12设计和开发控制程序文档格式.docx

1、3.4物资部采购人员负责生产所需的物资、元器件的采购。3.4质量部负责生产所用原材料、元器件及产品的检验或测试。3.5物资部负责根据市场调研或分析，提出项目建议，负责将生产合格的产品送交顾客使用。4工作程序4.1设计和开发的策划4.1.1成立多功能小组：在设计和开发过程中，技术部负责组织生产、质量、技术、采购、销售等人员组成多功能小组，编写控制计划/作业指导书；4.1.2技术部根据已确定的合同、协议或任务书，进行设计和开发策划，策划应包括以下内容：a） 根据项目大小和产品复杂程度确定设计和开发的阶段划分及每个阶段的主要工作内容。设计和开发的阶段一般划分为论证阶段、方案设计、工程研制阶段（包括样

2、机设计、试制、试验以及正样机的设计、试制、试验）、定型（鉴定）阶段。必要时进行生产定型；b） 明确规定设计和开发所需的过程和阶段，以及各阶段的评审；c） 为确保输出产品和服务满足输入的要求，规定用途或预期用途而需要进行那些验证和确认活动，验证和确认的时机、方法、人员及条件等；d） 明确规定各有关部门参与设计和开发活动的人员，及其在设计和开发过程中各阶段的职责和权限，包括设计文件的签署、更改、审批权限等；e） 确定设计和开发所需配置和增加的必要资源。包括公司内部资源和供方提供的资源；根据设计和开发的技术要求，选配具备相应知识和能力并能够胜任的人员担任设计工作；配置相应的支持配合人员，设施（如试验

3、场地）、设备（如试验设备、测试设备）和工作环境（如静电防护），以及相关的标准、规范、情报资料、以往类似设计和开发的相关信息等。对于大型、复杂、涉及多个组织及多个专业领域的项目，应考虑外部资源的利用，包括合作开发、分包设计、联合设计、共同验证等；f） 对参与设计和开发不同小组之间的接口进行控制，如采用接口关系文件、研制任务书、技术协调单、技术协调会等形式实施组织和技术接口的管理，并保留必要的成文信息，既确保分工明确、各司其责，又确保设计和开发工作的有效衔接，相关信息得到及时、准确的沟通和交流；g） 在设计和开发的各个阶段及其转阶段控制中，公司应与顾客和使用者进行沟通，明确其需要参加设计和开发活动

4、的控制内容、时机、方式，包括参与设计和开发评审、验证、确认、试验和试用等监督和评审活动；h） 对后续产品和服务的提供的要求包括产品和服务规范、工艺规程、检验试验规范、产品使用维护说明书等；i） 对于顾客和其他的相关方（如：联合设计的各方、参加试验的各方）参与设计和开发过程控制的形式，包括参与方案评审、设计评审、外场试验、定型审查等不同阶段和不同层次的控制级别与控制要求，公司应作为设计和开发输入的内容予以关注，以最终满足顾客和其他有关相关方的产品和服务要求；j） 明确规定在设计和开发过程的每个阶段应保留的形成文件的信息，作为证实设计和开发要求已经满足的证据，如：设计开发计划、设计评审、验证、确认

5、、监督评价及所采取措施的记录、设计更改的评审结果和由此产生的任何必要措施的记录等；k） 通过设计、生产和服务等人员共同参与设计和开发活动，提高设计和开发的成熟性，增强产品的可生产性和可加工检验性，同时将维修和使用中发现的问题以及顾客的要求及时反馈到设计过程中，便于产品的改进；对参与设计和开发的不同小组之间的管理应做到：职能部门接口清晰，职责分工明确； 技术接口准确、协调； 沟通有效。l） 在设计和开发活动中，应按照GJB190的要求，对产品进行特性分析，特性分析应形成“特性分析报告”；特性分析的内容包括技术指标分析（功能、持续时间、环境条件、维修性、失效等）、设计分析（材料、工艺要求、互换性、

