优质文档出险理赔自查方案范文word版 17页文档格式.docx

1、副组长：XX 总经理助理组 员：XX（理赔中心经理）XX（客户服务管理部经理）XX（销售管理部经理）（二）工作小组 XX（销售管理部） XX（理赔中心）XX（客户服务部）XX（销售管理部）二、自查工作内容及结果由于XX目前没有XX寿险机构，因此暂无开展相互代理业务，因此，本次自查工作主要围绕广东保监局关于印发的通知开展。自查内容主要针对自评表中关于印发的通知的六项内容开展检查工作。（一）与代理机构的保险代理合同的完整性201X年9月1日后，XX分公司使用的是省公司统一的兼业代理合同版本，其中对代理业务险种、代理手续费结算标准、结算办法、代理手续费结算专用账户等内容均有列明。201X年11月开始

2、，按照保监局要求，各兼业代理机构正在申请新的财险手续费专用账户，此项工作还未全部完成。整改措施：XX市分公司财务中心要求12月底前完成此项工作。 自评分为18分。（二）与代理机构的保险代理合同的合规性目前，所有保险代理合同都是和分公司签订的，不存在分支机构与中介签订合同的现象。自评分为10分。（三）与银邮类兼业代理机构的保险代理合同的完整性河源市分公司按照省公司要求，按时向省保监局上报公司保险代理合同基本要素一览表，并列明了具体内容。（四）与银邮类兼业代理机构的保险代理合同的完整性银邮类保险兼业代理机构的协议基本上使用省公司签订的合同，只有信用社是与当地银行签订，网点清单都有，但兼业代理许可证

3、使用的是总行的。目前要求合作经营单位将各网点的兼业代理许可证复印件全部收集留存。自评分为18分。（五）公司保险代理合同基本要素一览表报送的及时性和完整性XX市分公司按照省公司要求，按时向省保监局上报自评分为20分。（六）公司保险代理合同明细表报送的及时性和完整性 XX市公司能按照要求按时向省保险行业协会报送明细表，并包括表中列明的各项内容。（七）保险营销员管理系统更新的及时性XX市分公司在与保险营销员签订保险代理合同的5个工作日内及时对该营销员的信息进行了登记。通过本次检查，还查出少部分离职人员还没有及时在营销员管理系统中进行登记。要求在12月12日内，各经营单位组训必须将已经离职的销售人员及

4、时上报，并在系统中进行登记。二一一年十二月八日篇二：保险公司反洗钱自查报告XX中支反洗钱自查自纠报告XX中支在收到人民银行下发的关于开展反洗钱工作自查的通知后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、培训部经理XX、保费部经理XX、营销部人管岗XX。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20XX年3月25至4月30日，自查时间跨度：20XX年10月1日至20XX年

5、3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：一、反洗钱组织机构建设情况：我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了“反洗钱管理工作小组”，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在201X年12月制定了XX保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程XX茂发20XX第010号、XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度XX茂发20XX第011号、XX保险股份有限

6、公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法XX茂发20XX第012号、XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱 工作保密制度XX茂发201X第013号、XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度XX茂发201X第014号、XXXX茂名中心支公司反洗钱审计制度的通知XX茂发201X第015号、关于进一步明确XXXX茂名中心支公司反洗钱合规管理部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责的通知XX茂发 201X第016号，在20XX年3月制定了关于20XX年度反洗钱工作计划的报告XX茂发20XX第001号、关于20XX年度反洗钱检查计划的通知XX茂发20XX第002号、关于20XX年度反

7、洗钱培训计划的通知XX茂发20XX第003号、关于20XX年度反洗钱宣传计划的通知XX茂发20XX第004号。通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。三、大额和可疑交易报告情况茂名中心支公司基本能按照XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则20XX修订版 XX茂发20XX第007号的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性

8、。四、客户身份识别情况在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照XXXX茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则【201X修订版】XX茂发20XX第007号来执行。五、客户身份资料和交易记录保存情况茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照XXXX保险股份有限公司业务实物档案管理办法有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。六、反洗钱培训情况通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20XX年共举行了X次的反洗钱专场培训，

9、培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤；每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。将反洗钱内容纳入代理制保险营销员合规培训教材，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。七、反洗钱宣传情况为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传。我中心支公司于20XX年XX月在全市所辖服务部开展了“反洗钱宣传月”活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗

10、钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新“反洗钱宣传专栏”内容、反洗钱宣传折页、X展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与配合我们的反洗钱工作。八、对发现问题的整改计划（一）存在的问题:1、内控制度有漏报现象。2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。（二）整改措施:1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的

11、考核中。今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性；在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动 特此报告XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司 20XX年XX月X日篇三：保险公司内部整改报告关于xx保险有限公司xx公司违规xx的整改报告xx保监局：xx年xx月xx保监局xx处对我分公司xx进行了稽核检查。此次检查中，发现xx存在违规xx的行为。我公司在获悉此事后，立即对相关机构进行处理，并在全省开展了自查自纠工作，严格检查，坚决杜绝此类

12、情况再次发生。 现特将整改情况予以汇报：一、责成xx负责人进行深刻检讨，并根据监管机关处理意见予以相应处理；二、 责令xx立即停止一切工作，直至通过监管机构合 规检查；三、 针对全省机构进行严格检查，对存在需要变更职场 的机构严格监控，分支机构的变更和撤销的申请由分公司人事行政部负责。（相关公司的内控制度）各分支机构变更职场严格按照此程序进行，艰巨杜绝此类情况再次发生；四、 省公司紧急发文通知各级机构，再次重申合规经营 的重要性，明确各项监管制度、审批流程，明令机构负责人严格按照监管制度进行经营管理，各分支机构设置、变更和撤销过程中，对不严格按本规定执行或执行不当的机构和部门，分公司将视其情节

13、给予相应的处罚。对未经批准擅自筹备、开设、变更、撤销分支机构的，由分公司责令其立即停止违规行为，所造成的损失由三级机构负责人承担。分公司还将视情节轻重和损失大小追究责任人责任。五、xx分公司指定专人针对全省机构负责人召开机构合规经营管理再培训，强化机构合规管理，全面深入学习保险公司管理规定、保险法及xx机构管理办法等外部监管法律法规和内部管理规定及制度。并由专人负责培训考评和验收，其他各有关部门积极配合，保证培训效果，确保机构负责人将合规经营视为机构工作第一要务。 特此汇报 xx公司xx分公司xx年xx月xx日篇二：关于保险代理业务自查自纠的整改报告 关于保险代理业务自查自纠的整改报 告 一、

14、201X 年度机构运营及保险代理业务经营情况 201X 年度本机构主营业务规模、与保险代理业务相关的 主营业务经营情况；实现的代理保费、手续费收入、代理险 种及各险种手续费分析。 二、201X 年度与保险机构合作情况 与保险机构的合作情况；201X 年合作业务量前五位保险 机构及业务情况。 三、自查自纠工作开展情况 本机构贯彻落实关于开展宁波市车商类保险兼业代理 机构自查自纠工作的通知精神，开展代理业务自查自纠工作的具体情况。四、自查自纠工作中发现的问题 自查自纠工作中发现的具体问题，包括问题表述、相关数据及原因分析。 五、整改措施 针对发现的问题所采取或下一步将采取的具体整改措 施。银行 保险 渠道整改报告 *新疆分公