在项目管理中如何运用运用BT模式Word格式.docx

1、通过招投标方式产生相应的设计单位、施工单位、监理单位和设备、原材料供应商等。1.3 贷款银行或其他相关单位 融资渠道在 BT模式中扮演很重要的角色，项目的融资渠道一般是投资方自有资产、银团贷款、政府政策性贷款等。而贷款的条件一般取决于项目本身的经济效益，BT方的管理能力和资金状况，以及政府为项目投资方提供的优惠政策。2、BT模式的运作程序 2.1 项目确定阶段 一般确定项目可以通过两种方式来进行：一种方式是项目发起人根据需要确定项目。项目发起人对项目进行技术、经济及法律上的可行性研究，确定适合进行 BT模式的建设项目。另一方式是投资者经过对各种因素的分析，根据项目发起人的需要，向其提出实施 B

2、T项目的建议，但项目实施的决定权最终只能由项目发起人做出。2.2 项目准备阶段 项目确定后，要通过招标来确定承包商。项目发起人一般对项目做预可研和工可研。分析项目的性质、技术参数和规模，依此编制招标文件。有的项目是由项目发起人委托设计院进行设计，提供初步设计或施工图设计，根据初步设计或施工图设计编制招标文件。有的项目则不进行招标，由项目发起人和投资人进行合作谈判，签订 BT投资合同。2.3 招标阶段 项目发起人通常在正式招标前要对候选投资人进行资格审查，通过对各公司的经营业绩、财务状况的分析，确定正式参加投标的公司名单。投资人根据招标文件编制投标文件项目发起人确定中标者后，与中标者就项目合同条

3、款进行谈判确认，双方签订 BT合同，形成法律文件。BT合同是 BT项目的核心文件，是 BT投资过程中极其重要的一环。2.4 融资阶段 项目承包商组建一个独立的项目公司来运作该项目，项目公司负责设计项目的融资和资金结构，选择银行发出项目融资建议书，与贷款银行组织谈判，签署项目融资文件，执行项目投资计划。2.5 建设阶段 投资人取得项目后，可进行再次招标确定承包商，也可在自身具备施工资质的同时，给予一定的建设自主权，又能保证工程质量和工期，维护项目最终业主即政府的利益。2.6 回购阶段 项目建设完成后，按照 BT合同规定的价格和支付方式，项目发起人一次或分次向投资人回购项目。BT项目的回购方式在目

4、前的实践中有两种方式，一种是投资人投入项目资本金成立项目公司，回购时业主通过股权收购项目公司的股份，投资人获利退出项目公司。另一种方式是在项目建成以后将项目立即移交给业主，所有权也随之转让，此后的回购属于双方的债务关系。回购完成标志着一个 BT模式项目的结束。3、BT模式建设方运作模式分析 3.1 施工二次招标型 建设方为仅承担投资职能的投资人，由投资人设立具有法人资格的项目公司并由项目公司作为建设单位对 BT项目进行融资、建设组织和管理，包括项目公司自行融资、办理工程建设有关审批手续、通过公开的招投标程序选择施工承包商、监理单位和材料设备供应商等，项目建成后由业主回购。此种模式的特点为：1、

5、对建设方无特殊资质要求，只要其具有较强的投融资能力即可;2、按照项目融资的方式进行融资，建设方采取成立项目公司的方式，以项目公司为主体筹措建设资金，项目建设方为项目公司的银行贷款提供担保;3、在建设过程中，业主对工程的参与程度较小，在项目建设期间，项目公司履行业主职能，负责项目的建设管理，不直接参与项目施工，项目施工总承包单位、设计单位以及监理单位由项目公司通过二次招标确定。此方式的主要优点为：1、有利于扩大投资者的选择范围;2、由 BT项目公司作为主体进行融资，可降低投资者的投资风险，拓宽融资渠道;3、项目结构清晰，建设协调、管理的各个环节衔接紧密，业主进行工程管理的难度较小;4.建设风险全

6、部转移给项目建设方承担，业主的建设风险较小，同时建设方具有较大的自主权和利润空间。但该方式因为存在二次招标可能导致工程建设成本增加，另外，因为投资方过分追求自身的投资利益，可能导致施工总承包商低价中标后难以保障工程质量。3.2 施工同体型 建设方设立具有法人资格的项目公司并由项目公司作为建设单位对 BT项目进行融资、建设管理和施工总承包，项目建成后由业主回购。此种方式的特点为：1、工程施工直接由建设方承担，无需进行二次招标，项目建设方必须为同时具备投资能力和相应建设资质的工程总承包企业或联合体;2、业主直接和建设方签署 BT投资建设合同及施工总承包合同;3、工程监理公司由项目公司和项目业主共同

