产权理论中的财产权知识产权及其效益价值取向兼论利益平衡原文档格式.docx

1、利益平衡中图分类号D923.4文献标识码A文章编号1008（012407PropertyRight,TropismTheoryontheFunctionandApplicationofInterest-BalancingPrincipleFENGXiao2qing（SchoolofEconomicLaws,ChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw,Beijing100088,China）Abstract:Fromthestartingpointofpropertytheory,tropismofbenefitvalueofpropertyrightandi

2、n2tellectualpropertycanbeunderstood.Thisdynamiceffectisrelatedtotidingoverexteriorityofpropertysystem.Asforintellectualproperty,thenegativeexterioritycanberesolvedbyintellectualpropertysys2tem,throughproperlimitationoncompetitionandthesafeguardfortheexploitationofintellectualprod2ucts.Inrespectofthe

3、enforcementofthevalueofbenefit,theprincipleofbalancingofinteresttakesanimportantrole,mainlyembodyingasidealallocationofpropertyrightbytheprincipleofbalancingofinter2est,guaranteeingthemonopolyinterestoftheintellectualpropertyowneraswellasthesocialinterests.Keywords:intellectualproperty;propertyright

4、;valueofbenefit知识产权制度,顾名思义,是一种“产权”制度。因此,从产权制度的角度认识财产权和知识产权是有益的。本文拟对产权理论中的财产权、知识产权及其效益价值取向问题加以探讨,以就教于学界同仁。安排的核心问题。制度经济学认为,制度可以充分地调动人们的积极性,充分利用社会的各种资源并使资源达到优化配置的目的。根据制度经济学代表人物诺斯的观点,有效率的经济组织是经济增长的关键,它需要在制度上作出安排和确立所有权以便造成一种刺激,将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。如果社会上个人没有去从事引起经济增长的那些活动,便会导致停顿状态。如果一个社会没有经济增长,那么是因为没

5、有活力一从产权制度看财产权（一）产权、产权制度的概念和内涵产权制度属于制度经济学的范畴,并且是制度收稿日期2007-03-09基金项目教育部留学回国人员科研启动基金项目知识产权法的利益平衡理论研究阶段成果）,男,湖南长沙人,中国政法大学民商经济法学院教授,博士生导师,北京大学法学博士,中国人民大学法学作者简介冯晓青（1966博士后.研究方向:知识产权法研究.第4期冯晓青:产权理论中的财产权、知识产权及其效益价值取向兼论利益平衡原则功能及其适用1251（P1-2）为经济创新提供刺激。产权制度的核心是产权的设立和界定,它被认为是实现正义的工具而不是正义的基础。根据被西方广泛引用的德姆塞茨对产权的定

6、义,产权是一种社会工具,其重要性在于事实上它能够帮助一个人形成与其他人进行交易的合理预期。产权的主要功能是引导人们实现将外部性较大地内在化的激2（P97）励。科斯则认为,产权是一个社会所强制实施的选择一种商品的使用的权利,是行动团体对资源的使用权、转让权和收入的享用权;产权揭示了人们2（P97）对物的使用所引起的相互认可的行为关系。产权经济学的产生旨在“分析如何从制度安排上降低交易费用,提供使外部性较大内在化激励的产权结构”,而“交易费用理论是产权经济学的基3（P19）础”。美国新制度经济学家巴泽尔指出:产权概念与交易成本概念密切相关。4（P3）义为转让、出,在最大的程度上提升对生产整体的价值

7、,以使商品的生产达到理想水平。产权和我国法律概念中的财产所有权的概念是一种交叉关系。财产所有权是产权的核心,但产权除了财产所有权外,还包括与财产所有权相关的财产权。就知识产权来说,它是一种重要的产权形式,但其核心仍然是财产所有权。知识产权制度具有重要的市场功能,并且是一种十分重要的产权制度。在知识经济时代,知识产权将成为最重要的财产权之一。（二）产权制度的静态和动态效果从产权特别是财产权的角度看,知识产权也具有充分的正当性。关于财产特点的分析表明,财产权的核心内容是排除他人使用的权利。这和通过合同实施的法律权利不同。根据兰德斯和波斯纳的分析,财产权赋予了两种不同类型的经济利益:静态的利益和动态

8、的利益。前者可以通过自然的（即没有开化的）牧场来说明。如果所有人不能排除他人来使用他的牧场,在这种情况下会出现过度的垦荒现象,因为牧场的用户为了使自己的牛吃得更多,将不顾及减少他人的牛的牧草用量的危险。这就是通常所说的“公有的悲剧”的例子。公有的悲剧是一个古典的经济学模式。每一个人都趋向于从资源的使用中获得最大限度的经济利益,而最低限度地承担成本。如向公众开放的湖可能会被过度地捕捞,而不会考虑未来对公众的不良后果。公有的土地则会出现过度的垦荒,出现类似的不幸后果。如果每一个人都拥有一小块土地,并且能够阻止他人的利用,那么公共的和私人的刺激就倒置过来了。在设立私人财产权的情况下,象,。并且如果他

