比较制度分析第10章制度变迁理论PPT文件格式下载.ppt

1、诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。对比马克思的观点对比马克思的观点：经济基础决定上层建筑；生产力决定生产关系，即技术决定国家的经济增长。制度变迁的含义制度变迁的含义6制度变迁的含义（续）制度变迁的含义（续）制度变迁的含义，制度变迁的含义，就是指从一种制度安排，就是指从一种制度安排，经过人们的修正、完善、更改、替代、转经过人们的修正、完善、更改、替代、转换、废除、创立、创新等各种方法而变为换、废除、创立、创新等各种方法而变为另一种新的制度安排。另一种新的制度安排。

2、制度变迁也就是制度变革、制度变化、制制度变迁也就是制度变革、制度变化、制度更新。度更新。制度变迁的含义制度变迁的含义7制度变迁的分类制度变迁的分类正式制度的变革正式制度的变革（法律修订）（法律修订）非正式制度的变革非正式制度的变革（结婚仪式的变迁、意（结婚仪式的变迁、意识形态）识形态）非正式制度向正式制度的变革非正式制度向正式制度的变革（从习俗到（从习俗到法律，如民法）法律，如民法）正式制度向非正式制度的变革正式制度向非正式制度的变革（某些封建（某些封建传统在封建时代是法律，现在是习俗）传统在封建时代是法律，现在是习俗）各种正式与非正式制度的形成与消亡各种正式与非正式制度的形成与消亡（法（法律

3、的废除、习俗的消失）律的废除、习俗的消失）制度变迁的含义制度变迁的含义8制度变迁的原因制度变迁的原因制度变迁的原因之一就是制度变迁的原因之一就是节约交易费用节约交易费用，即降低制度成本，提高制度效益，或提高即降低制度成本，提高制度效益，或提高制度的成本与收益（直接的与间接的、物制度的成本与收益（直接的与间接的、物质的与精神的、短期的与长期的）比。质的与精神的、短期的与长期的）比。制度变迁可以理解为一种收益更高的制度制度变迁可以理解为一种收益更高的制度对另一种收益较低的制度的替代过程。对另一种收益较低的制度的替代过程。制度变迁的含义制度变迁的含义9制度变迁的含义制度变迁的含义制度变迁的主体制度变

4、迁的主体制度变迁的原因制度变迁的原因制度变迁的方式制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构讲义结构10制度变迁的主体制度变迁的主体个人或群体个人或群体个人推动的制度变迁（美国黑人民权运动，孙志刚个人推动的制度变迁（美国黑人民权运动，孙志刚事件）事件）荷兰的安乐死、美国的同性恋婚姻、韩国民权运动荷兰的安乐死、美国的同性恋婚姻、韩国民权运动组织组织营利性组织的推动营利性组织的推动公司制度形成、证券交易制度公司制度形成、证券交易制度非营利性组织地推动非营利性组织地推动绿色和平组织、工会组织、教会绿色

5、和平组织、工会组织、教会半官方、半盈利性组织半官方、半盈利性组织学校、医院学校、医院11组织在制度变迁中的作用取决于组织在制度变迁中的作用取决于组织规模的大小；组织规模的大小；组织的有效性（凝聚力）；组织目标是非清晰，是否可明确地考核、组织目标是非清晰，是否可明确地考核、统计和计量；统计和计量；组织的进取性、创新性、学习能力与适应组织的进取性、创新性、学习能力与适应性性（柯达vs苹果、谷歌）制度变迁的主体制度变迁的主体12政府（阿罗不可能定理）政府（阿罗不可能定理）政府的特点是垄断性政府的特点是垄断性（人们不能自由选择）、（人们不能自由选择）、强制强制性性（人们必须接受）、（人们必须接受）、非

6、赢利性、公共性非赢利性、公共性（面向全（面向全体公民）、体公民）、目标多元性目标多元性（测量其绩效更为困难），（测量其绩效更为困难），这是许多一般组织所不具备的。这是许多一般组织所不具备的。政府的目标是多元的，并且更难以测度政府的目标是多元的，并且更难以测度。政府的作用是在人们之间合作难以进行，或者合作政府的作用是在人们之间合作难以进行，或者合作难以长期保持的条件下会十分的明显（如难以长期保持的条件下会十分的明显（如囚徒困境囚徒困境）。）。政府在制定制度、监督制度的执行、惩罚不执行制政府在制定制度、监督制度的执行、惩罚不执行制度者等方面有着其他组织难以替代的作用。度者等方面有着其他组织难以替代

7、的作用。案例：禁止燃放烟花爆竹、商鞅变法禁三代同居、案例：禁止燃放烟花爆竹、商鞅变法禁三代同居、汉武帝的推恩令解决了国家分裂隐患。汉武帝的推恩令解决了国家分裂隐患。政府在制度变迁中作用的两面性：积极性与消极性。（诺斯悖论）（诺斯悖论）制度变迁的主体制度变迁的主体13制度变迁的含义制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的原因制度变迁的方式制度变迁的方式政府在制度变迁中的作用政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构讲义结构14制度变迁的原因制度变迁的原因技术进步技术进步（如（如 军事技术的发展使得战争更加军

8、事技术的发展使得战争更加昂贵，国王靠自己的领地收入已无法维持，昂贵，国王靠自己的领地收入已无法维持，只好向国民征税，于是议会建立）只好向国民征税，于是议会建立）获取收益获取收益（行会的产生）（行会的产生）增强激励，保护创新增强激励，保护创新（专利法的诞生）（专利法的诞生）防范不确定性与风险防范不确定性与风险（中国的童养媳、多妻（中国的童养媳、多妻制的产生、有限责任公司的产生）制的产生、有限责任公司的产生）合作有序（合作有序（民法的产生民法的产生）公共安全（公共安全（职业军人、警察的产生职业军人、警察的产生）相对减少制度费用相对减少制度费用（井田制、人民公社的瓦（井田制、人民公社的瓦解，承包制的

