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1、PPP有广义和狭义之分。广义的 PPP可以理解为一系列项 目融资模式的总称，包含 BOT、TOT、DBO、BTO、股权 转让、委托运营等多种模式。 狭义的PPP与BOT原理相似， 都是由 使用者付费”但它更强调公共部门与私人部门的全 过程合作。二、总体要求1、打破地域垄断和所有制限制。 政府通过竞争机制择优选择合作伙伴，吸引各类社会资本参 与项目的投融资、建设和运营等；鼓励有一定技术能力和管理 经验的专业性企业通过兼并、收购，跨地域参与市场竞争， 培育具有开拓国内外市场能力的大型市政公用服务企业，提 高产业集中度。鼓励以市代县、城乡一体化中的同类项目进 行打包，扩大市场规模。2、落实费价政策。

2、将市政公用服务价格收费或政府支付服务费作为合作伙伴 的经营收入来源。政府要合理确定费价标准，完善价格调整 机制，在合作伙伴履约的前提下及时足额支付服务费和补 贴，既保护消费者权益，又保证投资者的合理收益。政府支 付的服务费应通过竞争程序确定，并纳入地方财政预算管 理。向用户收费的各类市政公用产品价格，应按照相关规定 进行成本监审并及时调整到位，价格不到位的，政府应予以 补贴。城镇综合管廊项目要明确各入廊管线行业费用分摊和价格 标准。3、规范运行操作。按照城镇市政公用各类专项规划筛选适宜 PPP的项目，强化项目前期策划和论证， 做好信息公开；通过竞争机制选择合 作伙伴，按照 政府引导、企业主导、

3、市场运作、利益共享、 风险共担”的原则，由政府与市场主体合作组建项目公司 （SPC），具体负责项目的投资、建设、运营、管养和服务 ；政府与合作伙伴、项目公司通过合同或特许经营协议明确约定 各自的权、责、利；强化项目实施的全过程监管。（1）做好项目前期论证。开展 PPP项目的可行性论证是决 定项目成功的首要环节。筛选 PPP项目要符合当地城镇市 政公用方面各类专项规划的要求，加强前期策划，可委托有 一定业绩和能力的设计或咨询机构编制实施方案。实施方案 应包括项目的基本情况、规模与期限、技术路线、服务质量 和标准、规划条件和土地落实情况、投融资结构、收入来源、 财务测算与风险分析、实施进度计划、资

4、金保障等政府配套 措施等内容。城市政府应组织有关部门、 咨询机构、运营和技术服务单位、 相关专家以及各利益相关方共同对项目实施方案进行充分 论证，确保项目的可行性和可操作性，以及项目财务的可持 续性。实施方案须经地方政府审批后组织实施。（2） 通过竞争机制选择合作伙伴。城市政府应及时将项目 内容，以及对合作伙伴的要求、绩效评价标准等信息向社会 公布，确保各类市场主体平等参与竞争。应按照国家招标 投标法规定的公开招投标方式，综合经营业绩、技术和管 理水平、资金实力、服务价格、信誉等因素，择优选择合作 伙伴。（3） 签订特许经营协议。城市政府必须与中选合作伙伴签署特许经营协议，协议主要应包括：项目

5、名称、内容 ；范围、期限、经营方式；产品或者服务的数量、质量和标准 ；服务费标准及调整机制；特许经营期内政府与特许经营者的权利和 义务，履约担保；特许经营期满后项目移交的方式、 程序及验收标准；项目终止的条件、流程和终止补偿 ；违约责任；争议解 决方式等内容；以及其他需要约定的事项。（4） 筹组项目公司。中选合作伙伴可依合同、按现代企业 制度的要求筹组项目公司，由项目公司负责按合同进行设计、融资、建设、运营等；项目公司独立承担债务， 自主经营、自负盈亏，在合同经营期内享有项目经营权，并按合同规定 保证资产完好；项目公司的经营权未经政府允许不得私自转 让。项目形成的固定资产所有权在合同期满后必须

6、无偿移交 政府。4、把握PPP模式运用的关键环节。一是建立长期的政府与企业合作机制。关键在于政府要处理 好与市场主体之间的关系，由 经营者”专变为 监管者”作者”发挥投资人在整合设计、建设、运营、管理等方面的 综合优势，让 专业人做专业事”二是建立合理的利益共享 机制。通过政府核定经营收费价格以及以购买服务方式补贴 标准，实现项目建设运营的自我平衡，既要保障公共利益， 提高公共服务质量和效率，又要避免企业出现暴利和亏损， 实现 盈利但不暴利”三是建立平等的风险共担机制。政府 和社会资本应该平等参与、诚实守信，按照合同办事，依据 对风险的控制力，承担相应的责任，不过度转移风险至合作 方。企业主要

7、承担投融资、建设、运营和技术风险，政府主 要承担国家政策、标准调整变化的宏观风险，双方共同承担 不可抗力风险。四是建立严格的监管和绩效评价机制。政府 对PPP项目运作、公共服务质量和资金使用效率等进行全 过程监管和综合考核评价，认真把握和确定服务价格和项目 收益指标，加强成本监审、考核评估、价格调整审核，可以 考虑引入第三方进行社会评价。健全完善正常、规范的风险 管控和退出机制，禁止政府为项目担保，防范项目风险转换 为政府债务风险。对未能如约、按量、保质提供公共产品和 服务的项目，应按约坚决要求企业退出并赔偿，投资人必须 按合约规定及时退出并依法赔偿，严格责任追究。对防范企 业自身经营管理能力

