证券证券基础知识考试试题及答案Word文档格式.docx

1、 重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于资产、负债和表外项目头寸重新定价时间（对浮动利率而言）的不匹配。第3题首发管理办法明确规定，发行人不得于最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A.12B.24C.36D.72 首发管理办法明确规定，发行人不得于最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态。第4题我国证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。A.收益优先、时间优先B.收益优先、数额优先C.价格优先、时问优先D.价格优先、数额优先 我国证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞

2、价成交。第5题发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备的条件条件之一是：注册资本不低于（）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5B 发行金融债券时，发行人应组建承销团，金融债券的承销可以采用招标承销或协议承销等方式。承销人应为金融机构，并须具备下列条件;注册资本不低于2亿元人民币;具有较强的债券分销能力;具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;最近两年内没有重大违法、违规行为;中国人民银行要求的其他条件。第6题我国资本市场从（）发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分

3、明、功能强大的多层次资本市场体系。A.19世纪80年代B.20世纪30年代C.20世纪50年代D.20世纪90年代 我国资本市场从20世纪90年代发展至今，已经分阶段、分步骤初步建立并正在完善成为覆盖全国、品种丰富、机制健全、层次分明、功能强大的多层次资本市场体系。第7题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。D.4 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件之一是：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政

4、处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。第8题根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场包括（）。A.主板市场B.交易所市场C.全国性市场D.场外市场A 根据所服务和覆盖的上市公司类型，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型;根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）和三板市场;根据市场的集中程度，证券市场可分为集中交易市场（交易所市场）和场外市场等。第9题依据上市公司证券发行管理办法，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格应不低于公告招股意向书前（）个交易日公司股票均价或前1个交易日的均

5、价。A.10B.20C.30D.45 增发除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，上市公司证券发行管理办法对于上市公司增发还有特别规定，其中之一是：发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。第10题中国证监会根据发行管理办法发布了上市公司非公开发行股票实施细则，对非公开发行股票进行了规定，其中规定发行对象不超过（）名。 中国证监会根据发行管理办法发布了上市公司非公开发行股票实施细则，对非公开发行股票进行了规定，其中之一是：非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：特定对象符合股东大会决议规定的条件;发行对象不超过10名。11单选题 股票市场价格的最直

6、接影响因素是（）。A.供求关系B.公司经营状况C.宏观经济因素D.政治因素参考解析：股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。12单选题 基金管理费通常按（）支付。A.日B.周C.月D.年基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）逐日计提，累计至每月月底，按月支付。13单选题 中央政府债券通常被视为（）。A.低风险证券B.无风险证券C.风险证券D.高风险证券由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收

7、益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。14单选题 现阶段我国社会保险基金主要是（）。A.失业保险基金B.养老保险基金C.工伤保险基金D.生育保险基金我国的社会保险基金包括基本养老、失业、基本医疗、工伤和生育保险5项保险基金，以应对职工生、老、病、残、失业之急，但现阶段主要是养老保险基金。15单选题 依据证券法，（）直接为投资者开立资金结算账户。A.证券登记结算公司B.中国证券业协会C.证券交易所D.证券公司依据证券法，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。16单选题 下列关于国际开发机构人民币债券审批机制的说法，错误的是（）。A.中国人民银行会同财政部，对人民币债券的发行规模及所

8、筹资金用途进行审核B.中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理C.国家外汇管理局负责对与人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理D.财政部及国家有关外债、外资管理部门对发债所筹资金发放的贷款和投资进行管理国家发改委会同财政部，根据国家产业政策、外资外债情况、宏观经济和国际收支状况，对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核，而不是中国人民银行，选项A说法是错误的。17单选题 证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结

9、束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。18单选题 直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。A.20B.30C.40D.50直投基金资金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人。19单选题 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%企业债券管理条例第18条规定，企业债券的利率不得高于银行

10、相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。20单选题 指数基金比较适合于下列（）的资金投资。A.社会闲散资金B.对冲基金C.激进的投资者D.社保基金由于指数基金收益率的稳定性、投资的分散性以及高流动性，特别适合于社保基金等金额较大、风险承受能力较低的资金投资。21单选题 国有股权行政管理的专职机构是（）。A.国务院B.财政部C.国有资产管理部门D.中国人民银行国家股是国有股权的一个组成部分（国有股权的另一组成部分是国有法人股）。国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构。22单选题 2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。A.先核准规模，后核准发行B.先核准发行，后核准规模C.仅核准规模D.

11、直接核准发行2008年1月，国家发展改革委员会下达国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知，该通知指出，为进一步推动企业债券市场化发展，扩大企业债券发行规模，经国务院同意，对企业债券发行核准程序进行改革，将先核定规模、后核准发行两个环节，简化为直接核准发行一个环节。23单选题 发行对象仅限于个人的国债是（）。A.储蓄国债（电子式）B.记账式国债C.战争国债D.凭证式国债储蓄国债（电子式）的发行对象仅限于个人。24单选题 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。B.15C.20D.25若期货交易保证金为

12、合约金额的5%，则期货交易者可以控制20倍于所交易金额的合约资产，实现以小搏大的效果。25单选题 （）是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。A.基金管理费B.基金销售服务费C.基金交易费D.基金运作费用基金管理费是指从基金资产中提取的、支付给为基金提供专业化服务的基金管理人的费用，即管理人为管理和操作基金而收取的费用。26单选题 上海证券交易所将使未成交量最小的申报价格作为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其（）为成交价格。A.可实现最大成交量的价格B.距前收盘价最近的价位C.使未成交量最小的申报价格D.中间价上海证券

13、交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格时，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，其中间价为成交价格。27单选题 深证成分股指数包括（）个成分股。D.40深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数。采用加权平均法编制而成。28单选题 公司发行股票筹集的资本属于（）。A.自有资本B.借入资本C.债券资本D.股权资本现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，其中，只有股份有限公司才能发行股票。公司发行股票所筹集的资本属于自有资本。29单选题 中央银行票据期限通常为（）