最密切联系原则的法律适用.docx

1、最密切联系原则的法律适用一、最密切联系原则的基本理论（一）最密切联系原则的概念最密切联系原则(the doctrine of the most significant relationship)是指“在确立某一涉外民商事法律关系适用的准据法时，不能只按照单一的、机械的连结点去决定法律适用，而是要综合分析与该法律关系有关的各种因素，从中找出确立与该法律关系或当事人最直接、最本质和最真实的国家或地方的法律为准据法。”张仲伯教授和赵相林教授的这种观点，阐明了最密切联系原则最主要的两大特征，其一是否定传统的选择连结点的方法的机械性，主张从具体情况及特定事实出发，结合案情决定应适用的法律，选法手段更为科

2、学；其二是法官被给予了更为广阔的自由裁量空间，在遵循立法精神的基础上灵活选法，以达成最终判决的实体正义。另外，韩德培教授认为，“最密切联系原则，指的是合同应适用的法律，是合同在经济意义或其他社会意义及中定位于某一国家的法律。一个合同之所以适用某国法，不是因为该国是合同的缔结地或履行地，而是因为该法与合同存在密切的联系。”该定义则将重点放在了最密切联系原则在合同领域的适用上，且同样否定了僵硬套用法条的传统法律适用方法；值得一提的是，与此密切相关的特征性履行（theory of the characteristic performance）是指，在双务合同中，具有合同本质特征的一方当事人履行合同义

3、务的行为。笔者认为，张仲伯教授和赵相林教授对最密切联系原则的定义是更为全面和准确的。因其凸显了原则的双面优势及进步实质，既避免了走“法律关系本座说”机械化的历史缺陷，又继承了该学说追求正义的精华意义，是对原则最为恰当的界定。下面，我们将就最密切联系原则的理论渊源做以简单分析。（二）最密切联系原则的理论渊源最密切联系原则的提出是有其深刻背景的。它起源于德国近代国际私法之父萨维尼的“法律关系本座说”。他主张从法律本身的性质来探讨其“本座”（seat）所在地，并从法律关系的重心以及与法律关系存在最密切、最重要的联系出发，适用该“本座”地法。该学说的意在于，强调追求对起诉案件判决结果的一致性，即对于同

4、一案件，不论在何地受理，均能依同一个连结点指向同一地准据法，最终得到一致的判决。然而，“本座”这种过于机械和单一的理想化分类方法可实践性不强，面对由瞬息万变的现代社会所产生的愈加错综复杂的法律关系，过于一刀切地审视纠纷判断问题，实质上就是对双方当事人的不公正，结果反而违背了最初的法律基本精神。后来英国的学者对“本座说”进行了反思和演进。1880年威斯特莱克国际私法论一书中提出了“最真实联系”的概念。1951年法官西门德斯提出合同准据法选用最真实联系的法律的观点。同年，莫里斯在论侵权行为自体法中将其引入侵权行为领域。真正使得最密切联系原则拥有世界性影响的是美国在立法和司法实践中对该原则的运用。1

5、954年，在纽约上诉法院审理的奥汀诉奥汀案，奠定了适用最密切联系原则的基础。austin夫妻是1917年在英国结婚的，十四年后austin（被告）弃妻儿前往美国且再婚。其妻（原告）两年后来到纽约与被告达成别居协议，约定丈夫每月给妻儿50英镑生活费，妻子则不得在别居及夫离婚与再婚问题上起诉。妻子回国，丈夫并未支付生活费。次年，妻子在英国法院提起别居之诉，法院裁决丈夫给付生活费，丈夫不履行裁决。妻子又到纽约州起诉。丈夫主张妻子1934年在英国的起诉已使协议失效。纽约州法院依法判丈夫胜诉。妻子不服判决，继续上诉。最终，纽约州首席法官富德采用了与合同有最密切联系的英国法律为合同准据法，取代了传统的国际

