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1、B.等于C.高于D.无固定关系6、系统性风险也称（）风险。A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险7、自律性管理监督主要由证券市场内的机构自行制定一套规章制度，这些机构不包括A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券业协会8、上市公司在下列哪种情形下，不需要公布临时性公告？ A.公司涉及重大诉讼B.公司的股份发生5及以上份额的增加或减少C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D.公司从海外引入一名新的部门经理9、下列（）不是期货合约中应该包括的内容？A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种10、在预计市场利率将要走高时，人们应该持有（）A.长期债券

2、B.短期债券C.短期与长期均可D.中期债券11、下列证券投资品种中（）是风险最大的？A.公司债券B.国债C.普通股票D.金融债券12、股份公司发行的股票具有（）的特征。A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性13、某上市公司在上市之初，曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材，但该公司董事会随后即发布公告声明，说公司并未就该决议作过考虑，可时隔不久，公司就公布了10送10的决议，其间股价由15元一路升至30元，在此过程中，该公司领导层的做法（）。A.违反了信息披露应前后一致的要求B.违反了信息披露应完整详尽的要求C.违反了信息披露应准确严谨的要求D.违反了信息披露应及时有效的

3、要求14、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（A.净资产收益率B.每股净资产C.每股收益D.市盈率15、如果某证券组合的基准为1.0，而其中某股票的?值为0.90，表明（A.该股票的波动性比证券组合的波动性高0.05B.该股票的波动性比证券组合的波动性高0.10C.该股票的波动性比证券组合的波动性低0.05D.该股票的波动性比证券组合的波动性低0.1016、当对于公司的资产净值存在争议时，尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时，解决问题的较好办法是 A.净资产法B.收益资本化法C.竞价拍卖法D.现金流量法17、某股当日新上市，共成交3000万股，而该股流通总股本为8000万

4、股，该股当日的换手率为（A.63.5%B.37.5%C.35%D.65%18、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该（A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实C.及时、完整、认真、纯粹D.及时、准确、完整、真实19、如果其他因素保持不变，在相同的协定价格下，远期期权的期权费应该比近期期权的期权费A.低B.相等C.高D.不确定20、现在报刊杂志上经常引用的道?琼斯指数是（A.纽约证交所65家工业股指B.纽约证交所65家综合股C.纽约证交所30种工业股指D.纽约证交所20种运输股指21、交割通常有当日交割、次日交割和（）方式。A.T+0交割B.T+1交割C.T+3交割D.例行交割22

5、、假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，?为0.9，则该证券的预期收益率是A.8.5%B.9.5%C.10.5%D.11.5%23、?值衡量的风险是（A.既不是系统风险，也不是非系统风险B.有时是系统风险，有时是非系统风险C.非系统性风险D.系统性风险24、下列哪种出资方式是公司并购中最明了而又最迅速的支付手段？A.综合证券收购B.股票收购C.现金收购D.可转换债券收购25、开放式基金的日常赎回的款项，应该在（）工作日之内向基金持有人划出。A.TB.T+1C.T+2D.T+726、下列（）是优先股的特点？A.优先股的股息必须支付B.公司的经营参与权C.优先股可由公司赎回D

6、.优先股的清偿在债权人之前27、某公司拟发行债券，在即将发行时，同期市场利率高于该票面利率。在此情况下此债券的发行价应采用哪种方式？A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.延期发行28、在期权合约的内容中，最重要的是 A.期权费B.合约数量C.合约期限D.协定价格29、下列证券中不属于有价证券的是A.凭证证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券30、按照我国法律，上市申请人在接到上市通知书后，应在股票上市前（）将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上。A.3个工作日B.5个工作日C.4个工作日D.6个工作日二、多选题1、我国现行法律规定，股份公司首次公开发行股票采用哪些发行方式？（A.