9、人能,对在一定的时间（时间一,如种植玉米）资源的创造与改进中的投资的激励,在时间二（如收获时间）其他人不会占有。例如,如果竞争者能够在不付出开发成本的情况下复制产品,并且以革新者的边际成本来生产,那么公司投入资源来开发这种新产品的可能性就会小得多;竞争将会使价格降到边际成本,而从事发明的费用将不会被补偿。这种“公有的悲剧”也可以用于分析知识产权问题。例如,当将知识财产置于公有环境时,任何人的接近都没有限制,个人可能会浪费性地使用,因为其使用不用偿付成本。此外,由于接近是免费的,不会存在将知识资源进入到最佳效用性质使用的市场机制。（三）产权制度上的外部性及其克服与财产权的静态和动态效果相关的一个

10、概念是外部性问题。“外部性”是一个典型的经济学概念。它涉及到经济学上的一种状况,在这种状况中,个人追求私人利益对于他人的效用或者福利有外溢性影响。即当个体追求自身利益时,会对他人产生一些效果,是“某个人或某些人的效用函数的自变量中包5（P139）含了他人或其他人的行为”。具体是指它所这里的私人收益率是指个人从事经济活动获得的净收入,社会收益率是指社会从该经济活动中获得的总收益.社会收益率等于私人收益率加上其他社会成员从事该经济活动获得的净收益.私人收益率与社会收益率之所以不相等,是因为存在第三方未经许可获得收益的情形,而这是所有权缺位直接带来的结果.毋庸指出,法律制度和某一社会的经济形态是密切

11、相关的.按照马克思主义理论,是所谓经济基础决定上层建筑,上层建筑反映经济基础这样的问题.知识产权法律制度和经济基础、经济形态的联系也是如此.在早期的欧洲,财富的绝大部分来自于土地所有权,因而那时的法律更多的是对于土地财产所有权的确认.在今天,经济的发展更多地来自于建立在研究和人类才华的技术、文化创新与进步上,而促进这方面的创新正是知识产权制度的重要目的知识产权作为一种特殊的市场干预,旨在鼓励技术创新、文化创新以及信息的传播.以知识为基础的知识经济的凸显,大大提升了知识产权制度的作用.在知识经济的环境下,知识产权政策越来越成为技术创新、经济增长和文化活力的中心和关键.知识经济愈来愈依赖于有效地实

12、施知识产权而对创新产生的激励.从这里也不难理解,近些年来为何知识产权成为世界政策的一个中心问题.WilliamM.Landes,RichardA.Ponser,TrademarkLaw:AnEconomicPerspective,30JournalofLawandEconomics265（1987）.边际成本是中经常提到的概念,它是指每一个单元成本,该成本代表了每生产一个额外单元的产品所增加的必要成本.126湖南大学学报（社会科学版）2007年涉及的成本（或利益）并不在市场价格中得到反映,是一种经济行为,不通过影响价格而直接影响他人的经济环境和经济利益。根据社会效用的有益还是有害,外部性可以分

13、为积极的外部性和消极的外部性。积极的外部性涉及到一种行为引起他人效用增加或者成本减少,可以称之为外部性的正效用;消极的外部性则是指一种行为引起他人的效用降低或者成本增加,可以称之为外部性的负效用。由于消极的外部性采取损害他人利益的方法来实现自己的目标,这不符合经济学上的效用原则。有学者以在不许对动物拥有私人所有权的前提下养蜂人和苹果种植者开发附加财产作为积极的外部性的例子。养蜂人的蜜蜂飞到果园吸收苹果花粉,而这会使得果园的产量更高。相反,养蜂人如果认为他的资产中包括了蜜蜂飞行的社会利益,可能会增加产量,。经济行为的外部性影响到法律与经济制度的选择。由于外部性在运作私人市场时会产生“失败”,它们

14、会阻止对一个特定的商品或者动产产生理想的产量。这样一来,所有权的一个重要功能是纠正由外部性产生的市场失败问题。当内在的收获比内在的成本大得多时,财产权发展了外部性。通过这种手段,财产权矫正了源于外部性的过于理想或者不够理想的生产水平。二产权理论与知识产权制度近些年来,经济学家对知识产权问题开始关注起来。知识产权的经济分析就是其中一个重要的方面。虽然经济学家提出的一些理论、观点尚未经过经验测试,这些理论对于拓展知识产权的研究视野仍然有相当的价值。以上面讨论的知识产权的外部性为例,经济学家也提出了知识产权的外部性、市场失败和适当性等问题。不过,对这些问题的解决还未能取得一致意见。由于知识产权制度首先并且最终是一个法律制度的问题,很多与知识产权相关联的问题是无法由经济学家加以解决的。例如,在缺乏专利的环境下,当代的技术革新活动会变得怎样、专利是否会鼓励一些类型的革新而对另外的一些类型却有所损等。当然,包括经济学家在内的所有人都不得不承认,当代急速的技术革命、技术革新是在专利制度的旗帜下实现的。所以,尽管一些经济学家分析专利制度有这样那样的缺陷,一般仍然认为专利制度是有限的几个选择方式中最理