004物资供应商管理办法试行Word格式文档下载.docx

1、（七） 汇总上报的供应商履约情况信息。（八） 发布供应商评估结果。（九） 指导并检查公司管辖各风（光伏）电场供应商的评估工作。第九条 供应商评估专家组根据物资部的工作安排，具体负责评估的实施工作。专家组由公司领导、各职能部室、管辖各风（光伏）电场代表组成，成员应为三人以上单数。第三章 评估程序和方式第十条 供应商评估分为对新进入供应商的评估和对已有供应商的评估两种情况。新进入供应商指与公司或风（光伏）电场未曾有过合同关系的供应商；已有供应商指与公司或风（光伏）电场曾经有过合同关系的供应商。第十一条 物资部在组织供应商评估前先对供应商进行物资供方调查评价（见附表：物资供方调查评价表），发布评估通

2、知，要求参加评估的新进入供应商提交评估申请并提供以下文件：（一）供应商企业主要情况介绍，供应商主要产品清单以及产品性能、功能描述。（二）企业法人营业执照。（三）产品主要性能以及采用的技术、质量标准。（四）相关的产品鉴定报告。（五）资质等级证书、质量保证体系或质量认证等级证书。（六）国家实行生产许可证的产品及相应的许可证明。（七）主要业绩。（八）工程、服务或产品曾经出现的质量问题及有效的改进措施。（九）其他需要补充的有关资料。已有供应商应填写物资供方调查评价表，提供上述文件以及与公司或风（光伏）电场所签署的合同文本等文件。第十二条 收到供应商提交的评估申请及相关文件后，物资部应组织评估专家组按照

3、事先确定的动态评估细则表进行评审，出具评估报告，由物资部上报领导部门确定合格供应商。原有供应商除非发现有严重不良履约（包括设备出现严重质量问题、售后服务不及时、脱延供货等）、欺诈和商业贿赂行为或者有不良信用记录等情况，均被视为合格供应商。所有供应商在被通知成为合格供应商前均应签署廉洁守信承诺书，具体内容见附件。第十三条 评估专家组采取书面审查、召开评审会等方式对供应商进行评估。对于重要产品供应商应采用书面审查、现场核实和召开评审会相结合的方式进行评估，其他产品供应商可仅采用书面审查方式进行评估。第十四条 评估专家组因评估需要须现场核实的，应由物资部报请领导部门同意，并事先编制现场核实工作提纲。

4、参加现场核实的人员不得少于二人，且不得接受厂商提供的任何好处。现场核实的主要内容应包括：（一）生产能力、生产工艺及主要生产设备。（二）实际生产流程。（三）质量保证体系、检测手段及相应的认证情况。（四）原材料和外协件的供货渠道。（五）产品的价格成本构成。（六）企业的经营管理状况。现场核实结束后，参加核实人员应当出具现场核实报告（附表：合格物资供方评价表），作为供应商评估文件的组成部分。第十五条 公司各使用物资的职能部门及管辖各风（光伏）电场负责对已通过评估的合格供应商及其产品质量情况进行日常跟踪、考核，定期统计提交物资部。日常跟踪、考核的重点为：（一） 供应商的经营管理状况是否有重大变化，对公司

5、及管辖各风（光伏）电场的采购是否构成潜在风险。（二） 供应商的合同执行和售后服务情况及其产品的质量状况、日常故障或缺陷等。物资部依据用户单位的日常跟踪考核情况，随时对供应商进行综合动态评估，评估的具体内容见供应商动态评估表。第十六条 经动态评估发现有下列情况之一的供应商，一经查实立即取消其合格供应商资格：（一）采用欺诈等不正当竞争手段通过评估的。（二）经物资部警告后，在规定期限内没有对存在的问题采取改进措施或改进措施不力的。（三） 产品出现严重质量问题的。（四） 有严重脱延供货行为的。（五） 有商业贿赂行为的。（六） 有其它严重违法违规行为。第四章 评估效用 第十七条 供应商评估结果是公司及管

6、辖各风（光伏）电场采购活动选择供应商的重要依据。邀请招标或以非招标方式采购时原则上只应从通过评估的厂商中确定潜在的供应商。评估合格的供应商在参加公司系统组织的公开招标时，可免于资质评审。第十八条 公司对评估结果较好的供应商优先考虑发展战略采购关系。对评估结果较差、不严格履行合同、服务或产品出现质量问题的供应商，将视情节轻重，分别给予警告、暂停使用、取消资格等处理措施。第十九条 对于有下列情况、可能给公司或风（光伏）电场带来较大采购风险的供应商，由物资部汇总建立供应商黑名单，在公司及风（光伏）电场内部下发。公司及风（光伏）电场对于所掌握的符合黑名单条件的供应商应及时通知物资部：（一） 有弄虚作假