7、对机构投资者网下配售B.限量发行认购证C.对二级市场投资者配售D.对公众投资者网上发行E.与储蓄存款挂钩2、债券的特点有哪些？A.有期性B.安全性C.收益性D.流动性E.永久性3、证券投资者和证券投机者之间的区别有哪些方面？A.风险偏好不同B.投资时间长短不同C.交易方式不同D.投资收益高低不同E.分析方法不同4、证券公司的主要业务有哪些？A.证券承销B.证券经纪C.证券自营D.证券资产管理E.证券投资咨询5、证券投资基金的特征有哪些？A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.大数法则、长期持有E.严格监管、信息透明三、判断题1、上海证券交易所是公司制交易所。2、因

8、为商业银行的重要功能是筹集资金，证券市场的作用与之相同，所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作，培育证券市场是在有些多此一举。3、目前我国B股市场实行T+2交割、交收。4、一般情况下，单个证券的风险比证券组合的风险要小。5、我国对证券发行审核的方式是注册制。6、基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响。7、可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整。8、刺激就业的财政货币政策将不利于股市的趋暖。9、协方差为正值时，说明两种证券的收益变动相反。10、根据证券法规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行，可以进行私下买卖股票。11、刺激就业的财政

9、货币政策将有利于股市的趋暖。12、因为证券市场和经济运行会发生异动，所以基本面分析就毫无价值。13、证券组合相对于自身的值就是1。14、我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司。15、一般来说，期限长的债券流动性差，风险相对较小，利率肯定高一些。1、日K线图中包含四种价格，即（A.开盘价、收盘价、最低价、中间价B.收盘价 、最高价、最低价、中间价C.开盘价、收盘价、最低价、最高价D.开盘价、收盘价、平均价、最低价2、把股票分为普通股和优先股的根据是（A.是否记载姓名B.享有的权利不同C.是否允许上市D.票面是否标明金额3、基金收益分配不得低于基金净收益的（A.70%B.

10、80%C.90%D.100%4、某欧洲筹资者在美国发行的以美元为面值的债券叫做 A.外国债券B.欧洲债券C.欧洲美元债券D.美洲债券5、按组织形式投资基金可分为公司型投资基金和 A.指数基金B.契约型基金C.开放式基金D.封闭式基金6、基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的 A.5%B.10%C.15%D.20%7、某只股票股东要求的回报率是15%，固定增长率为10%，红利支付率为45%，则该股票的价格-盈利比率为：A.3B.4.5C.9D.118、发行可转换债券对发行公司有（）益处。A.低成本筹集资金B.适当避开法律的监管C.使发行公司具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益

11、9、证券组合的方差是反映（）的指标。A.预期收益率B.实际收益率C.预期收益率偏离实际收益率幅度D.投资风险10、开放式基金的日常赎回从基金成立后多久开始？A.第二天B.一个月后C.三个月后D.六个月后11、属于非系统性风险。A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.市场风险12、下面对资产组合分散化的说法哪些是正确的？A.适当的分散化可以减少或消除系统风险。B.分散化减少资产组合的期望收益，因为它减少了资产组合的总体风险。C.当把越来越多的证券加入到资产组合当中时，总体风险一般会以递减的速率下降。D.除非资产组合包含了至少30只以上的个股，否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来。13、下列选项中哪个不是场外交易市场的特点？A.时间固定B.佣金手续费低廉C.风险较大D.无场地限制14、资产负债率是反映上市公司哪方面的指标？A.获利能力B.经营能力C.偿债能力D.资本结构15、下列（16、导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（A.通货膨胀上升B.国民生产总值的变化C.就业和国际收支状况D.管理层的决策17、有利于证券市场繁荣的货币政策是 A.提高准备金率B.提高再贴现率C.公开市场买入D.公开市场卖出18、从收益分配的角度看，下列哪个选项是正确的？A.普通股先于优先股B.公司债券在普通股之后C.普通股在优先股之后D.根据公司具体情况，可自行决定