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1、2.不良率过高；3.效率太低；4.产品标识不清、混料。722高风险1.生产计划控制；2.过程能力提前策划；3.不良率前期策划；4.标识管理要求。5.加强操作人员的培训学习。HP/CX-13生产和服务提供控制程序生产技术部（车间）2017.11.9有效第 1 页，共 7 页5产品交付1.不能按时交付；2.交付的产品不符合客户的要求。522一般风险1.生产计划管制；2.生产过程的品质控制；3.成品的品质检验；4.出货前的品质检验。HP/CX-13生产和服务提供控制程序生产技术部（车间）2017.11.9有效6顾客反馈处理1.顾客投诉未能有效解决。732一般风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专

2、人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以8D报告格式存档；HP/CX-11顾客满意度测量控制程序2.做好顾客回访以及顾客满意的调查销售部2017.11.9有效7生产计划计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从面延误产品交付。523高风险1.合理计算公司的实际产能；2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；3.安排跟单员全程跟进生产计划的实现过程。4.根据合同订单的时间要求合理安排计划。HP/CX-13生产和服务提供控制程序生产技术部2017.11.9有效8领导作用1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺；2.未能配置足够的资源。413一般风险1.在管理体系中重点体现总经理的作

3、用，确保总经理能够履行承诺；2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。HP/CX-02管理策划控制程序总经理2017.11.9有效风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析汇汇总总表表类别：质量 环境 过程序号风险和机遇来源 风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性风险级别第 2 页，共 7 页9策划1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求；2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。523一般风险1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。2.各项要求的控制措施要经过

4、不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发展。管理代表各部门2017.11.9有效10分析和评价1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。523一般风险1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品质部负责对数据的真实性实施监督和验证。HP/CX-02管理策划控制程序各部门2017.11.9有效11内部审核1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面；2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。523一般风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。2.对内审开出的不

5、符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。HP/CX-16内部审核控制程序综合部2017.11.9有效12管理评审1.输入项目不全；2.输出项目未能有效落实。623一般风险1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；2.总经理确保每一项输入均得到评审；3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。HP/CX-17管理评审控制程序综合部2017.11.9有效风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析汇汇总总表表类别：质量 环境 过程序号风险和机遇来源 风险和机遇

6、内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性风险级别第 3 页，共 7 页13改进1.不合格识别不充分；2.改善意识不到位；3.人员不具备改善的能力。522一般风险1.明确不合格的范围；2.意识培训；3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。HP/CX-19纠正措施控制程序各部门2017.11.9有效14经营计划管理1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。413一般风险1.对竞争对手的调查分析应严谨细致；2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。HP/CX-02管理策划控制程序管理代表总经理业务管理部2017.1

7、1.9有效15组织环境及相关方管理过程1.组织环境识别不齐全；2.相关方要求识别不完整。523一般风险1.定期进行监视和评审；2.采取以对策。3.关注国家政策以及相关的法律法规更新相关文件：/管理代表总经理2017.11.9有效16应对风险和机遇过程1.风险识别不齐全；2.风险没有制订相应的措施；3.措施没有得到有效的实施。433高风险1.制订风险对策。2.关注国家政策以及相关的法律法规更新相关文件：HP/CX-04风险和机遇应对措施控制程序管理代表总经理2017.11.9有效17信息交流1.交流的对象不明确；2.交流的方法不当；3.交流未能保证最终结果。322一般风险1.建立有效的信息交流机

8、制，以确保交流能够顺畅；2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。相关文件HP/CX-09成文信息控制程序综合部2017.11.9有效风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析汇汇总总表表类别：质量 环境 过程序号风险和机遇来源 风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性风险级别第 4 页，共 7 页18基础设施管理1.基础设施配置不足；2.基础设施能力不足；3.基础设施经常损坏，影响生产进度。643一般风险1.基础设施的保养及备件储备；2.建立完整的基础设施设备故障应急预案，以

9、确保生产过程的持续流畅。HP/CX-05设备、设施管理控制程序生产技术部2017.11.9有效19监视和测量资源管理 1.仪器精度不够，导致检测结果不正确。623一般风险1.建立仪器清单，并制订每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。HP/CX-06监视和测量资源控制程序生产技术部2017.11.9有效20人力资源管理1.人员不足；2.能力不足；3.沟通不畅。542一般风险1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。HP/CX-08人力资源管理控制程序综合部2017.11.9有效21文件记录管理1

10、.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况；2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。623一般风险1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理；2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分；HP/CX-09成文信息控制程序综合部2017.11.9有效22采购控制1.供应商不配合；2.采购物料不符合要求；3.交货不及时；4.价格成本高。642高风险1.供应商定期评审；2.开发建立备用供应商；3.价格成本核算，与供方共赢；4.供应商定期整改。HP/CX-12外部提供过程、产品和服务的控制程序供销部2017.11.9有效风风险险

11、和和机机遇遇评评估估分分析析汇汇总总表表类别：质量 环境 过程序号风险和机遇来源 风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性风险级别第 5 页，共 7 页23生产设备管理1.设备产能不足；2.设备能力不足；3.设备经常损坏，影响生产进度。643一般风险1.设备的保养及备件储备；2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。HP/CX-05设备、设施管理控制程序生产技术部2017.11.9有效24工装管理1.模、治具产能不足；2.模、治具能力不足；3.模、治具经常损坏，影响生产进度。643高风险1.模、治具的保养及备件储备；

12、2.建立完整的模、治具故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。HP/CX-05设备、设施管理控制程序生产技术部2017.11.9有效25产品和服务放行1.原材料批量不良未检出；2.不良品流出到客户；3.不良品未及时标识和控制。822一般风险1.制订抽样计划；2.设置待检区域；3.建立检验合格与不合格标识；4.对不符合报告设立关闭期限。5.责任人上岗要求。HP/CX-14产品监视和测量控制程序生产技术部2017.11.9有效26不合格品控制1.标识不清楚，导致非预期的应用；2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。622一般风险1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标示，

13、以避免投入使用；2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。HP/CX-15不合格品控制程序生产技术部2017.11.9有效27客户满意度测量1.顾客满意度低，导致顾客丢失。732一般风险1.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。HP/CX-11顾客满意度测量控制程序供销部2017.11.9有效风风险险和和机机遇遇评评估估分分析析汇汇总总表表类别：质量 环境 过程序号风险和机遇来源 风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间（开始-完成）评价措施有效性严重程度发生概率可探测性风险级别第 6 页，共 7 页28知识产权管理1.

14、组织知识不足，对产品及过程设计不足。643一般风险1.可利用的知识的前期准备。HP/CX-07知识管理控制程序综合部2017.11.9有效29工程变更管理1.工程变更未能及时通知到相关部门；2.工程变更验证不充分，导致变更后出现不符合。523一般风险1.所有工程变更需要及时下发工程变更通知单至相关部门；2.所有变更需要验证。HP/CX-10与顾客有关过程控制程序供销部2017.11.9有效30工作环境管理1.生产车间、仓库、物流对产品生产储运的特殊要求（防火防爆防雷防静电等）相关检查维护制度没有建立；2.没有对工作环境进行日常的检查维护。523一般风险1.每年至少安排对生产车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合生产要求。2.建立维护保养计划，以确保工作环境得到了维护、保养和检查。HP/CX-05设备、设施管理控制程序生产技术部2017.11.9有效编制：审核