私募基金自查清单范本模板Word文档格式.docx

1、备案办法第十九、二十、二十一条私募基金管理人发生重大事项的,是否在10个工作日向基金业协会报告;私募基金发生重大事项，是否在5个工作日内向基金业协会报告.备案办法第二十二、二十三条是否在每个会计年度结束后的4个月内，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作情况.暂行办法第二十五条二、资金募集私募基金管理人是否了解所销售产品或者所提供服务的信息；是否自行或委托第三方机构根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分风险等级.适当性办法第十五条;暂行办法第十七条向投资者推介私募基金之前，是否了解自然人投资者姓名、住址、职业、年龄和联系方式,了解法人或其他组织

2、投资者的名称、注册地址、办公地址、性质、资质和经营范围；是否了解投资者财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录、投资者实际控制人和实际受益人等必要信息；是否采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；是否对基金产品劣后级份额认购者的身份及风险承担能力进行充分适当的尽职调查；评估结果有效期是否未超过3年。适当性办法第六条;暂行办法第十六条;暂行规定第四条;募集办法第十八、十九条是否未向不合格投资者募集资金；是否由投资者书面承诺符合合格投资者条件。合格投资者应同时满足以下条件:（1）具备相应风险识别能力和风险承担能力;（2）投资于单只私募基金的金额

3、不低于100万元；（3）机构投资者净资产不低于1000万元；个人投资者金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于40万元）.下列投资者视为当然的合格投资者：（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划；（3）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；（4）证监会规定的其他投资者。暂行办法第十二、十三、十六条是否按照办法第八条、第十条所规定的分类标准将投资者分为普通投资者和专业投资者；是否根据普通投资者的收入来源、资产状况、债务等因素确定其风险承受能力,进行细化分类和管理。适当性办法第七、八、九、十条私募基金推介材

4、料内容是否真实、完整、准确，是否包含募集办法第二十三条规定的十五项内容。募集办法第二十三条是否通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单、发送手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象公开宣传推介。基金法第九十一条；暂行办法第十四条;募集办法第二十五条通过互联网在线向投资者推介私募基金之前,是否设置在线特定对象确定程序；该程序是否至少包括募集办法第二十条规定的六个要素。暂行办法第十二、十六条；募集办法第二十条宣传推介过程中是否存在夸大宣传、虚假宣传、片面宣传等行为，是否违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高

5、收益”、“无风险”等可能误导投资者的措辞；是否夸大或者片面宣传私募基金管理人及其管理的产品、投资经理等的过往业绩。暂行办法第四条；暂行规定第三条；募集办法第二十四条推介私募基金时，是否使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调时间限制的措辞，是否片面节选宣传少于6个月的过往业绩，是否登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字.基金合同及销售材料中是否存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等;是否通过推介材料、口头、微信、短信等宣传方式,或与投资者私下签订回购协议或承诺函等文件，向投资者直接或间接承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计

6、收益”、“预测投资业绩”等。暂行办法第十五条;是否根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合的投资者类型作出判断；是否根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断;投资者的风险识别能力和风险承担能力与产品风险等级是否匹配。适当性办法第十八条；如果投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或服务,私募机构是否确认其不属于风险承受能力最低类别,并进行特别的书面风险警示.适当性办法第十九条向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时，是否履行特别的注意义务,包括制定专门的工作程序,追加了解相关信息,告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等.适当性办法第

7、二十条销售基金产品或提供服务时，是否存在下列几种行为：（1）向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;（2）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;（3）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务；（4）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务；（5）向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;（6）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。适当性办法第二十二条在投资者签署基金合同之前，私募基金募集机构是否向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投

8、资者的相关权利。募集办法第二十六条是否制作风险揭示书,向客户充分揭示投资运作可能面临的风险;是否明确约定由客户自行承担投资风险并由客户签字确认;风险揭示书内容是否至少包括募集办法第二十六条规定的三个方面。暂行办法第十六、十八条；在完成私募基金风险揭示后,是否要求投资者提供必要的、符合合格投资者标准的资产证明文件或收入证明。募集办法第二十七条投资者是否确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金；投资者是否书面承诺其为自己购买私募基金,而不是以非法拆分转让为目的。暂行办法第十九条；募集办法第九条私募基金募集机构是否开立私募基金募集结算资金专用帐户，用于归集资金、分配收益、给付赎回款项以

