私募投资基金募集行为管理办法Word文件下载.docx

1、第四条 从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格，应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则，恪守职业道德和行为规范，应当参加后续执业培训 第五条 中国基金业协会依照法律法规、中国证监会相关规定及中国基金业协会自律规则，对私募基金募集活动实施自律管理 第二章一般规定 第六条 募集机构应当恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 第七条 私募基金管理人应当履行受托人义务，承

2、担基金合同、公司章程或者合伙协议的受托责任委托基金销售机构募集私募基金的，不得因委托募集免除私募基金管理人依法承担的责任 第八条 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件基金销售机构负责向投资者说明相关内容 基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准 第九条 任何机构和个人不得为规避合格投资者标准，募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品，或者将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准募集机构

3、应当确保投资者已知悉私募基金转让的条件 投资者应当以书面方式承诺其为自己购买私募基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买私募基金 第十条 募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露 第十一条 募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于XX年 第十二条 募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还 本办法所称私募基金募

4、集结算资金是指由募集机构归集的，在投资者资金账户与私募基金财产账户或托管资金账户之间划转的往来资金募集结算资金从投资者资金账户划出，到达私募基金财产账户或托管资金账户之前，属于投资者的合法财产 第十三条 募集机构应当与监督机构签署账户监督协议，明确对私募基金募集结算资金专用账户的控制权、责任划分及保障资金划转安全的条款监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障私募基金募集结算资金划转安全的连带责任 取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司等金融机构，可以在同一私募基金的募集过程中同时作为募集机构与监督机构符合前述情形的机构应当建立完备的防火墙制度

5、，防范利益冲突 本办法所称监督机构指中国证券登记结算有限责任公司、取得基金销售业务资格的商业银行、证券公司以及中国基金业协会规定的其他机构监督机构应当成为中国基金业协会的会员 私募基金管理人应当向中国基金业协会报送私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息 第十四条 涉及私募基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将私募基金募集结算资金归入其自有财产禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金私募基金管理人、基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构破产或者清算时，私募基金募集结算资金不属于其破产财产或者清算财产 第十五条 私募基金募集应当履行下列程序： 特定对象确定；

6、投资者适当性匹配；基金风险揭示；合格投资者确认；投资冷静期；回访确认 第三章特定对象的确定 第十六条 募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息 私募基金管理人应确保前述信息真实、准确、完整 第十七条 募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金 第十八条 在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准 投资者的评估结果有效期最长不

7、得超过3年募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估 投资者风险承担能力发生重大变化时，可主动申请对自身风险承担能力进行重新评估 第十九条 募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，确保问卷结果与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配募集机构应当在投资者自愿的前提下获取投资者问卷调查信息问卷调查主要内容应包括但不限于以下方面：投资者基本信息，其中个人投资者基本信息包括身份信息、年龄、学历、职业、联系方式等信息；机构投资者基本信息包括工商登记中的必备信息、联系方式等信息；财务状况，其中个人投资者财

8、务状况包括金*产状况、最近三年个人年均收入、收入中可用于金融投资的比例等信息；机构投资者财务状况包括净资产状况等信息；投资知识，包括金融法律法规、投资市场和产品情况、对私募基金风险的了解程度、参加专业培训情况等信息；投资经验，包括投资期限、实际投资产品类型、投资金融产品的数量、参与投资的金融市场情况等；风险偏好，包括投资目的、风险厌恶程度、计划投资期限、投资出现波动时的焦虑状态等 私募基金投资者问卷调查内容与格式指引详见附件一 第二十条 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准前述在线特定对象确定程序包括但不限于：投资者

9、如实填报真实身份信息及联系方式；募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息；投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议；投资者阅读并主动确认其自身符合私募办法第三章关于合格投资者的规定；投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查；募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力 第四章私募基金推介 第二十一条 募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法 募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金 第二十二条 私募基金推介材料应由私募基金管理人

10、制作并使用私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责 除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料 第二十三条 募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致，不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏如有不一致的，应当向投资者特别说明私募基金推介材料内容包括但不限于：私募基金的名称和基金类型；私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息；中国基金业协会私募基金管

11、理人以及私募基金公示信息； 私募基金托管情况、其他服务提供商，是否聘用投资顾问等；私募基金的外包情况；私募基金的投资范围、投资策略和投资限制概况；私募基金收益与风险的匹配情况；私募基金的风险揭示； 私募基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息；投资者承担的主要费用及费率，投资者的重要权利；私募基金承担的主要费用及费率；私募基金信息披露的内容、方式及频率；明确指出该文件不得转载或给第三方传阅；私募基金采取合伙企业、有限责任公司组织形式的，应当明确说明入伙协议不能替代合伙协议或公司章程说明根据合伙企业法或公司法，合伙协议、公司章程依法应当由全体合伙人、股东协商一致，以书面形式订立申请设立合伙企业、

12、公司或变更合伙人、股东的，并应当向企业登记机关履行申请设立及变更登记手续；中国基金业协会规定的其他内容 第二十四条 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：公开推介或者变相公开推介；推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；推介或片面节选少于

13、6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；恶意贬低同行；允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；推介非本机构设立或负责募集的私募基金；法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为 第二十五条 募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介；法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为 第五章合格投资者确认及基金合同签署 第二十六条 在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书 风险揭示书的内容包括但不限于：私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基