2015年工程项目效能监察实施方案Word下载.docx

1、（1）项目是否列入年度投资计划，是否经过审批，审批手续是否完善。（2）项目是否进行了立项论证和可行性研究，初步设计、概算是否经过有效审批，项目是否经过当地有关管理部门的批准。（3）用地、规划、安评、环评、开工及其需要办理的手续是否办理，是否符合国家规定。（4）项目建设资金是否及时到位，并符合工程项目的进展要求。2监察切入点项目审批的文件、前期准备的手续和票据等相关资料。3监察方法（1）检验工程项目的审批文件。（2）核对土地的取得程序及实际用途。（3）核对规划许可手续，检查安评报告、环评报告和开工报告。（4）核对资金流动。（二）工程发包（1）发包方式的选择是否符合国家规定，直接发包的内容是否符合

2、法律规定，有无直接发包或者规避招标的行为，有无肢解工程行为；（2）是否办理申请和审批手续，项目审批部门核准的发包初步方案是否符合国家规定；（3）合同是否与招标投标文件相一致，有无另行分包的内容；（4）是否依法办理备案手续。工程发包的各种文件、资料。（1）查验发包初步方案及已发包部分的文件、资料，到现场了解工程项目的实际情况；（2）查验并核对项目审批文件和报建登记资料；（3）查验招标投标过程中的招标公告、招标文件、评标委员会组成记录、评标报告、标底等文件、资料，核对中标单位及其项目经理或总监的资质、业绩；（4）查验合同是否与招投标文件一致，现场了解合同履行情况；（5）查验备案资料；（6）查验直接

3、发包的申请和审批资料。（三）施工（1）审查施工企业是否具备相应资质，施工企业的资质是否经过相关部门的审核，有无无证或越级、超范围承揽施工任务，有无转包、挂靠现象；（2）施工企业投入的技术人员、技术装备等是否与所承建的工程项目要求及施工组织设计相适应；（3）是否未办理施工许可手续擅自开工，施工许可证的办理是否符合规定；（4）有无伪造、涂改、出售、买卖、转让资质等级证书、营业执照、公章等违法违规现象；（5）关键施工工序、隐蔽工程是否按照规定由建设单位、监理单位现场检验合格并签字，重大隐蔽工程有无设计单位参加现场检查验收并签字；（6）检查现场经济签证的符合性。施工许可证、施工合同、资质证书、隐蔽工程

4、记录、经济签证等资料。（1）与施工许可管理部门联系，查验施工许可证；（3）现场查验质量检验和检查验收记录，工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；（4）通过与相关单位或部门联系，查验转包、挂靠现象；（5）召开座谈会或者个别谈话，了解参与工程施工各方主体行为。（五）项目管理（1）项目管理机构是否齐全，规章制度是否健全，项目管理人员是否到位，监理人员并具备相应的资质或者资格；（2）项目管理人员、监理人员是否认真履行监督管理职责；（3）监理日志、施工日志的记载是否与工程进展情况相一致；（4）项目管理部门是否依据公司有关规定对施工活动及参与各方的行为进行有效的监督，对发现的问

5、题是否责成有关单位、部门、人员进行整改。监理人员的资格证书、监理日志、施工日志及施工过程的相关记录等资料。 （1）核对监理单位、施工单位现场有关人员的身份；（2）现场查验监理合同、日志及有关文件、资料，了解监理单位、施工单位工作情况；（3）现场查验隐蔽工程、关键工序的监理、施工、材料设备检测和试验等方面的记录。（六）质量和安全管理（1）建设单位、施工单位、监理单位是否按照国家工程质量与安全的强制性标准和公司的有关规定，建立质量与安全保证体系及规章制度，并落实到位；（2）工程质量是否符合设计要求，是否存在质量隐患，是否有相互串通，利用质量评估、设计变更等手段增加工程费用的行为；（3）质量的检验和

6、验收是否符合国家规定的程序和标准；（4）是否发生质量与安全事故，对事故的处理是否及时、有效。 质量与安全管理有关体系文件、规章制度和具体措施，质量和安全事故的处理及结果记录，质量检验和检查验收记录。（1）检查建设、施工、监理单位的质量与安全管理制度；（2）查验质量监督报告、质量检验和检查验收记录；（3）查验工期调整、合同变更、设计变更、现场签证、费用调整等相关资料；（4）检查安全讲话、培训、风险源辩识及其削减、问题整改、安全隐患等记录，以及对安全事故有关责任单位和人员的责任追究；（七）设计与变更1、监察内容（1）审查项目设计是否按规划设计标准设计，施工图设计审查是否符合国家和公司规定的工程建设