7、、围标、串标行为。（二） 有严重不良履约行为（包括但不限于脱延供货、提供假冒伪劣产品、售后服务不及时等）。（三） 有商业贿赂行为。 对于列入黑名单的供应商，公司及管辖各风（光伏）电场不得与之进行业务往来（应按照合法形式）。（四） 特殊情况经管理部门批准后可提前解除限制。第五章 附 则第二十条 本办法由河北新天科创新能源技术有限公司物资部负责解释。第二十一条 本办法自发布之日起施行。附：评估小组成员组成： 组 长：姚恒清 副组长：占 伟 汪可询 组 员：马晓强 申永志 王高密 彭 震 李震勇附件A物资供方调查表供方名称供应物资地址联系人联系电话评价内容营业证明、许可证经营范围供应能力、注册资金质

8、量、职业健康安全与环境体系认证情况产品执行标准、产品等级价格、信誉样品试验情况及其它评价意见：评价人： 日期批准意见：总经理： 日期：附件B合格物资供方评价表合格供方名称考核内容资料情况营业证明、许可证是否继续有效体系认证是否继续有效提供物资能力产品质量一次检验合格情况是否发生退货降级接收履约情况好一般差价格情况偏高适中低廉技术能力满意基本满意不满意售后服务签字：审批意见：评估小组成员：附件C供应商动态评估表（此评估表供使用时参考，此评估标准随着供应商管理工作的不断进行而适时调整；施工、服务供应商动态评估标可参照此表格式进行。） 供应商名称： 评估专家： 制表人： 日期：说明：供应商动态评估是

9、供应商管理的重要环节，对优化供应资源、提高采购质量、降低采购成本具有关键作用。动态评估是对供应商的供货记录和产品使用效能对比分析的总结，请评估人务必对各供应商保持评价标准的一致性，根据实际情况依照评估标准进行评估，并做出简要的评价分析。如在评估过程中，发现评估标准有不尽全面或需要补充的地方，请在评分说明中列明，以便不断完善评估系统。序号评估要素评估标准得分90-100分75-89分60-74分59分以下1不论是一次供货还是多次供货，合格率为100%质量验收合格率98%以上质量验收合格率96%以上质量验收合格率96以下无退换货现象无退货现象有一次退货现象有一次以上退货现象包装完好、标识清楚、材质

10、优良包装完好、标识清楚、外观整齐但精致不足包装基本完好、标识较清楚、外观符合基本要求包装较差、标识不清楚、外观粗糙产品使用效果超过或完全达到同标准或生产宣传手册标准，产品使用寿命周期内基本无故障产品可用，效果不如预期，例如运行不稳定、产品使用寿命内发生一次故障或维修产品基本可用，效果不好，需要相关技术人员随时进行调试和维护，产品使用寿命周期内发生2次及以上故障或维修质保期内有多次修复或换货质保期内无故障质保期内发生一次修复或一次换货质保期内发生2次修复或换货产品相关资料如质保书、说明书等完整无缺产品相关资料基本完整产品相关资料有欠缺但重要文件齐全产品相关资料完整2未发过任何延误或失误基本无延误

11、，发生延误时不超过合同期限2天内有供货延误现象，或延误超过和期限3天，但未影响生产经常发生供货延误现象，或延误超过合同期限4天以上在紧急情况下可及时按要求在最短时间内供货在紧急情况下基本能按用户要求供货在紧急情况下不能按用户要求供货或需要较长供货时间没有紧急情况下供货能力每次到货都主动配合验收到货验收较为积极不主动验收到货物质不配合到货物质验收3服务能力12小时响应并作出服务承诺，48小时内解决问题响应时间24-48小时，3天内解决问题响应时间超过48小时，5天内解决问题解决问题超过五天提供多种服务手段如电话咨询、网络咨询等以提高服务效率服务手段多样服务手段单一服务手段单一且不足服务人员在职责范围内有求必应、有问必答、耐心细致、有良好的服务态度和素养服务人员能够提供必要的技术支持和咨询服务，有时敷衍了事服务人员须在总部的支持下才能完成技术服务服务人员不胜任不仅精通产品技术，同时还对电力行业的用户需求特点有深入的了解，例如对每次服务都进行书面记录，甚至提供书面的用户需求分析报告。服务人员精通产品技术，但对电力行业用户不甚了解。服务人员不能准确把握现场情况并采取有效的措施。服务能力不能保证电厂正常使用。4价格与供货竞争力价格稳中趋降，能协助降低总采购成本。价格保持市场竞争力，在紧俏时也能及时供货。价格保持市场竞争力，在紧俏时供货期延长在