6、私法中单纯根据合同“缔约地”或“履行地”确定准据法的方法。他指出:，纽约州与案件的唯一联系是分居协议的缔结地和非实质性履行地，并且这种联系带有偶然性和虚假性。而英国则是双方当事人的本国。双方在英国结婚、生子，共同生活14年，被告在英国遗弃妻儿，原告又是在英国抚育子女。诸多联系聚集地是英国而非美国纽约州，因而英国法律才是与该案件有最密切联系的法律。最高法院最终适用英国法判决“妻子”胜诉。值得一提的是，同样是这位富德法官后来成功的司法实践“贝科克诉杰克逊案”为最密切联系原则的最终出台奠定了基础。在研究美国1960年贝科克诉杰克逊案的基础上，由里斯负责起草第二次冲突法重述（以下称重述）的出炉标志最密

7、切联系原则的正式确立。该法全面而系统地规定了合同、侵权等领域适用该原则的规则。其中，重述第一百四十五条规定：在确定所要适用的准据法时，应考虑损害发生地、行为实施地、当事人住所、居所、国籍、公司所在地以及营业地、双方当事人关系集中地等因素。这些连结点不仅顺应了历史需要应运而生，对司法活动中认定事实的统一性和适用法律的平等性起到了积极作用，而且被沿用至今，依然被人们视为在处理侵权纠纷时首先要考虑的几个因素。同时，重述还提出另外七个因素：州和国际秩序的需要、法院地相关政策、其他利害关系州的相关政策及在决定特定问题时这些州的有关利益、对正当期望的保护、特定领域法律所依据的政策、法律的确定性、可预见性和

8、一致性、将予适用的法律易于确定和适用。这些因素重要性因案件的性质不同而各异。实际上是对公共秩序保留和法律公正性的维护，由此完善了规则体系，它们亦被后世继承。由此可见，最密切联系原则并不是对法律关系本座说的全盘否定，而是对其的扬弃。它不仅挣脱了传统冲突法的束缚，而且在此基础上取其精华去其糟粕，突破性地了提出软化和灵活寻找准据法的思路。实践证明，它经受住了历史的考验，其公正价值和生命力不言而喻。它的迅速发展也代表了适用冲突法应更加全面具体地考虑案情的发展趋势。那么，时至今日，随着国际社会日益频繁而广泛的交往，各国又是如何看待原则的法律地位的呢？二、最密切联系原则立法例时至今日，随着国际社会日益频繁

9、而广泛的交往，各国又是如何看待该原则的法律地位的呢?（一）将最密切联系原则作为一般性的原则通过各相关因素顺位的规定，实现对最终适用的法律更为准确的推定。如前文述，在重述的推动下，美国是率先在侵权领域确立最密切联系原则的国家。英国1995年国际私法（杂项规定）第11条也规定了准据法的选择4此方法的针对实用性更强，明确了某一领域内的法律适用方法，同样更为准确。（二）将最密切联系原则作为补充性的原则相对于上述做法而言，此方式的优势在于，平衡了法律适用的确定性和可预见性、灵活性和个案公正性之间的比重。例如，土耳其82年国际私法和国际诉讼程序法第25条相关规定5在适用范围、前提上对最密切联系原则给予必要

10、限制。实际上，除了少数国家把最密切联系原则作为一般性原则以外，世界上的绝大多数国家都是将它视为补充性原则的，说明后者更符合实践的要求，我国同样是将原则看作补充性原则适用。三、最密切联系原则的立法实践（一）在国际上的立法实践目前，最密切联系原则除了在美国冲突法中有了重要地位，最早应用于合同、侵权领域中外，也为此后的日本、法国、德国、瑞士、奥地利等国的冲突法立法和司法实践所接受。1婚姻家庭的法律适用。1992年罗马尼亚第105号法关于国际私法关系的调整，1990年日本法例都指出夫妻双方不存在共同本国法或共同住所地法，适用与夫妻有最密切联系的地方的法律。2继承的法律适用。1988年海牙国际私法会议通

11、过的关于死者遗产继承的法律适用公约允许用更密切联系的国家的法律取代死者已有5年以上惯常居所的国家的法律，或取代死者国籍国的法律。3仲裁的法律适用。1989年瑞士关于国际私法的联邦法，英国1963年遗嘱法，1971年海牙公路交通事故法律适用公约均表明当事人无法律选择，依与案件有最密切联系原则选择准据法。4国籍及住所积极冲突的解决。1982年土耳其国际私法和国诉讼程序法，1989年瑞士关于国际私法的联邦法，1990年日本法例都列举适用最密切联系原则的条款。5多法域国家准据法的确定。1979年奥地利联邦国际私法法规，1982年南斯拉夫法律冲突法都有适用最密切联系原则的规则。6信托的法律适用。1985