7、强制性标准、条文，设计是否合理，有无设计浪费现象，有无设计指定品牌型号或变相指定生产厂商现象；（2）是否存在合同变更和设计变更，如有变更，发生变更的原因是否必需和不可避免的，是否按批准后的变更执行；（3）因设计变更导致的费用调整是否出具设计变更单（联络单），是否经过建设单位投资控制部门审批；（4）是否有利用变更、虚列、高套等手段，蓄意增加工程费用的行为。工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料。建设单位监督记录和资料，违纪违规行为的查处记录和决定。（1）现场查验工期调整、合同变更、设计变更、费用调整的签证、批准手续及相关资料；（2）将工期调整、设计变更、费用调整的数量和

8、金额与其他类似工程相比较，对照有关资料进行现场提问和核对。（八）物资设备采购及服务采购1.监察内容（1）未达到招投标标准的物资设备采购，物资设备的采购范围、数量是否与项目的要求一致，是否满足项目要求。（2）服务采购是否按相关规定实施；2.监察切入点物资设备及服务采购申请表、谈判记录、比选文件和验收单。3.监察方法（1）查验物资设备采购的数量及质量是否与项目需求一致，是否因物资设备采购对项目实施产生影响。（2）查验是否有谈判记录、比选文件等能实质反应有效控制的管理文件。（）查验物资设备及服务采购验收单是否与实物一致。（九）竣工验收结算（1）是否依法履行了质量监督的职能，验收报告是否真实；（2）项

9、目结算内容是否按合同、招投标文件及设计变更进行，有无虚增工程量、抬高工程造价行为，工程量计算、定额套用、取费标准等环节是否符合规定。（3）工程建设项目是否及时进行了竣工决算审计，有无拖延，拖延的原因是否合理；（4）合同价和审计前决算价、审计后决算价之间是否存在差异，差异是否合理；（5）是否及时按照合同的约定和招投标文件进行决算；（6）建设单位是否及时进行竣工检查验收，检查验收程序是否规范，检查验收查出的问题是否得到整改，是否未进行竣工检查验收或未办理竣工检查验收备案即擅自使用工程等。竣工验收报告，竣工决算审计、竣工检查验收资料，工程尾款支付凭证。（1）了解造成工期拖延、合同价和审计前决算价、审

10、计后决算价之间出现差异的原因，分析其是否合理；（3）核对应当审计的工程项目是否及时进行了审计及审计情况；（4）了解资金流动情况。现场查看质量保修情况。（十）资金管理（1）有无弄虚作假套取工程款、设立“小金库”，项目资金是否专款专用，有无列支计划外投资等问题；（2）工程项目资金是否进行了概算、预算，是否进行了审计，有无虚列工程成本、采取不正当手段抬高工程造价、挥霍浪费以及在资金管理使用中挪用、转移、私分、贪污等问题；（3）工程进度款及尾款是否按合同约定支付，有无提前、拖延以及合同外支付的行为；项目概算书、概算调整书、资金计划、资金使用、资金结算、决（结）算审计报告、财务账目等资料。（1）检查工程

11、项目投资计划及年底项目投资调整计划，核查计划及计划变更情况；（2）审查有无计划外工作量及人为加大工作量的问题，抽查重点和有异常的工作量；（3）对工程项目资金结算情况进行检查，抽查合同、合同审批表、合同履行终结通知单、审计签证表、计划（或公务通知单）、检查验收单或受益单位签认单等相关资料五、监察组人员及分工项目负责人：*组长: * 成员：六、工作时间安排2011年10月8 日至10月31日七、工作要求1监察前，检查组人员要按照实施方案学习有关政策文件，熟悉被监察项目，明确工作任务，做好监察准备工作。2监察中，要做好实施求是，客观公正，注意被监察部门正反两方面情况，认真做好工作记录，编制工作底稿。3现场监察结束后，做好档案整理、数据汇总，向公司上报监察报告，视监察出的问题落实整改。4监察人员要做到高效工作，廉洁自律，遵守保密纪律。