辽宁出入境检验检疫局免办强制性产品认证Word下载.docx

1、（三） 具有健全的免办 CCC进口产品可追溯性管理、产 品标识管理、内部质量管理等制度，并保证有效运行。（四） 自觉遵守检验检疫法律、法规，积极配合检验检 疫机构监督管理，进出口行为规范，连续两年未发现违法违 规行为。第七条 申请企业应向辽宁局认证监管处或分支局认 证监管部门（以下统称辖区监管单位）提出书面申请，填写免办CCC认证诚信企业申请表（见附件1），并随附下述 资料：（一） 营业执照和组织机构代码证复印件（加盖企业公 章）；（二） 企业概况，包括：（ 1 ）企业基本情况；（2）企业管理情况， 包括申请企业管理体系及认证情况、免办CCCt口产品内部管理制度、企业资源可追溯性管理系 统简介

2、及追溯页面等；（3）企业守法承诺；（ 4）与诚信有关的其他资料。第八条 辖区监管单位对申请材料进行初核，核查可以 采用下列方式：（一）书面核查；（二） 对申请企业进行走访；（三） 邀请企业代表座谈或进行函电调查；第九条 辖区监管单位初核认为申请材料齐全、符合免 办CCCt 口诚信企业申请条件的，三个工作日内通知企业进 行现场考核；不符合申请条件的，在三个工作日内告知申请 人评价意见，能够当场告知的，应当即时告知申请人。第十条 辖区监管单位应当组织专家成立考评组，对初 核合格的免办CCC认证诚信企业实施书面核查和现场验证， 根据考评实际情况填写免办强制性认证诚信企业考评记 录（见附件 2）。第十

3、一条 考评组书面核查申请材料，发现问题及时告 知申请企业整改，并对整改情况进行跟踪验证。申请企业对 文件核查中发现的问题拒不整改的，考评组长将申请材料退 回辖区监管单位，由辖区监管单位通知申请人评价意见。第十二条 书面核查合格的，考评组长与申请企业商定 现场验证日期，并通知考评组其他成员组织实施现场核查。现场验证时间原则上不超过一个工作日，对多现场的申请企业，可以酌情增加现场验证时间。现场验证方式主要包括：（一）见面会；（二）实施现场考察；（三）考评组内部会议；（四）总结会。必要时，考评组可以在实施现场验证前对企业生产现场 进行走访，提前了解相关情况。第十三条 考评组对以下内容实施现场验证：（

4、一）是否建立旨在实现全过程溯源性监控的免办 CCC进口产品可追溯性管理机制，是否制定相关规定并予以有效实施；（二） 是否对免办CCCt口产品实施了专门的标识管理，确保使用场所能够正确识别，防止误用；（三） 是否建立并有效实施针对免办 CCC进口产品的应急准备和响应机制，对意外和突发事件予以处臵；（四） 是否存在因不诚实守信及其他问题受到顾客和其他相关方严重投诉的情况；（五） 是否存在欺瞒和随意改变免办 CCC进口产品用途的情况；（六） 其他可能导致企业失信的事项。第十四条 考评组基于对管理体系和产品追溯体系有 效性的考评，汇总分析现场验证获取的证据，向辖区监管单 位提交考评总结和合格性评价意见

5、。第十五条 考评组考评时发现下述情况之一，不予评价 为免办CCC认证诚信企业：（一） 企业存在失信或管理失效的情况；（二） 企业存在违反法律法规的情况；（三） 免办CCC产品管理混乱，无法实现产品追溯；（四） 存在欺瞒检验检疫机构或因随意改变用途而导致免办CCC进口产品流入国内销售领域等情况。考评组未发现以上问题的，提出将申请企业评价为免办CCC认证诚信企业的意见； 发现上述情况以外的一般性问题，申请企业在整改期限内予以整改并经确认有效的，可以提出评价为免办CCC认证诚信企业的意见。第十六条 考评结束后，考评组组长整理汇总评价意 见，报辖区监管单位进行复核，经主管局领导批准同意后， 作出是否评

6、价为免办 CCC认证诚信企业的决定。免办CCC认证诚信评价决定可以以书面告知或网上公示等方式通知企业，原则上不对外发证或授予牌匾。第十七条分支局认证监管部门作出免办 CCC认证诚信 评价决定后，应当在 5个工作日内填写免办 CCC认证诚信 企业信息记录 （见附件 3）报备辽宁局认证监管处。第十八条 辖区监管单位可以对免办 CCC认证诚信企业提供以下免办业务便捷服务措施：（一） 进口免办 CCC产品，随时申请随时办理，不受时 限的限制；（二） 根据免办 CCC分类管理企业抽批监管比例，检验 检疫机构对免办CCC认证诚信企业适用低频次低比例监督抽 查措施；（三） 其他优惠便捷政策。第三章 期限与延

7、续第十九条免办CCC认证诚信企业评价期限为三十日， 自受理免办CCC认证进口企业申请之日起至作出评价决定之 日止。申请、核查、考评、决定等各阶段时限，由辖区监管 单位根据各自情况，可以制定具体工作流程并告知申请企 业。但申请人补正材料、实施整改或其他由于其自身原因产 生的期间不计入三十日工作期限内。第二十条首次获准的免办CCC认证诚信企业评价有效 期为一年。连续两年获得诚信企业的，第三年起有效期延长 为两年。第二十一条免办CCC认证诚信企业评价有效期满，需 要延续的，免办CCC进口诚信企业应在有效期届满前两个月， 向辖区监管单位提出延续申请。第二十二条 辖区监管单位对免办 CCC认证诚信企业延

