基金从业资格考试题练习题库二docWord文档格式.docx

1、A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。B. 对基金管理人投资运作的监督。C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。（6）下列那个基金不能在二级市场交易（）。A. 广发小盘成长股票型证券投资基金（LOF）B. 天元证券投资基金（封闭式）C. 嘉实增长开放式证券投资基金（一般开放式基金）D. 中小企业板交易型开放式指数基金（ETF）（7）下列关于基金风险控制的说法错误的是（）。A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。B. 证券投资的风险是指证券未来收益的

2、不确定性。C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。（8）根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。A. 投资理念B. 组织形式C. 投资目标D. 募集方式（9）当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进（），然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。A. ETF,一揽子股票B. ETF,ETFC. 一揽子股票，一揽子股票D. 一揽子股票，ETF（10）封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为

3、（）。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 6个月（11）货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?（）A. 现金B. 大额存单C. 剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券D. 股票（12）2003年10月，（）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A. 证券法B. 开放式证券投资基金试点办法C. 证券投资基金法D. 证券投资基金管理暂行办法（13）（）是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。A. 资本证券B. 有价证券C. 货币证券D. 商品证券（14）下面不可以作为基金业绩评估指标的有（）

4、。A. 累计收益率B. 平均收益率C. stutzer指标D. 折溢价率（15）债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。A. 利率风险B. 信用风险C. 提前赎回风险D. 通货膨胀风险（16）根据（）的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A. 运作方式B. 法律形式C. 投资理念D. 投资目标（17）基金份额净值计价错误达到基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时公告中披露。A. 0.1%B. 0.2%C. 0.5%D. 1%（18）证券投资基金起源于19世纪的（）。A. 英国 B. 美国 C. 法国 D. 荷兰（1

5、9）目前，我国开放式基金的销售体系以商业银行、证券公司（）和基金公司（ ）为主。A. 直销、代销B. 代销、直销C. 外销、内销D. 内销、外销（20）申请合格境内机构投资者资格的基金公司的要求是净资产不少于2亿元人民币，经营基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于（）亿元人民币或等值外汇资产。A. 100B. 200C. 300D. 400（21）基金管理人内部控制的（）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 相互制约原则（22）债券与股票的区别主要体现在（）上。A. 收益性B. 流动性

6、C. 风险性D. 期限性（23）基金业的发展使得以（）关系为核心的理财方式被越来越多的人所认同和接受。A. 债权债务 B. 所有权 C. 信托 D. 产权（24）专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。A. 20B. 30C. 40D. 50（25）目前，我国股票型基金大都按照（）的比例计提基金管理费。A. 1%B. 1.5%C. 0.25%D. 0.35%（26）下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。A. 证券市场是价值实现增值的场所B. 证券市场是价值直接交换的场所C. 证券市场是财产权利直接交换的场所D. 证券市

7、场是风险直接交换的场所（27）我国基金的会计年度为公历（）。A. 每年1月1日至12月31日B. 每年7月1日至12月31日C. 每年1月1日至6月30日D. 每年1月1日至次年1月1日（28）（）是基金信息披露最根本、最重要的原则A. 真实性原则B. 准确性原则C. 完整性原则D. 及时性原则（29）债券型基金面临风险较多，其中债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险属于（）。（30）以下发行证券筹集的资本属于自有资本的是（）。A. 发行股票B. 发行政府债 C. 发行央票D. 发行金融债（31）证券法的制定机关是（）A. 全国人大常委会B. 国务院C. 证监会D. 以上都错（3

8、2）专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。（33）基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。（34）基金托管人内部控制制度中的（）是指托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。A. 合法性原则B. 完整性原则C. 及时性原则D. 审慎性原则（35）配置型基金是指股票部分投资比例通常介于（）之问的混合型基金。A. 20一40B. 40一60C. 50一70D. 60一80（36）按照基金法规定，债券型基金的债券投资比重必须在（）以上。A.

9、80B. 60C. 50D. 30（37）商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。A. 12B. 13C. 14D. 15（38）公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于：（）A. 弥补亏损B. 提取法定公积金C. 提取任意公积金D. 支付优先股红利（39）以下,（）不是证券市场的作用。A. 解决资本供求矛盾B. 实现资本结构调整C. 解决资本流动性D. 解决资本盈利性要求（40）基金管理人内部控制的（）要求公司各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分

10、离。（41）2007年9月，第一只创新型封闭式基金（）设立。A. 大成创新 B. 大成优选C. 华安创新 D. 南方优选（42）根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。A. 5000万B. 2000万C. 1000万D. 1亿（43）混合型基金的风险一般（）股票型基金，（）债券型基金。A. 高于，低于B. 高于，高于C. 低于，高于D. 低于，低于（44）以下风险不属于国内股票型基金的投资风险的有（）A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 基金管理运作风险D. 汇率风险（45）我国目前已形成以（）为核心、覆盖主要基金活动、多层次的基金法规

11、体系。A. 证券投资基金法B. 中华人民共和国信托法C. 证券投资基金管理公司管理办法D. 基金托管资格管理办法（46）基金销售适用性管理制度不包括下列哪一选项?A. 对基金管理人进行审慎调查的方式和方法B. 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法C. 对基金投资人风险承受能力进行调查的方式和方法D. 基金销售人员的管理监督和投诉机制（47）基金募集期间的三大信息披露稳健不包括（）。A. 基金合同B. 招募说明书C. 基金托管协议D. 基金上市交易公告书（48）为投资者构建合适的基金组合，应选择在预计投资期内，预期收益与投资计划最为接近，风险收益配比与投资者自己风险偏好最为相似的投资组合，体现了

12、基金销售的（）的原则。A. 差异性B. 适用性C. 趋同性D. 类别型 （49）以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则（）。A. 合法、合规性原则B. 健全性原则C. 相互制约原则D. 成本效益原则（50）下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（）。A. 基金的交易B. 基金的绩效衡量C. 基金的资产估值D. 基金的会计核算（51）QFII制度试行是从（）年开始。A. 2001年B. 2002年C. 2003年D. 2004年（52）下面关于一级市场描述不对的是（）。A. 流通市场的基础B. 又叫初级市场C. 是筹集资金的市场D. 是买卖已发行证券的市场（53）基金托管人内部控制制度中的（）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。