考试人员增加1276人，新注册保荐代表人501人n n截至2010年底，国内已经有保荐代表人1618人，通过考试未注册人员（准保荐代表人）1172人。注册国际投资分析师考试（注册国际投资分析师考试（CIIA）CertifiedInternationalInvestmentAnalyst由注册国际投资分析师协会及其成员机构联合组织的国际投资分析师资格考试包括国际通用知识考试和本地考试国际通用知识考试：包括基础考试和最终

6、考试。由注册国际投资分析师协会统一管理本地考试：由注册国际投资分析师协会各成员组织管理注册国际投资分析师考试为全球统一考试注注册国际投资分析师考试为全球统一考试注两张试卷，共计六小时两张试卷，共计六小时试卷一：包括公司财务、经济学、财务会计试卷一：包括公司财务、经济学、财务会计和财务报表分析、股票估值与分析和财务报表分析、股票估值与分析试卷二：包括固定收益证券估值与分析、衍试卷二：包括固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。生产品估值与分析、投资组合管理。n注册费为注册费为800800元元/人（含一套教材）人（含一套教材）n考试报名费为考试报名费为25002500元元/卷卷n

7、通过考试的考生（通过考试的考生（5 5年内）可申请成为注册年内）可申请成为注册国际投资分析师中国注册会员。获得注册国际投资分析师中国注册会员。获得注册国际投资分析师资格证书国际投资分析师资格证书n该证书为中国证券业专业水平级别证书该证书为中国证券业专业水平级别证书金融理财师（金融理财师（AFP）中国金融教育发展基金会金融理财标准中国金融教育发展基金会金融理财标准委员会按照国际委员会按照国际CFP组织标准设定的组织标准设定的 AFP资格考试为综合考试，分上、午资格考试为综合考试，分上、午两段，共计两段，共计5小时。小时。具备金融理财或金融理财相关的从业经验具备金融理财或金融理财相关的从业经验硕士

8、以上，硕士以上，1年以上（含）全职工作经历年以上（含）全职工作经历大学本科，大学本科，2年以上（含年以上（含2年）年）大专，大专，3年以上（含年以上（含3年）年）大专以下学历者，要中国金融理财标准大专以下学历者，要中国金融理财标准委员会特许，委员会特许，7年以上（含年以上（含7年）年）理财规划师理财规划师由国家劳动部认证，全国统考，具有相当的由国家劳动部认证，全国统考，具有相当的含金量，在金融机构、财会系统以及第三方理含金量，在金融机构、财会系统以及第三方理财等多方面被广泛认同财等多方面被广泛认同本职业共设三个等级本职业共设三个等级 助理理财规划师（国家职业资格三级）助理理财规划师（国家职业资

9、格三级）理财规划师（国家职业资格二级）理财规划师（国家职业资格二级）高级理财规划师高级理财规划师（国家职业资格一级）（国家职业资格一级）二、要求二、要求二、要求二、要求n n准备教材准备教材准备教材准备教材n n每天看新闻每天看新闻每天看新闻每天看新闻：证券类网站证券类网站证券业协会：证券业协会：http:/ n每天看盘每天看盘每天看盘每天看盘n n委比（委买委卖）委比（委买委卖）委比（委买委卖）委比（委买委卖）（委（委（委（委买委卖）买委卖）买委卖）买委卖）100100委比为正且值较大时，说明市场委比为正且值较大时，说明市场委比为正且值较大时，说明市场委比为正且值较大时，说明市场买盘强劲买盘

10、强劲买盘强劲买盘强劲n n量比当日累计成交量量比当日累计成交量量比当日累计成交量量比当日累计成交量当日当日当日当日累计开市时间（分）累计开市时间（分）累计开市时间（分）累计开市时间（分）前前前前5 5日日日日平均每分钟成交量平均每分钟成交量平均每分钟成交量平均每分钟成交量量比量比量比量比1 1 1 1表示每分钟成交量大于表示每分钟成交量大于表示每分钟成交量大于表示每分钟成交量大于5 5 5 5日均值，交易比过去日均值，交易比过去日均值，交易比过去日均值，交易比过去5 5 5 5日火爆日火爆日火爆日火爆n n内盘：以买入价成交的交易，内盘：以买入价成交的交易，用绿色字体表示用绿色字体表示用绿色字

11、体表示用绿色字体表示n n外盘：以卖出价成交的交易，外盘：以卖出价成交的交易，用红色字体表示用红色字体表示用红色字体表示用红色字体表示外盘内盘表示买方力量强外盘内盘表示买方力量强外盘内盘表示买方力量强外盘内盘表示买方力量强n n换手率：当日成交股份总数换手率：当日成交股份总数流通股份总数流通股份总数流通股份总数流通股份总数反映股票流动性强弱反映股票流动性强弱反映股票流动性强弱反映股票流动性强弱n n市盈率市盈率市盈率市盈率主要内容主要内容证券市场基础知识证券市场基础知识（包括（包括证券投资基金）证券投资基金）证券交易证券交易证券发行与承销证券发行与承销证券投资分析证券投资分析第一章第一章 证券

12、投资概述证券投资概述n n第一节第一节 证券证券n n第二节第二节 证券投资证券投资n n第三节证券投资的收益和风险第三节证券投资的收益和风险第一节第一节 证券概述证券概述 一、证券的定义及分类一、证券的定义及分类证证券券是是各各类类记记载载并并代代表表一一定定财财产产所所有有权或债权凭证的通称权或债权凭证的通称是是用用来来证证明明证证券券持持有有人人或或第第三三方方当当事事人人有有权权按照证券记载的内容获得相应权益的凭证按照证券记载的内容获得相应权益的凭证定义定义n n证据证券：单纯地证明事实地文件。如身证据证券：如身份证、驾照、信用证份证、驾照、信用证n n凭证证券：认定持证人是某种私权的

13、合法凭证证券：认定持证人是某种私权的合法权利者，证明持证人所履行的义务有效的权利者，证明持证人所履行的义务有效的文件。定期存折文件。定期存折n n有价证券：有价证券：分类分类二、有价证券二、有价证券有价证券是指标有票面金额，证明有价证券是指标有票面金额，证明持有人有权按期取得一定收入并可自由转持有人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证让和买卖的所有权或债权凭证 定义定义广义的有价证券广义的有价证券 商品证券：证明持有人拥有商品所有权或使商品证券：证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。用权的凭证。如如 提货单，订货单提货单，订货单 货币证券：指本身能使持有人或第三者取得货币

14、证券：指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券货币索取权的有价证券资本证券：资本证券：对资本资产的收益具有请求权的对资本资产的收益具有请求权的凭证。凭证。指由金融投资或与金融投资有直接指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。联系的活动而产生的证券。分类分类29 证券证券证据证券证据证券凭证证券凭证证券 商品证券商品证券货币证券货币证券有价证券有价证券资本证券资本证券（狭义有价证券）（狭义有价证券）狭义的有价证券分类狭义的有价证券分类1.1.按证券的发行主体分按证券的发行主体分 政府证券：通常指政府债券政府证券：通常指政府债券 金金融融证证券券：银银行行及及非非银银行行金金融融机机构构发发行行的的股票、金融债券等股票、金融债券等 公司证券：股票，公司债券及商业票据公司证券：股票，公司债券及商业