7、委托聘请对建设方进行履约管理。1、很多建设方企业认为单纯的 BT项目投资利润较低，要求直接或者指定的下属单位承担施工任务以获取施工利润;2、由于该模式的 BT投标综合考虑建安和投融资两部分费用一次性报价，最大限度转移了建设方的风险。3.3 垫资施工型 建设方同时承担投资和工程施工，项目投资方直接承担项目融资和施工职能，项目的建设管理职责由业主承担，项目验收合格后业主回购。此方式的特点为：1、工程施工直接由建设方承担，项目建设方必须同时具备投资能力和相应资质的建筑施工企业;2、项目规模较大，通常一个项目拆分成若干标段实施，业主直接和若干个建设方签署 BT投资建设合同;3、建设方负责工程的施工，业

8、主负责工程全过程管理，设计单位和监理单位的管理由业主直接负责。此方式适用于工程技术难度较大、不确定因素多，且业主具备较强工程建设管理能力的项目。和传统建设方式相比，此方式的主要区别在于由项目建设方负责工程的资金筹措。4、BT模式企业运作阶段性风险分析 4.1 工程建设期风险 这期间主要包括项目融资、项目建设、竣工验收、竣工结算等工作，项目动工建设之后大量的资金投入到购买工程设备、支付工程施工费用当中，在这一阶段随着自有资金和贷款资金的不断投入，项目风险也随之增加，在项目建设完工时项目建设期的风险也达到或者接近最高点。这一阶段主要风险表现为：1、二次招标型 BT模式中，体现为项目中标人的融资能力

9、和项目管理能力，在工程总承包和施工总承包模式中，体现为项目管理能力和施工水平;2、政府在特许权合同签订时对项目的某些优惠政策或承诺是否能够兑现;3、金融市场上的利率和汇率变化产生的风险;4、建材价格和承包市场波动产生的风险;5、自然条件的不可抗力产生的风险;6、建设期间一些不可预见的风险。4.2 工程回收期风险 这期间主要风险表现为：1、政府是否按照特许权合同中约定的期限和金额回购项目;2、政府在项目回购期中支付能力的风险;3、政府的信用风险。5、BT模式建设方企业运作风险控制 5.1 法律风险控制 在 BT项目实施过程中，企业需要与设计单位、银行、施工单位、保险公司等项目相关单位签订一些列的

10、合同，其中包括勘察设计合同、贷款合同、施工承包合同、建筑安装合同、租赁合同、保险合同等，应该根据具体工程类别，对设计方面、建设方面、物资采购方面、设备供应等方面的情况进行摄入细致地分析，完善各种合同条款并严格执行。在 BT项目移交过程中，企业在完成工程项目建设以后，由政府组织竣工验收工作，确认达到项目特许合同要求的质量标准，政府按照约定支付回购款，企业向政府移交项目所有权。在此过程中，为了确保项目的公正与透明，BT项目的转让过程可以经公证机构办理公证，以有利于维护各方当事人的合法利益。5.2 融资风险控制 企业应该加强对项目的调查研究，全面了解项目情况，积极稳妥地制定切实可行的融资方案。同时，

11、要积极稳妥地选择金融机构，根据项目的大小和所需要的资金额选择相适应的金融机构合作。在于金融机构就金融资合同谈判时，一是提款时间与还款时间详细测算，在满足施工的要求下，尽量缩短资金滞留项目的时间，充分发挥资金的效能;二是建设期间的股东担保合同要本着平等、互惠、互利的原则积极商谈，避免双方利益受到损害;三是，争取优惠利率，银行可以下浮一定利率的，要积极争取下浮。6、BT模式对建设方企业的现实意义 BT模式为企业开辟了新的投资渠道，BT模式的实施使众多企业可通过招投标参与基础设施建设，改变其投资渠道单一的局面，获得了新的利润增长点;使企业降低了投资的盲目性，更能保证资本的增值。通过 BT模式，生产经营与资本经营相互融合，提高了企业抵御市场风险的能力，实现了资本的有效扩张。参考文献：1王霏虹.BT项目融资中的法律风险与防范J.项目技术管理，2005（6）：26-30.2周江华.采用 BT模式进行项目运作相关问题的探讨J.铁道工程学院，2005（4）：73-77.3沈其明.略论建设转让（BT）项目建设中的风险J.重庆交通学院学报，2005.Vol.24（6）：144-147.