证券从业资格考试法律法规Word格式文档下载.docx

1、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。6.人民法院依法强制转让。人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时应当通知公司及全体股东，其他股东同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。7.自股东会议决议通过之日起60日，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日向人民法院提起诉讼。8.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%9.股份董事会成员为5至19人。10.股份的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每次应于会议召开1

2、0日以前通知全体董事和监事。股份董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。11.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。监事的人选由股东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/312.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年不得转让。13.上市公司在一年购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3通过。14.股份的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅。15.公司分配当年税后利润后，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。1

3、6.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%17.公司合并，在有限责任公司必须经代表2/3以上有表决权的股东通过；在股份，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。18.虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资，由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报公司注册资本金额5%15%的罚款；对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万50万的罚款。19.在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万50万罚款。20.公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关部门

4、对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以3万30万罚款。二、证券法1.股票发行数字条件： （1）发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35% （2）在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人民币3000万元 （3）向社会公众发行部分不少于公司拟发行的股本总额的25%，其中公司职工认购的股本股本数额不得超过拟发行社会公众的股本总额的10%；公司拟发行的股本总额超过人民币4亿元的，证监会按照规定可以酌情降低向社会公众发行的部分的比例，但是最低不少于公司拟发行的股本总额的10% （4）发行人在近3年没有重大行为。2.债券发行数字条件： （1）股份的净资产不低于人民币3000万元

5、，有限责任公司不低于6000 （2）累计债券余额不超过公司净资产的40% （3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。3.代销、包销约定时效不得超过90日。4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。5.主承销人的数字条件： （1）主要负责人中2/3的人员有3年以上的证券管理工作经验，或者5年以上的金融管理工作经验 （2）证券专业操作人员中有70%在证券专业岗位工作2年以上。 （3）从业人员以往3年未受处分；承销机构及主要负责人前3年无严重劣迹。6.股票发行采用代销方式，代销期限届满（90天），向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量

6、的70%的，为发行失败。发行人加息返钱。7.证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15日后，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构（以下简称“国监机构”）的备案。8.股票上市的数字条件： （1）公司股本总额不少于人民币3000万元。 （2）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。 （3）公司最近3年无重大行为。9.股票上市的申请，上市委员会应当自收到申请之日起20个工作日做出审批。10.申请股票上市报送文件的数字要求：经会计师事务所审计的近3年或成立以来财务报告和由2名以上的注册会计师及所在事务所签字盖章的审计报告

7、。11.债券上市的数字条件： （1）公司债券的期限为1年以上。 （2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。尚未到期的各次发行的各种债券的总发行额，不超过公司净资产的40%12.股票最近3年连续亏损，债券近2年连续亏损，暂停交易；股票最近3年连续亏损，在其后1个年度未能恢复盈利，终止交易。13.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月，向国监机构和证券交易所报送以下容（略）的中期报告。14.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月，向国监机构和证券交易所报送以下容（略）的年度报告。15.含数字的重大事件： （1）公司的董事1

8、/3以上监事或者经理发生变动。 （2）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变大。16.以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日将该收购协议向国监机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。17.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日，向国监机构、证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。18.投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规

9、定进行报告和公告。在报告期和做出报告、公告后2日，不得再行买卖该上市公司的股票。19.收购要约：通过证券交易所的交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约。20.收购人在依照规定报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。21.收购要约的期限：30日期限60日22.终止上市交易：收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司已发行的股份总数的75%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。23.应当收购：收购要约期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该上市公司发行的股份总数的90%以上的

10、，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。24.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日将收购情况报告国监机构和证券交易所，并予公告。25.违反证券发行规定的法律责任：（对直接全部都是330万） （1）未经核准，擅自公开或者变相公开发行的，责停，退换所募资金并加算银行同期存款利息，处非法募金1%5%；对直接负责的处3万30万。 （2）以欺骗手段发行，尚未发行的处30万60万；已经发行的，处所募资1%5%；对直接处3万30万。 （发行人的控股股东、实际控制人指使从事上述行为的，依照上述规定处罚） （3）承销或代理买卖未经核准的，责停，处所得

11、1倍5倍罚；没有或者得不足30万的，处以3060万。对直接撤任职或从业资格，处330万罚。 （4）进行虚假或误导投资者的广告或其他推介活动和以不正当竞争手段招揽业务的，责该，处3060万；情节严重的，暂停或撤销相关业务许可；对直接处330万。 （5）保荐人出具具有虚假记载、误导性述或重大遗漏的保荐书，责改，处业务收入1倍5倍罚；情节严重的，撤销任职资格或从业资格； （6）发行人、上市公司等信息披露义务人未按规定报送有关报告，或报送报告有虚假记载、误导性述或重大遗漏，责改并处3060万；（发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述行为的，依照上述规定处罚）（7）发行人

12、、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责改，对直接处330万。（发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事上述行为的，处3060万罚。对直接处330万）26.违反证券交易规定的法律责任：（对直接的处罚各不相同） （1）幕信息知情人或非法获取幕的人，在重大信息公开前买卖证券或泄露信息的或建议他人买，处所得1倍5倍；没得或不足3万的，处360万；单位从事的，对直接处330万。 （2）操纵证券市场的，处所得1倍5倍；没得或不足30万的，处30300万；单位操纵的，对直接处1060万。 （3）在限制转让期限买卖证券的，处买卖证券等值以下的罚； （4）扰乱证券市场的，

13、由证监机构责改，处所得1倍5倍罚；没得或不足3万的，处320万。 （5）在证券交易中做出虚假述或信息误导的，责改，处320万。 （6）法人以他人名义设立账户或利用他人账户买卖证券的，责改，处所得1倍5倍；没得或不足3万的，处330万；对直接处310万。27.未按规定公告、发出收购要约的，处1030万；28.收购人或收购人的控股股东，损害被收购公司及其公司的合法权益的，责改，给予警告；情节严重的，处1060万；对直接330万。（注：情节严重才罚）29.违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任： （1） 非法开设证券交易所的，处所得1倍5倍；没得或不足10万的，处1050万； （2）擅自设立证

14、券公司或非法经营业务的，处所得15倍；没得或不足30万的，处3060万； （3）聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员，处1030万；对直接处310 （4）禁止参加股票交易的人员，直接或以化名等交易的，处买卖股票等值以下罚款。（与在限制期限买卖证券同罚） （5）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构等工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造篡改记录等，诱骗投资者买卖证券的，撤销从业资格，处310万罚。三、基金法1.基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上。2.设立基金管理公司的数字条件： （1）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 （2）主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无记录，注册资本不低于3亿元。3.基金管理公司的主要股东：出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。4.基金管理公司主要股东的数字条件：全为35.封闭式基金通常有固定的封闭期：1015年。6.开放式基金，投资者可以随时在首次发行结束一段时间（最长不超过3个月）后，随时提出赎回申请。7.基金管理