信息安全等级保护三级测评内容标准和测评方法表单Word格式.docx

1、物理 访问 控制3.机房出入口应安排专人值守，控制、鉴别和记 录进入的人员。物理安全负责人，机房值守人 员，机房，机房安全管理制度， 值守记录，进入机房的登记记 录，来访人员进入机房的审批记 录4.需进入机房的来访人员应经过申请和审批流 程,并限制和监控其活动范围。5.应对机房划分区域进行管理，区域和区域之间 设置物理隔离装置，在重要区域前设置交付或 安装等过渡区域。6.重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和 记录进入的人员。防盗 窃和 防破 坏7.应将主要设备放置在机房内。物理安全负责人，机房维护人员， 资产管理员，机房设施，设备管 理制度文档，通信线路布线文 档，报警设施的安装测试/验收

2、报8.应将设备或主要部件进行固定，并设置明显的 不易除去的标记。9.应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或 管道中 （G2）告。10.应对介质分类标识,存储在介质库或档案室中。11.应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统。12.应对机房设置监控报警系统。防雷 击13.机房建筑应设置避雷装置。物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施（避雷装置，交流电源地 线）建筑防雷设计/验收文档。14.应设置防雷保安器，防止感应雷。15.机房应设置交流电源地线。防火16.机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测 火情、自动报警，并自动灭火。物理安全负责人，机房值守人员， 机房设施，机房安全管理制度，机 房防

3、火设计/验收文档，火灾自 动报警系统设计/验收文档。17.机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐 火等级的建筑材料。18.机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与 其他设备隔离开。防水 和防 潮19.水管安装，不得穿过机房屋顶和活动地板下。物理安全负责人，机房维护人员， 机房 设3、-20.应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙 壁渗透。21.应采取措施防止机房内水蒸气结露和地下积水 的转移与渗透。22.应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进行防水检测和报警。防静 电23.主要设备应采用必要的接地防静电措施。物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施，防静电设计/验收文档。24.机房应采用

4、防静电地板。温湿 度控 制25.应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度 的变化在设备运行所允许的范围之内。物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施，温湿度控制设计/验收文 档，温湿度记录、运行记录和维护 记录。电力供应26.应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护 设备。物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施（供电线路，稳压器，过电 压防护设备，短期备用电源设备） 电力供应安全设计/验收文档，检音 和维护记录。27.应提供短期的备用电力供应，至少满足主要设 备在断电情况下的正常运行要求。28.应设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系 统供电。29.应建立备用供电系统。电磁 防护30.应采

5、用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰。物理安全负责人，机房维护人员， 机房设施，电磁防护设计/验收文 档。31.电源线和通信线缆应隔离钝设，避免互相干扰。32.应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。网络 安全结构安全33.应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余 空间，满足业务高峰期需要。访谈，检查，测试。网络管理员，边界和网络设备，网 络拓扑图,网络设计/验收文档。34.应保证网络各个部分的带宽满足业务高峰期需 要,（G2）35.应在业务终端与业务服务器之间进行路由控制 建立安全的访问路径。36.应绘制与当前运行情况相符的网络拓扑结构 图。37.应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信

6、息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段， 并按照方便管理和控制的原则为各子网、网段 分配地址段。38.应避免将重要网段部署在网络边界处且直接连 接外部信息系统，重要网段与其他网段之间采 取可靠的技术隔离手段。39.应按照对业务服务的重要次序来指定带宽分配 优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保 护重要主机。访问控制40.应在网络边界部署访问控制设备，启用访问控 制功能e（G2）安全管理员，边界网络设备。41.应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允 许/拒绝访问的能力，控制粒度为端口级，（G2）42.应对进出网络的信息内容进行过滤，实现对应用层 HTTP、FTP、TELNET. SMTP、

7、POP3 等协议 命令级的控制。43.应在会话处于非活跃一定时间或会话结束后终 止网络连接。44.应限制网络最大流量数及网络连接数。45.重要网段应采取技术手段防止地址欺骗。46.应按用户和系统之间的允许访问规则，决定允 许或拒绝用户对受控系统进行资源访问，控制 粒度为单个用户。47.应限制具有拨号访问权限的用户数量。安全 审计48.应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流 量、用户行为等进行日志记录。审计员，边界和网络设备。49.审计记录应包括：事件的日期和时间、用户、 事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的 信息。50.应能够根据记录数据进行分析，并生成审计报 表。51.应对审计记录进行

8、保护，避免受到未预期的删 除、修改或覆盖等。边界 完整52.应能够对非授权设备私自联到内部网络的行为 进行检查，准确定出位置，并对其进行有效阻安全管理员,边界完整性检查设备。性检 查断。53.应能够对内部网络用户私自联到外部网络的行 为进行检查，准确定出位置，并对其进行有效 阻断。入侵 防范 （G3 ）54.应在网络边界处监视以下攻击行为：端口扫描、 强力攻击、木马后门攻击、拒绝服务攻击、缓 冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蟠虫攻击 等。安全管理员，网络入侵防范设备。55.当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类 型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事 件时应提供报警。恶意 代码 防范56

9、.应在网络边界处对恶意代码进行检测和清除。 （G3）安全管理员，防恶意代码产品，网 络设计/验收文档。57.应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。网络 设备 防护58.应对登录网络设备的用户进行身份鉴别。网络管理员，边界和网络设备。59.应对网络设备的管理员登录地址进行限制。60.网络设备用户的标识应唯一。61.主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以 上组合的鉴别技术来进行身份鉴别。62.身份鉴别信息应具有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并定期更换。63.应具有登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动 退出等措施。64.当对网络设备进行远程管理时，应

10、采取必要措 施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。65.应实现设备特权用户的权限分离。主机 安全身份 鉴别66.应对登录操作系统和数据库系统的用户进行身 份标识和鉴别。系统管理员，数据库管理员，服务 器操作系统、数据库，服务器操作 系统文档，数据库管理系统文档。67.操作系统和数据库系统管理用户身份标识应具 有不易被冒用的特点，口令应有复杂度要求并 定期更换。68.应启用登录失败处理功能，可采取结束会话、 限制非法登录次数和自动退出等措施。69.当对服务器进行远程管理时，应采取必要措施， 防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听。70.应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不 同的用户名，确保用户名具有唯一性。71.应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理 用户进行身份鉴别。