9、诞生）解，承包制的诞生）减少外部副效应、搭便车行为（减少外部副效应、搭便车行为（组织的产生组织的产生）决斗风俗的变迁15881588年到年到16011601年年,法国决斗成灾法国决斗成灾,仅巴黎就有仅巴黎就有80008000名贵族、绅士在决斗中毙命。一言不和名贵族、绅士在决斗中毙命。一言不和,便以决斗决胜负便以决斗决胜负,“我们去郊外吧我们去郊外吧”成为人们成为人们最熟悉不过的挑战语言。最熟悉不过的挑战语言。决斗在尚武的西方社会出现决斗在尚武的西方社会出现,同时崇尚贵族、同时崇尚贵族、崇尚勇敢和武力也使得决斗在西方的等级社会崇尚勇敢和武力也使得决斗在西方的等级社会里长盛不衰里长盛不衰,它促使人

10、们重诚信讲信用重勇敢它促使人们重诚信讲信用重勇敢守规则守规则,但决斗使众多的人丧生是其野蛮、残但决斗使众多的人丧生是其野蛮、残酷的表现酷的表现,是落后、原始的做法是落后、原始的做法,带有愚昧、偏带有愚昧、偏见和感情上狂暴的特点见和感情上狂暴的特点,尤其是到了后期时。尤其是到了后期时。15早期成文法典早期成文法典产生的条件产生的条件:生产力的发展生产力的发展文字的创造文字的创造典范典范古埃及的成文法典古埃及的成文法典两河流域两河流域古罗马的古罗马的中国中国印度印度基本特点基本特点以神的名义颁布以神的名义颁布严格的等级制严格的等级制严刑峻法严刑峻法历史作用历史作用:影响世界各主要法系的形成影响世界

11、各主要法系的形成早期成文法的分布早期成文法的分布埃及的成文法典埃及的成文法典中国中国两河流域两河流域印度印度古罗马的古罗马的十二铜表法十二铜表法 汉谟拉比法典汉谟拉比法典 浮雕图案表明：汉谟拉浮雕图案表明：汉谟拉比接受正义之神沙马什的比接受正义之神沙马什的神神圣使命，圣使命，制定这些法律。在制定这些法律。在该法典的该法典的“序言序言”中，汉谟中，汉谟拉比说；拉比说；“安努安努（天神天神）与恩与恩利尔利尔（风暴之神风暴之神）命令我为人命令我为人类造福。我，汉谟拉比，虔类造福。我，汉谟拉比，虔诚敬神的君王，发扬正义于诚敬神的君王，发扬正义于世，灭除不法邪恶之人，使世，灭除不法邪恶之人，使强不凌弱。

12、强不凌弱。”1.1.如果一男子雇一头牛，神使之罢工而且该牛死掉，那么如果一男子雇一头牛，神使之罢工而且该牛死掉，那么如果一男子雇一头牛，神使之罢工而且该牛死掉，那么如果一男子雇一头牛，神使之罢工而且该牛死掉，那么租牛者可以神的名义发誓并且免去责任。租牛者可以神的名义发誓并且免去责任。2.2.自由人打了自由人之颊，应赔偿银子自由人打了自由人之颊，应赔偿银子10舍克勒舍克勒（约等于（约等于84克），奴隶打了自由人之颊，则割其一手。克），奴隶打了自由人之颊，则割其一手。20制度变迁的含义制度变迁的含义制度变迁的主体制度变迁的主体制度变迁的原因制度变迁的原因制度变迁的方式制度变迁的方式政府在制度变迁中

13、的作用政府在制度变迁中的作用制度变迁中的路径依赖问题制度变迁中的路径依赖问题如何制定一个良好的规章制度？讲义结构讲义结构21制度变迁的方式制度变迁的方式强制性制度变迁与诱致性制度变迁强制性制度变迁与诱致性制度变迁 渐近式制度变迁与激进式制度变迁渐近式制度变迁与激进式制度变迁整体的制度变迁与局部的制度变迁整体的制度变迁与局部的制度变迁22强制性制度变迁与诱致性制度变迁强制性制度变迁与诱致性制度变迁从制度创新的主体角度，制度创新可以分为从制度创新的主体角度，制度创新可以分为强制性制度创新和自愿性制度创新或自发的强制性制度创新和自愿性制度创新或自发的制度创新。制度创新。强制性制度变迁强制性制度变迁（

14、商鞅、劫之以刑，诱之以商鞅、劫之以刑，诱之以赏，日本战后，赏，日本战后，）政府凭借国家的力量，根据经济与社会发展政府凭借国家的力量，根据经济与社会发展的需要，不管其社会成员是否愿意，所进行的需要，不管其社会成员是否愿意，所进行的制度创新都带有强制性，所以，由政府自的制度创新都带有强制性，所以，由政府自上而下推行的制度创新也称为行政性制度创上而下推行的制度创新也称为行政性制度创新或强制性制度创新。新或强制性制度创新。诱致性制度变迁诱致性制度变迁是指是指“由个人或一群由个人或一群（个个）人人,在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的在响应获利机会时自发倡导、组织和实行的制度变迁制度变迁”。制度变迁的方式制度变迁的方式