9、及清算基金财产等，确保资金原路返还.募集办法第十二条私募基金募集机构是否与监督机构签署帐户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用帐户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款。募集办法第十三条与投资者签署的基金合同是否约定给投资者设置不少于二十四小时的投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者；是否约定投资者在回访确认成功前有权解除合同。募集办法第二十九、三十一条投资冷静期满后，募集机构是否指定本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式对投资者进行回访,回访过程无诱导性陈述；回访是否包括募集办法第三十条规定的八项内容。募集办法第三十条未经回访确认成功，是否

10、将投资者交纳的认购基金款项由募集帐户划转到基金财产帐户或托管资金帐户。募集办法第三十一条单只基金的投资者人数是否未超过法律规定的人数（有限责任公司型基金及有限合伙型基金不得超过50人;其他基金不得超过200人）；投资者转让基金份额的,受让人是否为合格投资者，基金份额转让后投资者人数是否符合规定。 暂行办法第十一条以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或间接投资于私募基金的,是否穿透核查最终投资者为合格投资者，是否穿透合并计算投资者人数。下列投资者不再穿透核查:（1）社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金；（2）依法设立并在基金业协会备案的投资计划;（3）证

11、监会规定的其他投资者。暂行办法第十一、十二、十三条同一私募基金管理人是否为单一融资项目设立多个基金产品，从而变相突破投资者人数限制.暂行规定第三条股票类、混合类结构化产品的杠杆倍数是否未超过1倍，固定收益类结构化产品的杠杆倍数是否未超过3倍，其他类结构化产品的杠杆倍数是否未超过2倍;结构化产品的总资产占净资产的比例是否未超过140%，非结构化产品的总资产占净资产的比例是否未超过200%。结构化产品名称中是否包括“结构化”或“分级”字样。暂行规定第四条私募证券投资基金管理人委托第三方机构提供投资建议的，第三方机构及其关联方是否以其自有资金或募集资金投资于结构化产品劣后级份额。 暂行规定第五条是否

12、制定代销机构遴选制度,并确认受托代销机构具备销售相关产品或者提供服务的资格和落实相应适当性义务要求的能力;是否委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金。适当性办法第二十六条;内控指引第十七条；委托代销机构销售私募基金的,是否制定并告知代销机构所委托产品或者提供服务的适当性管理标准和要求（法律法规或其他规章另有规定的除外）；是否签订书面基金销售协议，与代销机构约定投资者适当性管理责任,并将协议中关于私募基金管理人与代销机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件.适当性办法第二十六条；募集办法第八条三、基金运作私募证券投资基金合同是否符合基金

13、法第九十二、九十三条的规定;其他种类私募投资基金合同是否参照基金法第九十二、九十三条的规定，明确约定各方当事人的权利、义务和相关事宜。基金法第九十二、九十三条；暂行办法第二十条是否将基金财产交由基金托管人托管，并由托管人对投资活动进行监督；基金合同约定私募投资基金不进行托管的，是否在合同中明确保障私募投资基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。基金法八十八条;暂行办法第二十一条同一管理人管理不同类别的基金，是否坚持专业化管理原则;是否建立防范机制，防范自身管理的不同基金之间的利益输送或利益冲突。暂行办法第二十二条是否存在下列行为：（1）将管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；（2

14、）不公平地对待所管理的不同基金财产；（3）利用基金财产或职务之便，为本人或投资者以外的人谋取利益，进行利益输送；（4）侵占、挪用基金财产;（5）泄漏因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；（7）玩忽职守,不按规定履行职责；（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。暂行办法第二十三条是否直接或间接对结构化基金产品优先级份额认购者提供保本保收益的安排，包括但不限于是否在基金合同中约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或者第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益等；结构化产品是否嵌套投资其他结构化金融产品劣后级份额。私募证券投资基金交易价格是否严重偏离市场公允价格,是否以获取佣金或其他不正当利益为目的，进行不必要的交易。暂行规定第八条