1、A. II、IIIB. I、IIC. IK IIL IVD. I、III【正确答案】D【答案解析】证券研究报告的分类包括:按研究内容分类,一 般有宏观研究、行业研究、策略研究、公司研究、量化研究等;按研 究品种分类,主要有股票研究、基金研究、债券研究、衍生品研究等。第3题对上市公司调研活动管理的规范要求有()。I .事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序II .不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息III. 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对 有关信息内容进行保密IV. 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来 源依据A. I、IIL IVB
2、. I、II、IIIC. I、II、IVD.II、【答案解析】证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动 的管理制度,加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进 行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:事先履行所在证券公 司、证券投资咨询机构的审批程序。第4题制定发布证券研究报告暂行规定的依据有()。I. 中华人民共和国证券法II. 证券公司监督管理条例III. 证券、期货投资咨询管理暂行办法IV. 中华人民共和国民法A. I、II、IIID. I、II、IIL IV【答案解析】为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券 研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据中 华人
3、民共和国证券法证券公司监督管理条例证券、期货投资 咨询管理暂行办法,制定发布证券研究报告暂行规定。第5题所谓供给是指厂商在一定时间内,在一定条件下,对某一商品愿 意并且有商品出售的数量。供给的两个条件为()。I 厂商愿意出售II厂商有商品出售III. 消费者愿意购买IV. 消费者有能力购买A. IIL IVC. I、IIID. II、IV【正确答案】B【答案解析】所谓供给是指厂商在一定时间内,在一定条件下, 对某一商品愿意并且有商品出售的数量。两个条件:一是厂商愿意出 售;二是厂商有商品出售,两者缺一不可。第6题微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场类型,影响市场 竞争程度的因素主要有()
4、。I .市场上厂商数目II. 厂商之间各自提供产品的差别程度III. 单个厂商对市场价格的控制程度IV. 厂商进入或退出一个行业的难易程度A. I、II、IIL IVB. I、II、IIIC. I 、 II 、 IVD. I、IIL IV【答案解析】微观经济学根据市场竞争程度的强弱来划分市场 类型,影响市场竞争程度的因素主要有:(1)市场上厂商数目。(2)厂 商之间各自提供产品的差别程度。(3)单个厂商对市场价格的控制程 度。厂商进入或退出一个行业的难易程度。第7题下列关于完全垄断型市场的说法中,正确的有()。I .完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品的情形II .完全垄断型市场的整个行
5、业的市场完全处于一家企业所控制 的市场结构III. 完全垄断型市场的特质产品是指那些没有或缺少相近的替代 品的产品IV. 完全垄断型市场的生产者众多D. IIL IV【答案解析】完全垄断型市场是指独家企业生产某种特质产品 的情形,即整个行业的市场完全处于一家企业所控制的市场结构。特 质产品是指那些没有或缺少相近的替代品的产品。第8题宏观经济政策的基本目标是()。I .经济增长II .物价稳定III. 国际收支平衡IV. 充分就业【答案解析】宏观经济政策的基本目标是经济增长、物价稳定、 国际收支平衡和充分就业。第9题下列关于可贷资金市场均衡的说法中,正确的有()。I .可贷资金市场是指想借钱投资
6、的人能够借贷资金、想储蓄的 人可以提供资金的市场II .可贷资金的需求来自希望获得借款进行投资的家庭与企业III. 投资是可贷资金需求的来源IV. 可贷资金的供给来自那些有闲置资金并想储蓄和贷出的人B. I 、 II 、 IVD. I、II、III、IV【答案解析】可贷资金市场是指想借钱投资的人能够借贷资金、 想储蓄的人可以提供资金的市场。可贷资金的需求来自希望获得借款 进行投资的家庭与企业。这种需求包括家庭用抵押贷款购置住房和企 业借款用于购买新设备或建立新工厂。在这两种情况下,投资是可贷 资金需求的来源。可贷资金的供给来自那些有闲置资金并想储蓄和贷 出的人。第10题贴现因子也称()。I .
