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1、新营业部筹建经验介绍与分享新营业部筹建经验介绍与分享张强、虞晢维张强、虞晢维 2012年年8月月26日日1目录目录第一部分第一部分 新设营业部筹建流程图新设营业部筹建流程图第二部分第二部分 申报材料准备申报材料准备第三部分第三部分 营业部职场配置及其他规定营业部职场配置及其他规定第四部分第四部分 办理营业执照办理营业执照第五部分第五部分 分支机构负责人任职资格申请程序说明分支机构负责人任职资格申请程序说明第六部分第六部分 信息系统筹建工作项目信息系统筹建工作项目第七部分第七部分 营业部信息系统建设和管理指引营业部信息系统建设和管理指引第八部分第八部分 申请经营许可证申请经营许可证第九部分第九部

2、分 营业部营业部LOGO与印章刻制规定与印章刻制规定第十部分第十部分 客户资金存管中心工作项目与流程客户资金存管中心工作项目与流程第十一部分第十一部分 营业部税务登记工作项目与流程营业部税务登记工作项目与流程第十二部分第十二部分 开立银行帐户工作项目与流程开立银行帐户工作项目与流程23第一部分第一部分 新新设营业部筹建流程部筹建流程图41.1.根根据据证证监监会会关关于于修修改改关关于于进进一一步步规规范范证证券券营营业业网网点点的的规规定定的的相相关关文文件件精精神神，股股东东（大大）会会或或董董事事会会对对申申请请设设立立证证券营业部相关事宜进行讨论并形成决议券营业部相关事宜进行讨论并形成

3、决议2.准备材料上报证监会、证监局准备材料上报证监会、证监局（受理后（受理后30个工作日回复）个工作日回复）3.新设营业部选址（同步派出筹备组）新设营业部选址（同步派出筹备组）3.1营业场所选址、装修招标营业场所选址、装修招标3.3咨询工商营业执照办理材料、流程咨询工商营业执照办理材料、流程3.4确定分支机构负责人确定分支机构负责人3.2咨询当地证券监管局新设立营业部咨询当地证券监管局新设立营业部当地的检查规定及其他特殊的要求当地的检查规定及其他特殊的要求4.收到证监会关于新设营业部核准的批复收到证监会关于新设营业部核准的批复4.1申请营业执照申请营业执照（如资料齐备，（如资料齐备，5个工作日

4、可完成申请）个工作日可完成申请）4.2向证监局上报分支机构负责人向证监局上报分支机构负责人 （3-4周取得批复）周取得批复）5.签订营业场所房屋租赁合同签订营业场所房屋租赁合同（并取得营业执照、刻章）（并取得营业执照、刻章）5.5当地税务机关（国税、地税）审批当地税务机关（国税、地税）审批5.3室内监控施工方资质室内监控施工方资质-公安部门审核公安部门审核5.4向技术监督局申请组织机构代码证向技术监督局申请组织机构代码证5.6选择一家商业银行选择一家商业银行开立费用账户开立费用账户5.2室外广告牌室外广告牌-市容部门审核市容部门审核56.营业场所装修、设备、家具采购营业场所装修、设备、家具采购6.1营业部人员招聘营业部人员招聘6.36.3装修（信息技术方面）装修（信息技术方面）6.2装修参照装修参照公司营业部装修手册公司营业部装修手册7.装修完成，消防机关验收装修完成，消防机关验收8.当地证监局验收当地证监局验收8.3营业部制度、流程齐备营业部制度、流程齐备8.4营业执照营业执照8.2营业部人员齐备、资格齐全营业部人员齐备、资格齐全8.5证