银行法律合规工作总结范文Word文档下载推荐.docx

1、同时，规范我行职工办事行为，树立杰出办事，杜绝一切不良风气。（三）提高经济胶葛案件治理效率，实现规范化充实熟悉案件诉讼成本治理的主要意义，在案件治理工作中，做了大量艰辛注意、富有成效的工作，为我行依法维权和防控风险阐扬了主要感化。鞭策案件配合代办署理的首要方针与根基原则，成立被诉案件报备治理机制，增强刑平易近交叉案件的治理系统，扎实推进案件档案治理扶植，实施案件问责治理以确保法令工作稳步开展。（四）落实违规积分担理工作，完美提防机制进一步促进员工违规积分担理工作的周全落实，实时把握各行员工违规积分环境，提高思惟熟悉、自我约束、自我节制、自我庇护能力，加强全行风险防控和合规治理程度。为全行营业的

2、平安、稳健、高效、持续运行供给保障。（五）明白诉讼时效治理责任，切实提高履本能机能力提防、化解风险是法令合规治理工作的焦点方针，诉讼时效治理是我行不良贷款治理的主要攻略，从某一方面讲延续贷款债权时效比清讨贷款更为主要，是削减资产损掉的有力保障。是以，我行对诉讼时效治理工作尤为正视，经由过程各类手段，切实做好贷款催收工作；增强营业根本治理工作，完美操作流程；增强法令常识进修；严酷贷后治理，成立提防诉讼时效风险的预警机制；避免因错过诉讼时效而导致法令风险的发生。（六）高度正视合规操作，谨防法令风险法令风险不是一线风险，其发生具有隐藏性。我行针对现实环境，完美机制性防控，成立内控节制机制；严酷执行授

3、权轨制，以保障监视、制衡真正阐扬应有的感化。在法令合规工作缔造价值理念的指引下，以阐扬法令合规工尴尬刁难于晋升银行焦点竞争力的助推感化为出力点，强化法令合规风险提防和化解，不竭提高法令合规工作治理程度，20XX年我行按照省行要求根基完成了各项工作使命。下一年，我行将继续尽力，不竭晋升合规治理程度，包管各项工作质量进一步晋升。二、20XX年工作思绪（一）倡导和培育杰出的合规文化，加速合规文化扶植历程。持续推进杰出的合规文化扶植。环绕“合规优先、人人合规、自动合规、合规缔造价值”的理念，持续经由过程各类形式的合规培训，帮忙员工熟悉岗亭职责和营业流程，培育合规意识，形成健康、积极的合规文化，成立杰出

4、的合规治理长效机制。（二）完美合规治理机制，搭建垂直自力的合规风险治理组织架构，制订完美的合规风险治理流程和规章轨制。健全合规治理组织架构，梳理轨制系统。有用的合规风险治理框架是我行构建周全风险治理系统的根本，更是内部节制的焦点。增强合规内控预警工作机制，健全自力的合规查抄监视机制，强化法令审查本能机能，积极按照“条理分明，布局清楚，系统协调，简单管用”的原则扶植我行各类规章轨制系统。持续推进我行轨制梳理。（三）成立严禁规范的轨制系统，指导合规风险治理工作的有序开展。积极履职，周全增强合规治理的督促、协调、指导只能，自动发现、周全筛查、提前预警合规风险，晋升合规治理的有用性。从轨制层面、执行层

5、面、问责层面、教育层面周全增强案防系统扶植，经由过程完美轨制、强化执行、严酷问责、教育指导等工作，成立周全有用的案防系统。三、增强合规治理的建议（一）切实履行合规治理第一道防地本能机能在具体的营业经营中阐扬响应的自我节制合规风险的感化，经营单元负责人应积极履行合规治理第一责任人职责。营业部分判定合规风险的正确性、管控合规风险的专业性以及提防合规风险的自发性，是分行合规风险治理有用性的基石。（二）提高对合规治理的正视水平，自发践行合规理念全行应提高对合规治理的正视水平，自上而下，均应形成杰出的合规偏好，设定鼓动勉励合规的基调，积极倡导并奉行合规理念。在日常机制扶植和治理运行上充实表现合规优先，自