12、年海牙国际私法会议特别会议关于信托的法律适用及其承认的公约规定:“在没有选择准据法时，信托受与其有最密切联系的法律支配”。可见，最密切联系原则体现于诸多的国际条约中，对国际私法的发展影响深远。（二）在我国的立法实践接下来，我们将立足我国的立法现状，简要讨论原则特色化的适用。1我国的立法现状。我国于2010年10月28日颁布、2011年4月1日起施行的中华人民共和国涉外民事关系法律适用法，作为涉外法制的基础性法律和中国特色社会主义法律体系的支架性法律，最密切联系原则在其中的地位颇具特色，它仅作为补充性例外原则，在当事人没有明示的选择准据法时适用，当事人经常居所地法才是最惯常适用的准据法。例如，其

13、中作为一般性条款，第一章相关规定：“涉外民事关系适用的法律，依照本法确定。其他法律对涉外民事关系法律适用另有特别规定的，依照其规定。本法和其他法律对涉外民事关系法律适用没有规定的，适用与该涉外民事关系有最密切联系的法律。”这项规定作为兜底条款，将法律无法详尽列举的更多适用情形统统列入其中，使最密切联系原则有适用于所有涉外民商事领域的可能，充分肯定了它的法律地位，但前提是最密切联系原则只有在法律没有明确规定时才能得以适用。又如，有关于民事主体的第二章有关规定：“依照本法适用国籍国法律，自然人具有两个以上国籍的，适用有经常居所的国籍国法律；在所有国籍国均无经常居所的，适用与其有最密切联系的国籍国法

14、律。自然人无国籍或者国籍不明的，适用其经常居所地法律。”这说明在自然人的国籍问题中，除非当事人在其所有国籍均无经常居所，才适用最密切联系原则，大多数情况下都应以当事人的经常居所地为连结点。在相当重要的合同领域，第六章中规定：“当事人可以协议选择合同适用的法律。当事人没有选择的，适用履行义务最能体现该合同特征的一方当事人经常居所地法律或者其他与该合同有最密切联系的法律。”该条款就将特征性履行的规定明确吸收了进去，体现了既要保证当事人的意思自治和合同行为的私权性，又要保护合同行为产生的交易信心的思想，亦是权衡之策。笔者认为，我国的态度合乎国际通行做法，也符合当地情况。譬如，现阶段普遍适用原则对一些

15、缺乏裁量经验的法官已是不小的挑战。所谓针对具体问题具体分析，强调法律的灵活使用性，是建立在保证法律严肃性和严谨性的基础上的，决不能以破坏法律公信力为代价，把主流视线分散在个案的不同评价上。2在我国的适用特点。我国涉外民事关系法律适用法未颁布前，有关国际私法规范散见在民用航空法、海商法、合同法、民法通则等部门法中，最密切联系原则在其中较早地得以体现。（1）在实践中兼容大陆法系和英美法系的共同特点。汲取1985年海牙国际货物买卖合同法律适用公约成果，以保证法律适用的灵活性和特征履行的确定性。我国1985年在涉外经济合同领域首次采用最密切联系原则，下述案例对原则的适用做了很好的诠释：原告：日本某株式

16、会社、被告：中国某公司。案由为国际私人借贷合同纠纷。原告与被告于签订了一份借款50万美元为期一年的合同。但被告到期只汇付利息12万美元。该案采用“特征履行”作为运用最密切联系原则的主要方法，以最终确定合同的准据法。分析上述案例，国际借贷合同的当事人分属中、日两个国家，合同签订地在日本，贷款人发放贷款的行为在香港，借款人使用借款的行为地和归还利息的行为地均在美国，如此众多的连接点，如何确定最密切联系地？第一，分析本案国际私人借贷合同特征履行的标准应重在履行，因此确认借款人所属国为与合同有最密切联系的地点，据此确定准据法。第二，根据每一合同的特殊性，综合考察合同目的和社会功能的实现。本案借款人为中国法人，运用最密切联系原则，适用借款人所属国法。第三，充分发挥法院地这一重要