6、协调性、寿命、失效、安全、裕度等）根据分析结果形成产品的关键特性（G）、重要特性（Z）以及关键件（G）、重要件（Z）。并在设计文件和工艺文件中进行标识；m） 识别制约产品设计和开发的难点和存在的不确定因素，进行风险识别，对风险发生的可能性及后果的严重性进行分析，形成风险排序清单，同时根据风险的接收准则来制定相关的风险控制措施；n） 确定产品标准、规范和标准件、元器件、原材料的选用范围。开展产品通用化、系列化、组合化工作，确定设计和开发中所使用的产品标准、规范和标准件、元器件、原材料的选用范围，实施标准化管理；o） 制定技术状态管理计划（含组织和职责、技术状态管理里程碑、技术状态标识、技术状态控

7、制、技术状态纪实、技术状态审核、分承制方/供应商控制和数据管理）；编制技术状态文件清单，技术状态清单一般分为功能技术状态文件、分配技术状态文件和产品技术状态文件；p） 运用产品优化设计，以及通用质量特性设计、人因工程设计等专业工程技术进行产品设计和开发；q） 提出监视和测量的需求。根据产品的特点，决定必要的监视和测量的地点、工位、要求、判定依据、手段和记录等；r） 对采用新技术、新工艺、新材料的应用，应列入设计和开发计划。基于对“三新”的认识深度和应用经验的不足，应在方案阶段进行评审，确定使用“三新”技术的必要性和技术途径，同时明确对“三新”技术需要进行那些试验，确认其满足产品的使用要求和条件

8、，必要时进行鉴定并做出评价；s） 对产品交付时需要配置的保障资源进行策划；t） 对参与设计和开发的外部供方应确定其设计和开发的具体工作内容和接口关系，明确职责和沟通渠道，并将产品设计统一规定等设计准则传递到外部供方；u） 对元器件等外购器材的选用、采购、监制、验收、筛选、复验以及失效分析等活动进行策划；v） 设计和开发项目中如有计算机软件，应按软件工程方法设计和开发计算机软件；编制软件开发计划，实施需求分析、设计、实现、测试、验收、交付、维护和配置管理等活动。软件开发小组可参照GJB2786要求建立基本的软件工程过程，参照GJB438的要求，编制、交付和归档软件文档；w） 对于可以预见产品和服

9、务需要改进的情况（如产品和服务革新、接口版本升级等）还必须预先对产品的后续改进做出安排；x） 公司在建立数字化设计、制造时，应确定好产品的开发流程、信息传递流程和更改、审批权限等。确保设计过程、制造状态与过程的数字化描述得到可靠获取与传递。策划时应确定产品和服务的设计准则，包括通用质量特性的相关要求。4.1.3策划的结果由技术部编制设计和开发计划（GHJL-CX11-1（NO.04），设计和开发计划由技术部长审核，总工程师批准。根据设计进展，计划应适时进行修改，修改计划应重新审批；设计和开发计划包括以下内容：a） 明确论证阶段、方案设计、工程研制阶段（包括样机设计、试制、试验以及正样机的设计、

10、试制、试验）、定型（鉴定）阶段等各阶段的主要工作内容；b） 明确人员分工、责任人、进度要求和配合部门；c） 需要增加或调整的资源（如新增或调配的仪器，设备，人员等）。 4.1.4组织和技术接口组织接口是指参加设计和开发过程的各部门之间的接口和相互关系，应在计划中予以明确规定，并确保各部门之间的有效沟通。技术接口是指顾客提出的产品接口要求，应形成技术接口文件。4.2设计和开发输入4.2.1设计和开发输入应包括以下内容：a） 产品功能和性能要求，一般包含在合同、协议或任务书中；b） 以前类似设计提供的适用信息；如引用以前成功、成熟的设计资料等；c） 适用的法律、法规要求，应编制产品执行标准一览表或