8、 续申请，可以根据日常监管情况，简化初核程序，直接通过 组织现场验证和决定程序规定予以办理，并填写免办 CCC 认证诚信企业信息记录报备辽宁局认证监管处。第二十三条 辖区监管单位应当建立免办 CCC认证诚信企业资料管理档案，档案保存期限为诚信企业有效期和有效 期届满失效后一年。档案材料包括：（一） 免办 CCC认证诚信企业申请资料（见本规定第七 条所列内容）（二） 免办CCC认证诚信企业考评报告（三） 获准企业日常监管记录或免办进口产品后续监管 记录（四） 其它资料第四章 监督管理第二十四条辽宁局认证监管处对获准的免办 CCC进口诚信企业实施年度监督抽查，监督检查的重点是验证企业 是否持续符合

9、诚信企业条件，包括管理体系有效性和改进机 制、法律法规遵守情况、顾客和其他相关方反馈情况等。第二十五条 辽宁局认证监管处对分支局认证监管部门日常监管工作进行监督管理，监督管理的重点为免办 CCC认证诚信企业监管频次和监管记录、工作程序执行和档案管 理等情况。第二十六条 辖区监管单位对免办 CCC进口诚信企业适当减少免办CCCt 口产品监督抽查频次。连续两年获得免 办CCCt口诚信企业的，按正常比例（3% 5%）监督抽查; 两年后继续获准诚信企业的，按低比例 2监督抽查。第二十七条 在监督抽查中，辖区监管单位发现企业 免办CCC进口产品管理中存在问题或潜在隐患时，转为按正 常比例监督抽查。正常比

10、例监督检查一年未发现问题的，可 以转为低比例监督抽查。第二十八条 分支局认证监管部门在日常监督管理和 免办CCC进口产品后续监管中发现免办 CCC认证诚信企业存 在免办CCC进口产品管理失信和失控问题，有证据证明企业 不再符合诚信企业条件时，应当取消其免办 CCC进口企业诚信评价，并报备辽宁局认证监管处。第二十九条 辽宁局认证监管处在年度监督检查中发 现免办CCC认证诚信企业存在免办 CCC进口产品管理失信和 失控问题，有证据证明企业不再符合诚信企业条件时，可以 通知分支局认证监管部门取消其免办 CCC进口企业诚信评价，或视情况需要直接取消其免办 CCC进口企业诚信评价。发现分支局认证监管部门

11、存在问题的，通知限期整改， 视情况予以系统内通报，涉及认证执法工作质量的，由相关 责任部门按照辽宁局有关规定予以处理。第五章 附则第三十条 其他未规定事项，按照国家质检总局和国家认监委相关规定执行第三十一条 本规定由辽宁局认证监管处负责解释。第三十二条 本规定自发布之日起施行， 辽宁出入境检 验检疫局免办强制性产品认证诚信企业管理规定（试行） （辽检认函【 2009】341 号）同时废止。附件：附件1免办CCC认证诚信企业申请表附件 2免办强制性认证诚信企业考评记录附件3免办CCC认证诚信企业信息记录表附件1:免办CC（认证诚信企业申请表企业名称企业地址法人代表联系人 电话企业类别牛产加工型企

12、业 流通贸易型企业 其他企业性质国有企业 民营企业港、澳、台企业 外资企业申请免办科研测试 维修单位/经销单位直接为最终用户维修类别用户自行维修 工厂生产线配套整机全数出口的零部件企业自我声明本单位保证遵守国家法律法规要求，对提供申请资料的 真实、合法性负责，对免办产品的可靠性、安全性负责，严 格按照免办申请用途使用进口产品，严格执行出口核销规 定，诚实守信，规范管理，自愿接受和协助认证检验部门的 一切调查监管活动。企业法人（签字）（企业公章） 年 月曰辖区检验检疫机构初审意见初审人：年 月曰备注附件2:免办强制性认证诚信企业考评记录企业类别 生产加工型企业 科研测试企业其他 申请形式 初次申

13、请 延续申请企业名称 :联系人：电话： 申请日期： 年 月 日辽宁出入境检验检疫局认证监管处编制考评须知一、要求用黑色或蓝黑色钢笔填写或打印填写，文字工整、清楚。二、 在封面“申请类别”和“申请形式”的“”中，根据企业情况选择打“/ ”。三、 本考评记录一式 2 份，逐项如实填写。四、 申请企业应随申请表附以下资料：1.企业营业执照复印件；2.质量体系文件，免办产品管理追溯体系文件（可提供电子文件）；3.企业获国家主管部门奖励情况 复印件；4.企业概况、近两年的经营情况（可提供电子文件） 。五、 “生产企业认证情况”系指企业获得IS09000、IS014000 等或其它质量体系认证的情况。六、 考评组应在辽宁出入境检验检疫局免办强制性认证诚信企业考评记录的“企业基本情况” 栏的“”中，根据情况选择打“V /”。“考评结论