7、折现系数II .折现参数III. 现值系数IV. 终值系数A. I、IIB. IIL IVD. II、III【答案解析】贴现因子,也称折现系数、折现参数。所谓贴现 因子,就是将来的现金流量折算成现值的介于01的一个数。第11题在债券市场较为完善的发达国家,无风险利率的度量方法主要有()。I .用短期国债利率作为无风险利率II .用长期国债利率作为无风险利率III. 用利率期限结构中的远期利率来估计远期的无风险利率IV. 用即期的长期国债利率作为无风险利率A.II、II、IIL IVD. I、【答案解析】在债券市场较为完善的发达国家,无风险利率的 度量方法主要有三种:(1)用短期国债利率作为无风
8、险利率。(2)用利 率期限结构中的远期利率来估计远期的无风险利率。(3)用即期的长期 国债利率作为无风险利率。第12题下列关于资本市场线和证券市场线的说法中,正确的有()。I .资本市场线实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之 间的关系.证券市场线给出每一个风险资产风险与预期收益率之间的关III.由证券市场线可知,理性投资者持有的风险资产投资组合都是市场投资组合IV.证券市场线描述了一个资产或资产组合的预期收益率与其贝 塔值之间的关系A. II、IIL IVC. I、II、III【答案解析】由资本市场线可知,理性投资者持有的风险资产 投资组合都是市场投资组合。第13题一个信息有效的市场,投
9、资工具的价格应当能够反映所有可获得 的信息,包括()。I .基本面信息II .价格信息III. 风险信息IV. 信用信息【答案解析】一个信息有效的市场,投资工具的价格应当能够 反映所有可获得的信息,包括基本面信息、价格与风险信息等。第14题下列关于弱有效、半强有效与强有效市场的说法中,正确的有()。I .弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含 的所有信息II .半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息, 而且反映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息III. 强有效市场是指与证券有关的所有信息,包括公开发布的信 息和未公开发布的内部信息,都已经充分、及时地反映到了证券价
10、格 之中IV. 强有效市场不仅包含了弱有效市场和半强有效市场的内涵, 而且包含了一些只有“内部人”才能获得的内幕信息B. I、IIL IV【答案解析】题中四个选项均是对弱有效、半强有效与强有效 市场的正确描述。下列关于过度交易和注意力驱动交易的说法中,正确的有()。I .一般来说,女性通常比男性在投资活动中更趋向于“过度交 易”II .行为金融学认为,过度交易现象的表现就是即便忽视交易成 本,在这些交易中投资者的收益也降低了III. 指向性和集中性是注意的两个基本特征IV. 人类在不确定性决策中,存在有限注意力偏差B. I、II、IIL IVC. II、IIL IV【正确答案】C【答案解析】一
11、般来说,男性通常比女性在投资活动中更趋向于“过度交易”。第16题本土偏差的表象有()。I .投资于国内股票II. 投资于距离近的公司III. 投资于自己不知道的公司IV. 投资于自己就职的公司【正确答案】C【答案解析】本土偏差的表象有:(1)投资于国内股票。投资 于距离近的公司。(3)投资于自己就职的公司。第17题下列关于概率的几种形式的说法中,正确的有()。I 条件概率可以用决策树进行计算II .联合概率表示两个事件共同发生的概率III. A与B的联合概率表示为P(AB)或者P(A,B),或者P(AAB)IV. A的边缘概率表示为P(A|B)【答案解析】边缘概率是某个事件发生的概率,而与其他事件 无关。边缘概率是这样得到的:在联合概率中,把最终结果中不需要 的那些事件合并成其事件的全概率而消失(对离散随机变量用求和得 全概率,对连续型随机变量用积分得全概率),这称为边缘化。A的边 缘概率表示为P(A), B的边缘概率表示为P(B)。参数估计的形式有()。I .整体估计II. 点估计III. 区间估计IV. 间断估计II、IIIB.II、IILIVC.II、【正确答案】c【答案解析】参数估计就是根据样本统计量去估计相应总体的 参数。参数估计的形式有两种:点估计和区间估计。第19题下列属于假设检验的一般步骤的有()。I .根据实际问题的要求,充分
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