11、标准化大纲，对国家强制性标准一定要满足；d） 公司承诺实施的标准和行业规范，包括相关的国家、行业和企业标准、规范以及上级行政主管部门或企业自行制定和发布的相关规则；e） 由产品和服务性质所导致的潜在的失效后果；在设计开发输入时应利用对产品失效模式及后果分析（FMEA）的结果，在设计和开发过程中有针对性的采取相应的设计措施以应对风险和机遇，提高产品的可靠性和安全性，如采用冗余设计、元器件环境应力筛选和整机老化等措施；f） 与外部系统、配置项或用户接口的关系，数据的传输格式、协议、速率等；g） 工艺要求,包括产品和服务的工艺设计要求和可生产性要求，涉及以下三个方面的内容：设计的结构、零件的可制造性

12、； 使用现有的工艺装备，并研究发挥其潜力，摸索实现设计要求的途径；工艺创新，研制或引进新的工艺装备、新的工艺方法、过程等。4.2.2 设计和开发的输入应形成设计开发输入清单（GHJL-CX11-2（NO.04），并附有各类相关的资料。如果资料多，可在清单中注明资料的出处；4.2.3 设计和开发输入应由技术部进行内部评审，评价输入内容的完整、充分、正确，对其中不完善、含糊或矛盾的要求应予以解决，评审结果应形成设计开发输入评审报告，确保设计开发输入满足要求。4.3设计和开发控制4.3.1技术部负责对产品的设计和开发过程进行控制，控制内容如下：a） 规定拟获得的结果。依据设计和开发计划所确定的设计和

13、开发阶段，明确各阶段输出结果和要求，如各个阶段的设计任务书、里程碑、技术状态基线、试验大纲，以及服务标准等，作为设计和开发过程控制的目标和依据；b） 依据设计和开发策划的安排，对设计和开发的结果进行分级、分阶段的设计评审、工艺评审和产品质量评审，编制设计评审报告（GHJL-CX12-3（NO.04）以评价其结果满足要求的能力，并识别存在的问题，尽早避免后续生产和服务过程中问题的发生。评审的方式可以采取会议评审、会签评审、逐级审查等。参加评审的人员应包括有关职能部门的代表，必要时，邀请顾客代表、供方代表参与评审；c） 依据设计和开发策划的安排，对设计和开发结果实施验证,编制设计验证报告（GHJL

14、-CX12-4（NO.04）以确保设计和开发的输出满足输入的要求。验证的方式可以采用变换方法计算、验证证实、与已证实的类似设计进行比较、对设计文件发布前的评审等；d） 依据设计和开发策划的安排，对设计和开发的结果进行确认，以确保形成的产品和服务能够满足规定的使用要求或预期用途的要求。设计和开发确认通常在产品正式交付之前进行。确认方式可针对产品和服务的特点，武器装备的设计确认通常采取模拟试验和试用的方式进行，如：定型（鉴定）试验、打靶试验等，让用户出具顾客使用报告（GHJL-CX12-5（NO.04），了解顾客对产品确认的结果；e） 针对评审、验证和确认过程中发现的问题，采取必要的措施，并对这些

15、措施的实施结果及其有效性进行跟踪验证；f） 保留评审、验证、和确认的结果及任何必要措施的形成文件的信息；g） 控制技术状态的更改、转阶段前实施技术状态确认。技术状态更改应遵循论证充分、试验验证、各方认可、审批完毕和落实到位；h） 根据产品的特点，首先确定产品适用的通用质量特性，明确定性和定量要求，根据策划的安排开展相应的评审、验证和确认活动。含有计算机软件的产品，应依据设计和开发策划的安排，进行软件需求评审、软件测试、配置项测试和软件验收及交付活动；i） 产品在转阶段前（如初样转正样）前要确定产品功能和性能指标已经达到当初规定的要求，同时根据转阶段过程中可能存在的技术、进度、条件等风险，提出风险分析报告。4.3.2公司应邀请顾客参加设计和开发确认，对评审和确认提出的问题采取措施并进行跟踪。邀请顾客参加其关注的设计和开发评审、验证，并将结论及采取措施的结果向顾客通报；4.3.3对需设