6、动合规等理念。2信用社（银行）法令合规风险扶植年工作总结按照*信用社本年风险合规工作放置摆设，我社当真组织落实，成立了工作带领小组督促和监视我社的风险合规工作的周全开展，经由过程一年来的理论进修和联系实践，充实增强了我社风险治理的组织扶植、机制扶植和轨制扶植，加强了风险提防和风险节制的能力，有用提防各类风险，确保平安稳健运行。现就我社的风险合规工作总结如下：一、组织带领、合理分工为了周全加强我社风险提防和节制治理能力，明白风险治理职责，组织成立了以社主任为组长，信用社全体员工为成员的风险合规治理工作带领小组。风险合规治理工作带领小组负责*信用社风险合规治理工作的责任明白、落实、究查工作，确保我

7、社的风险合规治理工作起到实效。二、逐条梳理规章轨制，合理划分风险类别按照伊旗联社社关于开展轨制梳理工作的通知要求，我社实时开展工作，打算用两个月的活动举办时间进行逐条梳理，按照我旗联社相关要求，以重点体例深切进修。（一）轨制的健全性。按专业分工和营业条线划分，梳理各营业条线治理、操作、监视、问责、授权、制约、查核等轨制发现是否健全，是否能笼盖本专业、本条线所有环节、部位的管控要求，是否在某一范畴、某一营业条线存在轨制缺掉问题。（二）轨制的同一性。梳理各营业条线之间、营业条线内部之间的轨制发现是否存在反复、交叉或矛盾的问题。（三）轨制的完整性。经由过程梳理轨制中营业操作流程、治理流程、监视、问责

8、、风险点等攻略，发现是否存在流程和条目不明白、攻略不完美、操作不顺畅、管控要求不具体、风险点不明白或其他缝隙问题，单项轨制中是否存在节制盲点。（四）轨制的有用性。现行轨制是否存在攻略与相关政策律例要求不符或过时的问题。三、连系现实工作，预防节制风险对我社的规章轨制进行逐条阐发会商，整理风险的种类和风险的级别，为提防我社的风险奠基根本。经由过程联系现实工作，整理风险类别划分：1、“一米线”风险。我社的营业量较大，天天打点营业的客户较多，列队等待现象也较多。在等待时，有的客户本质较差不遵循轨制，经保安人员提醒也无济于事，对客户暗码的平安性形成了风险。经由过程会议研究会商，增强了一米线护栏的安定感化

9、，加深一米等待线的警示颜色，要求保安人员当真负责，时刻维护列队秩序。2、ATM等自助设备加钞、清机风险。在对ATM进行清机、加钞时要包管四周情况的绝对平安，要进行专人负责治理，对自助设备的加钞频率要进行严酷节制。经由过程长活动举办时间的实践和阐发总结，建议自助设备的清机和加钞活动举办时间固定在上午上班之前和下战书下班之后，对清机和加钞的频率节制在天天一次，如许可以便利和规范自助设备的现金治理工作。3、挂掉营业身份核实风险。有的打点挂掉的客户连身份证也已经丢掉，柜员在核实其身份信息时要求其供给户籍证实。如许就呈现有可能是他人经由过程伪造户籍证实违规进行挂掉。经由过程会商阐发，在打点挂掉营业时呈现

