G004管理标准体系与管理标准制修定管理办法.doc

1、Q/G CS 0042007 Q/CSQ/G CS 004-2007赤山集团有限公司企业标准赤 山 集 团 有 限 公 司发布2007-10-20实施2007-10-15发布企业标准化管理办法 管理标准体系与管理标准制修订管理标准 前 言本标准按照GB/T 1.1-2000、GB/T 15498-2003和企业标准化管理办法的要求而制订的。本标准由赤山集团有限公司提出并起草。本标准主要起草人：孙述良、周洪刚、赵学文。本标准自发布之日起实施。企业标准化管理办法 管理标准体系与管理标准制修订管理标准1 范围本标准规定了企业管理标准体系的构成、管理标准的作用与相关管理体系的关系、管理标准的结构格式和

2、编写要求、管理标准的复审与修订。本标准适用于本公司及各分公司企业管理标准体系与管理标准制修订与复审管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单或修订版本均不适用于本标准，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 1.1 标准化工作导则 第1部分 标准的结构和编写规则GB/T 15496 企业标准体系 要求GB/T 15498 企业标准体系 管理标准和工作标准体系GB/T 19001 质量管理体系 要求GB/T 19022 测量管理体系测量过程的测量设备的要求GB/T 24001 环境管理体系 规范及使用指南

3、GB/T 28001 职业健康、安全管理体系规范GMP 保健食品良好操作规范HACCP 危害分析与关键控制点Q/G CS 001 企业标准化管理办法 企业标准化管理规定3 企业管理标准体系的构成3.1 企业管理标准体系结构图按照GB/T 15496-2003和GB/T 15498-2003的要求，我公司的管理标准体系结构图按层次结构图执行，如下图所示。202管 理 标 准 体 系202-01管理基础标准202-02经营综合管理标准202-03设计、开发与创新管理标准202-04采购管理标准202-05生产管理标准202-06质量管理标准202-07设备与基础设施管理标准202-08检验、验收、

4、试验管理标准202-09包装、搬运、贮存管理标准202-10产品交付与服务管理标准202-11能源管理标准202-12安全管理标准202-13职业健康管理标准202-14环境管理标准202-15信息管理标准202-16体系评价管理标准202-17标准化管理标准管理标准体系结构图3.2 管理标准体系的构成3.2.1 管理标准体系由上图所示，由17个子体系（也称17个要素）组成。其中，每个子体系所涉及的有关管理个性标准的构成内容、项目、格式等应参照GB/T 15498第7章“管理标准的构成及指南”去编制。企业的生产、经营、管理中每个管理事项都应有相应的管理标准去保证技术标准的实施。因此，这17个体

5、系要素不准任意取舍或位移修改，这也是体系要素的完整性、配套性所决定的。3.2.2 这17个要素，适合我公司及各分公司生产、经营、管理的需要。有些比较单一，有些则是综合了相关的若干个要素，合并成一个主要素来表述。例如：“综合经营管理标准”就包含了：方针目标管理、市场营销管理、合同管理、财务成本定额管理、人力资源管理等5个子要素。而在“财务成本定额管理”中，又可分为财务管理、成本管理和定额管理等3项标准。信息管理标准虽然集聚了大部分信息管理的要求，但也不能包括所有的要求，如市场营销管理等又有不少信息管理的要求。3.2.3 管理标准体系每个子体系中的个性标准，不应以企业管理职能部门的有、无去考虑，而

6、是应以企业的生产、经营、产品质量、环保、职业健康、节能、信息与标准化等方面的管理事项需要去编制，不断完善，持续改进。4 管理标准的概念与相关管理体系的关系4.1 管理标准的定义对企业标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。其管理事项是指在企业管理活动中所涉及的经营管理、设计开发与创新管理、质量管理、设备与基础设施管理、人力资源管理、安全管理、职业健康管理、环境管理、信息管理等与技术标准相关的重复性概念和事物。4.2 管理标准的作用4.2.1 企业管理标准是提高企业科学管理水平的需要管理的科学化始终离不开管理的规范化。严格地讲企业管理不可能有统一的、定型的模式。企业管理的科学化过程实际上

7、是不断认识本身企业特点，不断总结管理经验的过程，这个过程的实质就是企业活动逐步走向规范化。企业通过不断地总结管理经验，制定和修订管理标准，通过标准使这些成功的经验加以推行，通过修订这些标准使经验更加深化，促进管理水平的持续不断地提高。同时还可以使企业领导从繁琐的日常事务中解脱出来，以更多的精力考虑对企业发展有决定意义的重大决策问题。有利于使企业管理的成功经验一代代传下去，有利于新干部和新工人的培训和成长。实践证明，这是提高企业科学管理水平的有效途径。4.2.2 企业管理标准是提高企业经济效益的需要企业管理标准有利于正常的生产经营管理秩序的建立，有利于强化生产经营手段，使广大职工在生产经营活动中

8、严格按章（标准、程序、办法）办事，保证各项管理措施的落实。有了科学的管理标准有利于企业定编、定员、开展岗位培训；有利于落实承包经营责任制，使企业分工明确、职责明确、要求具体、提高工作效率和办事效率。这一切都是直接影响企业的经济效益。4.2.3 依法治理企业的需要根治凭领导者的个人经验做决断，缺乏依法治厂的观念和措施。有些企业虽然也制定了一些规章制度，常常由于不健全或规定得过于笼统，不便于执行和检查而流于形式。员工和管理人员也常常缺乏行为规范和必要的约束而随意行事。改变这类现象的根本措施之一是变“以人治厂”为“依法治厂”。科学的管理方法、管理原则、管理形式，不论多么完备或被实践证明如何正确，也不

