1、未答对3.(3YZFGME71 RM6GMK4NQ-21)判断题客户要求变更信息时,金融机构无需重新识别客户注册地址、联系、联系人名称。4.(W32DUO WF7U A1VDVHZP-3)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在董事会专门委员会相关工作中,违反规定 编制生效文件造成严重后果的,给予警告至记大过处分。5(4Y9FKXXQZ6Z22MN5FLM)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在融资租赁业务的立项调查工作中,有不按 专业 规定对承租人和担保人进行信用等级评定,或弄虚作假,致使授信审批失误,发生风险或损 失的行为,给予责任人警告至记大过处分,可并处降低行员薪
2、资等级;造成严重后果的,给 予降级至开除处分。6.(N6XHQQJ6RG2JQSLMW7-1)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在投资管理研究工作中,有未组织对券商的 服务质量进行评价并对基金席位租用和交易量的分配出具意见的行为的,对责任人给予警告 至记大过处分,并暂停或取消在本行的上岗资格,可并处降低行员薪资等级;造成严重后果 的,给予降级至开除处分。7.(Q GA3XX6RH0411Z3MPJ-2)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在授信调查过程中,未根据本行规定开展尽 职调查,致使调查情况失实,造成严重后果的,给予责任人警告至记大过处分,并处罚款。8.(ZWG
3、A8V3TEJCXGSBVBQ-1)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在保证金存管协议的管理与保存中,按规 定对空白协议及已签署协议分开管理的,给予责任人通报批评。9.(RHZNS8ZLAOl2PFYVAO-3)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在私募业务中,未按照规定履行项目尽职调 查,未能充分揭示风险,给本行造成经济损失的,给予责任人警告至记大过处分,可并处降 低行员薪资等级;造成严重后果的,给予降级至开除处分。并处罚款。10.( M3XFX G81DX0Z80NABA-1)判断题. .专业 .根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在发债融资工作中,项目调查
4、组违反勤勉尽 责、诚实信用的原则,未对企业进行实地考察、查阅资料等的,给予责任人通报批评,造成 不良后果的,给予警吿至记大过处分,可并处降低行员薪资等级;造成严重后果的,给予降 级至开除处分。11 .(7DIA5NPYEXVJ4UTNOO-1)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在信用卡需求管理、系统测试工作过程中, 违反系统测试规造成系统投产重大风险的,给予责任人通报批评;造成不良后果的,给予警 吿至记大过处分,可并处降低行员薪资等级;情节严重或造成严重后果的,给予降级至开除 处分。12.(0VT8DDEL72JH83GYYL-l)判断题银行业金融机构从业人员职业操守指引所称从业
5、人员不含与劳务代理机构签订协议直接 从事金融业务的人员。13.(0VT8DDEL72JH83GYYL-2)判断题银行业金融机构从业人员职业操守指引适用于中华人民国境的银行业金融机构(含外资 银行业金融机构)从业人员和境银行业金融机构委派到国(境)外分支机构、控股、参股公 司的从业人员。14.(0VT8DDEL72JH83GYYL-4)判断题根据银行业金融机构从业人员职业操守指引,银行业从业人员在接洽业务过程中,应当 无条件满足客户要求。15.(0VT8DDEL72JH83GYYL-6)判断题根据银行业金融机构从业人员职业操守指引,银行业董(理)事会成员、监事会成员和 高级管理人员,不得利用职务
6、上的便利谋取或输送非法利益,不得参与公共活动,防止及不 良行为。16.(0VT8DDEL72JH83GYYL-7)判断题某上市银行的员工在家中无意间向亲属透露了所在银行可能面临重大诉讼的信息。该亲属第 二天就卖掉了该银行的股票。由于是无意中的行为,不属违规。17.(0VT8DDEL72JH83GYYL-8)判断题根据银行业金融机构从业人员职业操守指引,银行业从业人员未经批准不得在其他经济 组织兼职。18.( 1TL7IRPYLIPXB33EZK-2)判断题反洗钱年度老核工作中,分行与总行业务条线部门、事业部根据相同老核指标进行老核。19.(9IMK755V8BLTVN5SH8-2)判断题反洗钱