10、这种环境必然要与出具户籍证实的单元进行现场核实，以及对户籍证实进行联网核查，确保客户身份信息的真实有用。4、转账开户营业风险。转账开户营业可以手工输入转出账户的账号，不需要供给金牛卡或者存折。风险节制较难。如许就呈现了，客户在丢掉了金牛卡和存折时只需要经由过程转账新开账户就可以了，不需要进行挂掉处置。建议打消系统转账开户手工输入转出账户的账号功能。5、认清风险形势、遏制内部风险。本年9月22日，由联社监事长带队的*联社纪委组织*信用社、*分社、*分社和*信用社在我社召开了*信用社“不法融资形势传递会”，会上臧监事长讲述了不法融资的近况、阐发了不法融资的形成原因、说明了不法融资的风险隐患和成果。

11、会后，我社员工当真进修会议攻略，体会会议精力，全体员工进行了自我查抄和检讨，并签定了伊金霍洛旗农村信用合作联社从业人员不介入平易近间假贷活动承诺书，将风险隐患遏制在萌发状况。6、德律风提醒贷款结息、预防信贷风险。9月份以来，*主任周全监控*信用社贷款环境，组织员工月初自动联系贷户，提醒准时结息，为贷户开通绿色通道，帮忙贷户计较利钱，包管贷款利钱的足额偿还。这一行动既便利了贷户，确保了经营收入，又充实预防了*信用社的信贷风险，将风险分化、缩小，最后解除。四、增强进修，深切分解风险点按照联社要求，同一放置全体进修，天天晚上用三个小时的活动举办时间进修案件防控培训教材，当真研究会商教材中的案例，阐发

12、风险点以及发生案件的原因，连系我社现实环境进行总结钻研，阐发潜在存在的风险隐患，成立风险为本的企业文化，树立老实守信、依法合规、稳健谨慎的价值不雅念，增强风险合规营业进修，充实提高员工合规意识。风险合规治理是一项持久主要的工作，为了确保我社有用的节制风险合规治理，我将一如既往的对各项营业条线的合规风险进行事前提防、事中节制和监视、过后改正的动态过程和机制，实施有用治理，将合规治理渗入到各项营业活动、治理活动中，不竭提高我社对合规风险的识别、评估、节制、监测和治理程度，确保合规治理方针的实现。*信用社320XX年信用联社法令合规部工作总结及20XX年工作思绪20XX年，在总社带领的正视和撑持下，

13、法令合规部周全贯彻落实20XX年全社工作会议精力，慎密环绕“增强合规扶植，晋升管控能力”这一方针，经由过程日常合规工作，周全成立有用的合规风险治理机制，对峙查抄、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实增强合规风险治理，鞭策合规文化扶植，保障全社依法、合规、稳健经营。颠末部分全体干部员工的配合尽力，充实发扬团队精力，较好的完成了年头制订的各。此攻略文章属于20XX年信用联社法令合规部工作总结及20XX年工作思绪栏目，以上攻略为20XX年信用联社法令合规部工作总结及20XX年工作思绪20XX-6-413：14：49简单攻略，正文正式举行20XX年，在总社带领的正视和撑持下，法令合规

14、部周全贯彻落实20XX年全社工作会议精力，慎密环绕“增强合规扶植，晋升管控能力”这一方针，经由过程日常合规工作，周全成立有用的合规风险治理机制，对峙查抄、督促与日常监控并重的“三位一体”合规工作长效机制，切实增强合规风险治理，鞭策合规文化扶植，保障全社依法、合规、稳健经营。颠末部分全体干部员工的配合尽力，充实发扬团队精力，较好的完成了年头制订的各项方针使命。现将20XX年工作总结如下：（一）条块连系，成立健全合规治理组织系统有用的合规风险治理架构是合规风险治理的根本，成立健全的合规风险治理组织系统是合规风险治理的首要使命。为理顺和增强合规风险治理，年头按照监管部分对我社法令合规部和考核部本能机能调整的监管定见，连系本社现实，对法令合规部分的工作职责进行了从头划分和调整，理顺了法令合规部分与相关营业部分、风险治理部分、内审部分职责关系的界定，从头修订了合规治理岗亭责任制，明白了本年合规扶植和合规