证券从业基础知识第三章债券记忆题Word下载.docx

1、1. 有担保证券（1）抵押债券以不动产作为担保（2）质押债券以动产或权利做担保2. 无担保证券，又称“信用债券”（五） 按债券形态分1. 实物债券。实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券。2. 凭证式债券。凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，而不是债券发行人制定的标准格式的债券。3. 记账式债券。记账式债券是没有实物形态的票券中央汇金公司发行的债券被认定为“政府支持机构债券”铁道部发行的中国铁路建设债券被认定为“政府支持债券”本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券政府债券免税股票风险较大，债券风险较小，这是因为：1、债券利息是公司的固定支出，属于

2、费用范畴；股票的股息红利是公司利润的一部分，公司有盈利才能支付，而且支付顺序列在债券利息支付和纳税之后。2、倘若公司破产，清理财产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后。3、在二级市场上，债券因其利率固定，期限固定，市场价格也较稳定。股票和债券的区别体现在：权利不同、目的不同、期限不同、收益不同、风险不同国债：1年或1年以内为短期 110年为中期国债 10年或10年以上为长期国债国债按付息方式分为附息式国债和贴现式国债 （ ）是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的 其他公司的普通股票交换的选择权。A.附有赎回选择权条款的债券 B.附有出售选择权条款的债券C.附有可转换条款的债

3、券 D.附有交换条款的债券D债券的（ ）是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收 益的变动而变动，并且可按期收回本金。A.偿还性 B.风险性 C.安全性 D.收益性C金融债券的期限以（ ）较为多见。A.短期 B.中期 C.长期 D.永久期B在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券 指的是（ ）。A.零息债券 B.浮动利率债券C.息票累积债券D.附息债券 下列属于间接融资手段的有（ ）。A.普通股 B.优先股 C.债券 D.贷款公债通常指的是国债和（ ）。A.中央银行票据 B.地方政府债券C.金融债券 D.政府支持机构债券在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券。A.短

4、期国债 B.中期国债 C.长期国债 D.无期国债 A以个人为发行对象的（ ）有时被称为储蓄债券。A.短期国债 B.流通国债 C.非流通国债 D.中期国债 通常，期限在（ ）的国债为贴现式国债。A. 1年以下（含1年） B. 2年以下（含2年）C. 3年以下（含3年） D. 5年以下（含5年）财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行的记账式附 息国债国债属于（ ）。A.国家重点建设债券 B.财政债券C.长期建设国债 D.特别国债在（ ），我国停止发行国债。A. 20世纪60年代和70年代 B. 20世纪50年代和60年代C. 20世纪50年代和70年代 D. 20世纪70年代和80

5、年代（ ）年中央政府恢复发行国债。A. 1981 B. 1982 C. 1983 D. 1984（ ）年无记名国债退出国债发行舞台。A. 1999 B. 2000 C. 2001 D. 2002我国的（ ）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会 发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金 额，是一种国家储蓄债。A.凭证式国债 B.记账式国债 C.赤字国债 D.非流通国债（ ）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的 债券，不与特定项目相联系。A.专项债券 B.收入债券C. 一般责任债券 D.政府支持机构债券中央汇金投资有限责任公司于2010年在全国银

6、行间债券市场成功发行 的两期人民币债券被命名为（ ）。A.特别国债 B.政府支持机构债券C.长期建设国债 D.金融债券（ ）年，国务院决定在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。A. 2006 B. 2007 C. 2008 D. 2009自行发债的省市发行政府债券实行（ ）发行额管理。A.月度 B.季度 C.年度 D.没有2011年地方政府自行发债试点办法规定，债券的期限结构为3年 债券发行额和5年债券发行额分别占发债规模的（ ）。A. 20% 80% B. 40% 60% C. 50% 50% D. 60% 40% 2011年地方政府自行发债试点办法规定，债券到期由（ ）还本付息。A.财政

7、部 B.中央银行 C.国务院 D.地方政府我国金融债券的发行始于（ ）。A.北洋政府时期B.国民党政府时期C. 1993年，中国投资银行被批准发行D. 1994年，我国政策性银行成立后从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发 行（ ）债券。A.固定利率 B.息票累积 C.浮动利率 D.贴现从2007年6月起，浮息债券以（ ）间同业拆放利率（Shibor）为 基准利率。A.上海银行 B.北京银行 C.全国银行 D.深圳银行 商业银行本金和利息的清偿顺序应该是（ ）。A.列于商业银行股权资本之后 B.列于商业银行次级负债之后 C.在支付税款之后 D.先于商业银行股权资本中国

