证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟5Word格式.docx

1、必须是在公司正常经营时普通股股东必须持股一年以上必须是在公司解散清算时普通股股东要求分配公司资产的权利是任意的5.【单选】下列关于附权证的可分离公司债券的表述正确的是（）0. 5分公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易我国首家发行分离交易的可转换公司债券的上市公司是在深圳证券交易所上市交易分离交易的可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易分离交易的可转换公司债券持有人具有转股权。6.【单选】当股指期货价格高于理论值时，傲空股指期货，买入指数组合，这种行为被称作（）。10.5分套期保值投机正套反套7.【单选】以下关于股票分割的说法错误的是（）。股票分割是将一股股票均等地

2、拆成若干股股票分割之后，每股股票的市价不变股票分割又称拆股、拆细股票分割通常适用于高价股8.【单选】我国证务交易所规定的直股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（）0 .5分1000股10股1股100股9.【单选】除交易所交易的标谁化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）。o .5分特殊型期权现货期权期货期权奇异型期权10.【单选】一般情况下，下列证券中，哪种证券是没有期限的（）。O .5分封闭式基金:可转换公司债券国库券股票11.单选】会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于（）人.其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于（）人，其中最近5年持有注

3、册会计师证书且连续执业的不少于（）人。88，60，3580，60，3080，55，3588，56，3012.【单选】我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。优先股票记名股票或无记名股票无记名股票记名股票13.【单选】对于未完成股权分置改革的公司，按股权流通受限与否分类，以下属于其已上市流通肝份的是（）。0 .5分内部职工股发起人股份优先股境外上市外资股14.【单选】一殷选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（） 0. 5分平衡型基金收入型基金被动型基金主动型基金15.【单选】上海证券交易所按全部上市公司的主营范围、投资方向及产出将股价指数分为（）五大类指数。o.5分工业类、

4、商业类、地产类、公用事业类、综合类工业类、商业类、金融类、公用事业类、综合类工业类、商业类、地产类、运输业类、综合类工业类、商业类、地产类、公用事业类、运输业类16.【单选】美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（）0. 5分对金融监管边界的重新界定金融混业经营限制高管年薪0:金融分业经营17.【单选】股票的市场价格由股票的价值诀定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（）。股票的种类气象环境供求关系劳动力价格18.【单选】购买者在向出售者支付一定费用后，就获得规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利，

5、这种金融工具称之为（）。期权互换远期期货19.【单选】按基金的组织形式不同，基金可分为（）。o5分股票基金和债券基金收入型基金和平衡型基金契约型基金和公司型基金封闭式基金和开放式基金20.【单选】从2012年4月起，我国银行间债券市场谁入实行（）。0.5分】审批制注册制备案制核准制21.【单选】有价证券本身（）。没有价值，但有价格没有使用价值，但有价值没有价格，有价值有使用价值，而且有价值22.【单选】中央银行参与证券投资的目的主要是为了影晌货币供应量，进行（）。投融资运作盈利宏观调控23.【单选】中证指数有限公司于2008年2月4日正式声布中证基金指数系列，以反映中国（）的整体绩效表现。所有

6、类型的基金上市交易的基金开放式基金24.【单选】基金托管费通常是（）。逐月计算，按月支付逐日计算，按月支付逐日计算，按周支付逐日计算，按日支付25. 【单选】首改公开发行股票并在创业板上市的条件中，对资产规模的为（）。最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元最近1期末净资产不少于1000万元，发行前股本不少于3000万元最近1期末净资产不少于2000万元，发行前股本不少于3000万元最近1期末净资产不少于500万元，发行后股本不少于2000万元26.【单选】股票价格指数期货的交易单位是（）。基础指数的1/10基础指数的数值与双方约定的每点价值之乘积基础指数基础指数的数值

7、与交易所规定的每点价值之乘积27. 【单选】美国最早的证券交易所是（）。费城证券交易所纽约证券交易所波士顿证券交易所芝加哥证券交易所28.【单选】最早的证券化产品以（）为支持。应收账款商业银行房地产按揭贷款混合型证券房地产29.【单选】由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。经济周期波动风险违约风险购买力风险利率风险30.【单选】以下关于股票分割与合并的说法错误的是（）。从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值股票合并后，对股票的流动性和估值均不会产生影响事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重31. 【单选】

8、指数基金特别适合于（）的资金投资。数额较小，风险承受能力较低数额较小，风险承受能力较高数额较大，风险承受能力较低数额较大，风险承受能力较高32.【单选】证券公司设立子公司，实行（）。报备制33.【单选】上海证券交易所和深411证券交易所先后于（）正式营业。 1991年7月和1992年10月 1990年12月和1991年7月 1991年7月和1990年12月 1992年10月和1991年7月34.【单选】我国证券投资基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集，井报国务院证券监督管理机构备案。I0. 5分】 10% 20% 5

9、0%5%35.【单选】下列关于证券市场法律法规的表述中，正确的是（）。证券发行与承销管理办法属于自律性规则证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章证券法属于行政法规证券投资基金法属于法律36.【单选】我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影晌证务交易价格或者证券交易量属于（）。操纵市场行为虑假陈述行为欺诈客户行为内幕交易行为37.【单选】下列关于证监会派出机构的表述中，错误的是（）。监管对象包括证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构调解证券业务纠纷和争议是证监局的职责之一包括稽查局和证监局上市公司监管由证券交易所负责，证监局没有相应职责38

10、.【单选】（）是证券监管工作的首要目标。保护投资者合法权益保证证券交易价格的稳定促进证券经营机构的不断仕大保证证券发行人能够筹集到所需资金39.【单选】金融衍生工具产生的最基本原因是（）。存在套利机会日:金融机构的利润驱动避险逃避金融管制40. 【单选】当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收盖。这种差价收益称为（）。资本利得红利股息利差41.【单选】中国证券业协会自律监察专业委员会可以对从业人员。进行行政处分采取监管措施进行纪律惩戒进行行政处罚42.【单选】证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境

11、相适应，以（）实现内部控制目标。o.5分】预计成本最低成本最高成本合理的成本43.【单选】通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。期权买卖双方均不期权购入者无担保期权出售者D二期权买卖双方均44.【单选】报据证券业从业人员执业行为准则，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发牛冲突或可能发生冲突时，即乃时向所在机构报告:当无法避免时，应当（）。0.5分拒绝为客户完成相关交易或业务确保客户的利益得到公平的对待辞职式回避确保所在机构的利益得到公平对待45. 【单选】证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。0.

12、5分I托管协议委托代理协议担保协议融资融券合同46.【单选】15世纪的意大利商业城市中的证务交易主要是（）的买卖。商业票据国际债券公司债券不动产抵押债券47.【单选】按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。0.5分商品期货上市交易的企业债券上市交易的国债上市交易的股票48.【单选】根据证券交易所管理办法的规定，证芬交易所应当就券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（）的管理.0.5分证务交易所会员证券交易活动证券登记结算上市公司49.【单选】证券公司按成交金额的一定比率向基金收取的费用是（）。经手费交易费用过户费交易佣金50.【单选】证券公司及其从业人员从事