7、检查组下可成立若干专项检查小组,每个专项检查小组成员不得少于3人。20.(7DIA5NPYEXVJ4UTNOO-4)判断题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,在信用卡授信管理工作中,故意歪曲事实, 导致授信政策的制定发生重大偏差,尚未造成不良后果的,给予责任人记大过处分。21FIE8T9W41LLMHAMEOD-11)判断题我国已签署和批准的涉及反洗钱和反恐融资问题的国际公约不包括联合国反腐败公约。22.(9CYN56CEJYP7XREIZU-16)判断题金融机构违反规定将反洗钱检查信息泄露给无关人员,情节严重的处十万元以上二十万元一 下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他责任人
8、员,处一万元以上五万元以下的 罚款。23.(7S90D00H8TM56 J VSGH-1)单选题银监会制定银行业金融机构从业人员职业操守指引的宗旨是“为规银行业金融机构从业 人员()提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业信誉”。职业纪律b.职业行为c.职业操守d.职业道德c247S90D00H8TM56JVSGH-2)单选题银行业金融机构从业人员职业操守指引所称从业人员是按照()规定。Q.中华人民国民法b.中华人民国劳动合同法c.中华人民国劳动法d.中华人民国公司法b25.(7S90D00H8TM56JVSGH-3)单选题银行业金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情
9、况纳入 ()围,定期评价,建立可持续的评价和监督机制。反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理b.法律法规管理c.行业自律规管理d.所在机构的规章制度a267S90D00H8TM56JVSGH-8)单选题“认直执行国家方针政策,恪守职业道德,服从国家宏观调控,维护大局。科学管理,公道 正派,作风,坚持原则。”属于()应谨守的职业操守。Q.董(理)事、监事和高级管理人员b.所有从业人员c.关键岗位人员d.银行业协会人员v27.(7S90D00H8TM56JVSGH-9)单选题某上市银行职员某与另一家上市银行的职员林某在一次聚会中认识,作为银行业从业人员, 他们()。Q.可以通
10、过交换各自银行已在网上公布的财务,以及将要公布的信息b.只能交换对某些客户的评价,不能交流有关客户的具体数据C.可以吿知对方近期将要推出的新产品设计思路等信息d.可以稍带夸地宣传所在机构的优势287S90D00H8TM56 J VSGH-10)单选题我国银行业金融机构从业人员职业操守指引于()起生效。a.2005 年 3 月b.2000 年 8 月C.2008 年 4 月d.2009 年 2 月d29BYUBCUEYIU3JRYLQDS-10)单选题人行规定对于新客户,应在()个工作日进行客户洗钱风险等级划分工作。a.5b.20C5d.1030. (NQZ WXR A05K APXMZ6C A
11、-43)单选题金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定,“可疑交易发生后的10个工作日” 是指()。Q.构成可疑交易的交易发生之日起计算b.银行人员发现可疑交易之日起计算c.银行的总部或者指定机构收到其分支机构的报告之日起计算d.构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算31NQZWXRA05KAPXMZ6CA-41)单选题客户通过在境银行开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由0报告。Q.收单行b.办理业务的金融机构c.付款行d.开立账户的银行或者发卡行32.(JI3AJVOGY5QUKSNLLN-1)单选题根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法,以下说法不正确的是()oQ.在客户服务工作中,未按规定处理客户投诉,引起客户严重不满或投诉升级,影响本行 声誉造成严重后果的,给予降级至开除处分。并处罚款b.在市场推广中发现本行金融产品有缺陷或发现产品非正常运行,不及时准确报吿或未能 及时改进产品、优化功能,发生重大风险事故,对本行造成损失并造成不良后果的,给予警 告至记大过处分,可并处降低行员薪资等级c.在市场营销工作中,对自身要求不严,公关应酬中出现重大形象失误,影响本行形象造 成严重后果的,给予降级至开除处分。d.在市场营销工作中,透露本行审核、授权及其他所有作业流程的,给予责任人警吿处分; 造成不良后果的,给予记过至记大过处分,可并处降低行员薪资等级老生答
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