8、不足引发项目风险应注意及时规避5、 实行分类指导，完善服务标准体系。根据行业经营特性，分类明确财政、用地、价格以及行业管 理的重点政策，细化标准，建立科学的可持续的投资、补贴 与价格协同机制。形成合理的项目筛选、推出和开放过程， 强化项目策划，建立项目储备库，建立引资项目长效机制， 根据项目具体情况制定针对性的招商合作方式和条件，重点 推进条件成熟项目的招商招标工作。各部门不得另行设置限 制民间投资进入的附加条件。6、 试点先行，逐步规范。优先在城镇污水处理、污水处理厂网一体、污泥处理处置、 供水厂网一体、垃圾处理、地下综合管廊等方面的新建、改 扩建和运营项目中，优先选择条件相对成熟的项目进行

9、试点 推进，通过总结经验，逐步规范完善，为后续扩大对社会资 本全面开放提供指导。7、 建立信用评级和黑名单制度。各地要依托专业信用评价体系对项目涉及的政府支付能力 和企业信用进行评价，信用评级将作为金融和财政支持的参 考。对合作企业、咨询机构建立黑名单制度，对于列入黑名 单的企业和咨询机构将予以通报。 三、基础设施项目分类及应用PPP的方式（一）城市基础设施分类根据城市基础设施的 行业性质及用途，分为以下七类。1、涉水项目：包括城镇供水、排水、雨水收集利用、中水 回用、污水处理厂和管网以及水环境治理工程等。2、 燃气和能源项目：包括管道燃气、CNG燃气、LNG燃气、 加气站、加油站及管网等。3

10、、 环卫环保项目：包括垃圾收运系统及生活垃圾焚烧、卫 生填埋、填埋气利用工程，餐厨垃圾焚烧处理，建筑垃圾综 合利用等。4、 城市道路交通及园林绿化项目：包括轨道交通、公共交通、道路桥梁、园林绿化等。5、 综合管廊项目：包括城市共同沟、综合管廊等。6、 供热项目：包括热源厂、供热管网、换热站等。7、 市政公用设施管养项目：包括道路清扫保洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管理养护等。 （二）应用PPP的方式按照上述七类项目的经营特性及向使用者收费的可行性，实施不同的 PPP模式。1、 采用合资合作和特许经营方式。此类项目收费或价格形成机制较为健全，可以通过 使用者付费”实现投资回报的项

11、 目。如涉水项目中的城镇供水，城市煤气、天然气、液化石 油气、管道燃气、CNG燃气、LNG燃气、加气站等项目， 城市供热等项目。2、 采用政府购买服务、特许经营组合方式。此类项目虽然 可以回收部分投资、保本或微利经营，但建设周期长、投资 多、风险大、回收期长或者垄断性等特点，单靠市场机制难 以达到供求平衡，需要政府参与投资经营，并且应以控股和 参股等方式进行。准经营性项目实施特许经营和政府购买服 务相结合。如综合管廊、轨道交通 （城际交通）、公共交通项 目，涉水项目中的污水处理、中水回用等厂网一体化项目， 环卫环保项目中的垃圾收运系统及生活垃圾处理焚烧、卫生 填埋、填埋气利用工程，餐厨垃圾处理

12、工程、建筑垃圾综合 利用等收运处一体化项目。3、采用政府购买服务方式。此类项目经济上的显著特点是 为社会提供的服务，以非盈利为目的，使用功能不收取费用 或只收取少量费用。如涉水项目中的城镇排水、雨水收集利 用、排水管网、水环境治理项目，市政公用中的道路清扫保 洁、公厕管理、市政照明、道路桥梁维护、园林绿化管养项 目等。四、PPP项目承接主体的准入条件 按照PPP项目形成 特点和项目特性，需要规范设置必要的社会投资人准入门 槛，保障社会大众和政府的权益，主要方面如下：1、 信用与信誉良好。投资人要有良好的银行资信、财务状况及相应的偿债能力 ；重合同、守信用，具有社会责任感。2、 具有建设营造、经

13、营管理、运营维护同类工程的业绩、资质或经验。投资人或投资人组成的联合体要有良好的业绩与技术能力，必须具备相应的专业资质资格，经验丰富。3、 资金充足，具有较强的财务与融资能力。投资人要具备良好的财务实力与融资能力，具有良好的银行 资信、财务状况及相应的偿债能力及同类项目成功的盈利模 式和竞争模式。4、 专业知识与技术力量雄厚。投资人要具备专业的 PPP人才、技术人才、财经人才与管理人才团队。5、 设备配置等要素实力良好。投资人要拥有专业的设备及完成服务所必须的其他重要要素资源。6、 质量安全管理体系完善。近三年内没有发生过重大生产安全和质量事故，投资人主动防范的意识强、措施得力，合规性较好。具有独立法人资格 : 能遵从合同合法合规运营。在设置具体PPP项目准入条件时，应遵循 公开、公平、公 正”的原则，注意准入条件设置的规范、 合理和可操作性。五、 PPP模式运作的基本流程（一）项目前期准备阶段在 PPP模式 中，项目前期准备阶段包括项目发起和项目准备两个部分。1、项目发起。项目发起阶段的工作主要内容包括启动准备和前期调研：组建项目实施班子、制定整体工作计划、 开展项目调查等。实施PPP模式是一个系统工程，其复杂、专业程度极高。一要组建一个PPP项目实施团队，由市