证券市场基础知识历年真题Word文档格式.docx

1、A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、8000万元 6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所发行的证券不得超过该 证券总额的 A、5% C、10% D、30% 7、（ ）只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。A、美式期权 B、欧式期权 C、看涨期权 D、看跌期权 8、上海和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。A、做市商制 B、公司制 C、科层制 D、会员制 【参考答案】 D 9、证券市场的核心是（ ）。A、证券投资者 B、上市公司 C、证券监管机构 D、证券交易所 10、中华人民共和国刑法规定，擅自发行股票或公司、企业债券的行为应处以 A、破坏金融管

2、理秩序罪 B、妨害企业管理秩序罪 C、金融诈骗罪 D、金融渎职罪 11、我国公司法规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ） 内不得转让。A、5年 B、3年 C、1年 D、半年 12、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是 A、普通股东、优先股东、债权人 B、债权人、普通股东、优先股东 C、债权人、优先股东、普通股东 D、优先股东、普通股东、债权人 13、短期国债指偿还期限为（ ）的国债。A、半年或半年以内 B、1年或1年以内 C、2年或2年以内 D、3年或3年以内 14、它国公司股票在美国上市通常采用（ ）形式。A、股票 B、股票期权 C、权证 D、存托凭

3、证 15、根据我国证券法的规定，证券业和银行业、信托业、保险业（ ）。A、混业经营、集中管理 B、混业经营、分业管理 C、分业经营、分业管理 D、分业经营、统一管理 【参考答案】 C 16、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是（ ）。A、伦敦证券交易市场 B、纽约证券交易市场 C、那斯达克证券交易市场 D、法兰克福证券交易市场 17、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（ ）。A、税后利润 B、公积金 C、借贷资金 D、募集资金 18、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购人对所持被收购的上市公司 的股票，在收购行为完成后的（ ）内不得转让。A、1年 B、2年 C、6个

4、月 D、3个月 19、依照我国有关规定，以散布谣言、传播虚假信息等手段影响证券发行、交易行 为属于（ ）。A、虚假陈述行为 B、欺诈行为 C、操纵市场行为 D、内幕交易行为 20、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券（ ）。A、风险高，收益高 B、风险低，收益高 C、风险低，收益低 D、风险高、收益低 21、根据我国公司法的规定，有限责任公司由（ ）的股东共同出资设立 （国有独资的有限责任公司除外）。A、3个以上30个以下 B、3个以上50个以下 C、2个以上30个以下 D、2个以上50个以下 22、我国公司法规定，在公司未弥补亏损达股本总额1/3时，应当在2个月内召 开（ ）。A、股东年会

5、 B、临时股东大会 C、董事会会议 D、监事会会议 23、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券是 A、单利债券 B、复利债券 C、贴现债券 D、累进利率债券 24、欧洲债券也被称为（ ）。A、外国债券 B、国际债券 C、扬基债券 D、无国藉债券 25、我国证券投资基金管理暂行办法规定拟设立的基金管理公司的最低实收资 本为（ ）。A、500万元 B、1000万元 C、3000万元 D、5000万元 26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的 B、10% C、15% D、20% 27、我国规定证券投资基金投资于股票、债券的比例不得低于该基

6、金资产总值的 A、60% B、70% C、80% D、90% 28、设立综合类证券公司，注册资本最低限额为（ ）。A、1亿元人民币 B、2亿元人民币 C、5亿元人民币 D、10亿元人民币 29、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按 加权平均法计算的股价指数是（ ）。A、上证30指数 B、深证综合指数 C、上证综合指数 D、深证成分股指数30、信用风险是（ ）的主要风险。A、公债 B、普通股 C、优先股 D、公司债券 31、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过 A、10：1 B、8：C、5：D、3：32、（ ）是指由金融投资或与金融投资有

7、直接联系的活动而产生的证券。A、货币证券 B、商品证券 C、资本证券 D、商业证券 33、证券必须具备的两个最基本的特征是（ ）。A、风险特征和收益特征 B、经济特征和法律特征 C、虚拟特征和实际特征 D、法律特征和书面特征 34、（ ）是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用 公示制度。A、国际证券 B、特定证券 C、固定证券 D、私募证券 35、依照规定，事业单位用于证券投资的资金必须是该单位有权自行支配的 A、信贷资金 B、划拨资金 C、预算内资金 D、预算外资金 36、在西方国家，资本市场不包括（ ）。A、中长期信贷市场 B、股票市场 C、债券市场 D、国库券市场

8、37、依据是（ ）不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。A、市场组织形式 B、市场范围 C、市场参与主体 D、市场的功能 38、中国证券业协会于（ ）成立。A、1990年12月 B、1991年7月 C、1991年8月 D、1993年5月 39、（ ）称证券经营机构为商人银行。A、美国 B、法国 C、荷兰 D、英国 40、以下不属于金融机构证券的是（ ）。A、银行承兑汇票 B、大额可转让定期存单 C、金融债券 D、银行股票 41、下面不属于证券交易所职责的是（ ）。A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、监管交易行为 42、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得

9、少于公司股份总额的 A、20% B、25% C、35% D、40% 43、标准的股票是（ ）。A、优先股票 B、普通股票 C、记名股票 D、不记名股票 44、我国股份有限公司的会计记帐原则为（ ）。A、借贷记帐法 B、借贷复式记帐法 C、时点发生制 D、责权发生制 【参考答案】 B 45、股份有限公司解散时成立清算组的人选应由（ ）确定。A、主管部门 B、监事会 C、法院 D、股东大会 46、依照我国现行法律，股份有限公司申请股票上市，持有股票面值1000元以上 的股东人数不得低于（ ）。A、1000人 B、2000人 C、3000人 D、5000人 47、股份公司监事的任期每届为（ ）。C、

10、3年 D、4年 48、我国公司法规定董事会的人数不得少于（ ）。A、3人 B、5人 C、7人 D、9人 49、优先股是指（ ）优先。A、股东地位 B、股东权利 C、分配顺序 D、分配标准 50、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在（ ）。A、与普通股股东有同等的表决权 B、有转换或其他股票的权利 C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利 D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利 51、我国B股以（ ）标明股票面值。A、外币 B、外汇 C、人民币 D、美元或港元 52、下列哪一项不是股东的综合权利。（ ） A、直接处理公司财产 B、分配股息红利 C、出席股东大会 D、参加投票表决 53、法人股股票（ ）。A、以法人记名 B、不允许记名 C、以法人代表记名 D、由国有资产管理部门决定 54、公司法第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司 合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。A、1/3 B、2/3 C、1/2 D、3/4 55、股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（ ）。A、债权人、普通股东