8、银监会选择以（ ）作为我国混合资本工具的主要形式。A.银行间市场发行的债券 B.政策性银行间市场发行的债券C.金融机构间市场发行的债券 D.政府发行的债券商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（ ）。A.核心资本 B.附属资本 C. 二级资本 D.预备资本 商业银行次级债务是指固定期限不低于（ ）年的债务。A. 3 B. 4 C. 5 D. 6商业银行金融债券对应的单户在（ ）万元（含）以下的小微企业 贷款不纳入存贷比考核范围。A. 200 B. 300 C. 400 D. 500中央银行票据本质上属于特殊的（ ）。A.国债 B.政府债券 C.公司债券 D.金融债券证券公司借入期限在（ ）年

9、以上（含此年）的次级债务为长期次 级债务。A. 1 B. 2 C. 3 D. 5保险公司次级债应向（ ）发行。A.个人 B.政府C.合格投资者 D.境外个人投资者财务公司发行的债券要经过（ ）的批准才能在银行间债券市场流通。A.银监会 B.保监会 C.证监会 D.中国人民银行（ ）对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的资格进行 审查。资产支持证券的发起机构为（ ）金融机构。A.银行业 B.证券业 C.保险业 D.信托业可交换债券与可转换债券的相似之处是（ ）。A.发债主体和偿债主体 B.使用的法规 C.发行要素 D.所换股份的来源可交换债券与可转换债券共同采用的交割方式是（ ）。A.股票交

10、割 B.现金交割 C.混和交割 D.黄金交割 2007年8月，（ ）正式颁布实施公司债券发行试点办法，标志 着我国公司债券发行工作的正式启动。A.国务院 B.中国人民银行C.中国证监会 D.中国银监会根据规定企业中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A. 40% B. 50% C. 60% D. 70%根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利 率的（ ）。A. 30% B. 40% C. 45% D. 50%在我国，企业债券的发行采取（ ）。A.核准制或审批制 B.审批制或注册制C.发审委制度 D.保荐制度2008年将企业债券发行核准程序改革为（ ）。A.先核准规模

11、，后核准发行 B.先核准发行，后核准规模C.仅核准规模 D.仅核准发行企业债的发行要得到（ ）的批准。A.发改委 B.银监会 C.证监会 D.保监会集合票据指2个（含）以上（ ）个以下（含）具有法人资格的中 小非金融企业联合发行的债务融资工具。A. 6 B. 8 C. 10 D. 12（）应该由发行人和主承销商在定向工具发行前确定。A.定向投资人 B.个人投资者 C.机构投资者 D.政府投资者 国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行 的债券是（ ）。A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债券 国际开发机构人民币债券在（ ）发行。A.亚洲市场 B.中国境内C.日本

12、以外的亚洲市场 D.全球某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券 属于（ ）。A.欧洲债券 B.美洲债券 C.外国债券 D.亚洲债券 （ ）是用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易的债券。A.亚洲债券 B.东亚债券 C.泛亚债券 D.太平洋证券1993年，（ ）被批准首次在我国境内发行外币金融债券，发行对 象为城乡居民。A.中国投资银行 B.中国银行C.中国农业银行 D.中国国际信托投资公司（ ）年，我国首次发行国际债券。A. 1982 B. 1983 C. 1984 D. 19851987年10月，财政部在（ ）发行了 3亿元公募债券，这是我国经 济体制改革后政府首次

13、在国外发行债券。A.美国 B.日本 C.英国 D.德国债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（ ）。A.所借贷货币资金的数额B.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿C.借贷的时间D.借贷货币资金的币种 ABC债券所规定的借贷双方的权利义务关系的含义有（ ）。A.发行人是借入资金的经济主体B.投资者是出借资金的经济主体C.发行人必须在约定的时间付息还本D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系ABCD债券是一种有价证券的原因是（ ）。A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投人资金的量化表现B.持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现C.拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权 利一并转移D.债券本身有价值 债券代表的权利有（ ）。A.债权 B.资产所有权C.直接支配财产权 D.债券投资者权利AD债券的基本性质有（ ）。A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现 D.发行人必须在约定的时间付息还本ABC D这句话是正确的但不是债券的基本性质下列关于债券风险的说法正确的有（ ）。A.债券发行人的资信状况好，投资者的风险小