9、会被企业全体成员所自觉接受，更不具备约束力和强制力。企业自行制定的标准，在企业内部无论是企业的最高领导，还是每一个职工，都必须遵守，要改变它则必须履行法定的程序。这就有可能逐渐在企业里养成一种依法（规章、制度、标准等）行事的习惯，走上以依治企业的轨道。此外，企业的各项管理标准，尤其是程序文件，企业建立的质量管理体系、环境管理体系以及职业健康安全管理体系的程序文件等，都是指导企业如何遵守国家各项法律、法规的管理标准。4.3 管理标准与相关管理体系的关系4.3.1 如何处理好管理标准与GB/T 19001、GMP、HACCP等体系文件的关系。国家标准GB/T 19001、GB/T 19022.1、

10、GB/T 24001和GB/T 28001、GMP、HACCP等认证管理体系的标准，就是转化了较先进的国际标准、先进的国外标准。要把这几个管理体系之间的关系处理好、整合好，不要孤立地一个一个体系去制订去应付，存在“两张皮”的隐患。要将分散的体系通过管理标准体系，达到统一的效果，也就是说GB/T 19001的程序文件与GB/T 19022.1、GB/T 24001、GB/T 28001和GMP的程序文件都是企业的管理标准，都是企业不同的管理要素，在每个认证体系中强调的不同罢了。如GB/T 19001中的“设备管理标准”与GB/T 19022.1、GB/T 24001及GMP中对设备管理的控制要求

11、都是一样的要求，而不可能同一个企业生产用的设备在不同管理体系中出现要求不同的控制程序。因此，不管哪个管理体系，同一个管理要素的管理标准（或程序文件）都应该是一样的管理要求。4.3.2 文件格式上的关系任何一个体系文件都没有明文规定，必须执行的某一种文件格式。质量手册、程序文件、作业指导书等认证文件应执行什么样的统一结构和格式？通常都有一句：“文件的结构和格式由组织（公司）自行确定”。也就是说，一个组织的所有文件应该规定一种统一的格式，以相同的结构和格式编写每一种文件，以便于使用和掌握，同时也增进了体系或系统满足标准的总要求。因此，把这些都看成是企业管理标准的文件，都用管理性程序文件的格式去编制

12、是完全可行的，而且也是应该的。只要文件的基本（要素）要求内容齐全、明确、有效、任何一个认证体系的手册、程序文件、作业指导书的结构格式按管理标准格式编写是完全可以的。4.3.3 管理手册、程序文件、作业指导书这些文件在不同的认证体系中称呼（名称）不同，但其性质相同，作用相同。不论它叫程序文件，还是叫管理标准，都是对一项重复性管理事项做出的统一规定。通常将程序文件划入管理标准，而将工艺过程卡、工艺规程、操作技术规程划入技术标准。同样，作业指导书属于操作岗位的工作标准，是规范某一项具体过程或事物形成的技术细节的描述，它是可操作性的文件。不管叫作业指导书或操作规程或工作标准，它在企业标准体系中都属于工

13、作标准体系。因此，企业制订的所有管理体系文件都应纳入企业标准体系中，但不应重复。5 管理标准的结构格式和编写要求5.1 管理标准的格式和编号5.1.1管理标准的格式按GB/T 1.1中规定格式编制。标准编号按Q/G CS 001的规定编制。5.1.2 管理标准的封面及打印格式，按GB/T 1.1的规定执行。5.1.3 管理标准的结构编写按如下顺序编制：前言、范围、规范性引用文件、职责部门、管理内容与方法、报告和记录、检查与考核。5.2 管理标准的编写要求5.2.1 封面与前言基本参照GB/T1.1-2000中6.1.1和6.1.3规定编写。汇编式装钉，则每个标准不必写前言。5.2.2 标准名称

14、标准名称应简明、确切地反映管理活动的主题，标准名称也可采用管理活动的主题与“程序”、“办法”、“方法”、“规范”、“规程”、“规定”等词汇的组合，但名称一般不加“标准”。例如：合同评审程序、采购控制程序、能源管理办法、设备管理规范、仓库管理程序等。如果加“标准”两字，则格式要按标准化格式编制，要求更严谨一些。不必过分强调要某一个统一的名称。这样有利于将日常管理办法与管理标准协调，制定标准时重在内容的有效性和实用性，而不必拘泥于统一的叫法。5.2.3 范围、规范性引用文件5.2.3.1 范围一章按本标准第5.4.1条的示例，可以加“制订目的”，也可以不要“制订目的”一节的内容。5.2.3.2 规范性引用文件，可参照GB/T 1.1-2000中6.2.3规定执行，原则上在有需要引用国家标准、行业标准、本企业的各种标准时，编写此章；不需引用标准时，即不设此章内容。5.2.4 职责与部门明确由哪些部门实施此项管理活动，他们的职责与权限。该管理活动涉及几个部门时，应规定出主管部门、协作部门及其相互关系（接口），同时应明确该项标准贯彻、实施、检查、考核的部门或负责人及方法。5.2.5 管理活动的内容与方法5