《证券投资分析》冲刺班第9章PPT文件格式下载.ppt

1、（1）运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判。（2）为投资者的投资决策过程提供分析、预测、建议等服务，传授投资技巧，倡导投资理念，引导投资者进行理性投资。（3）为涉及上市公司收购、兼并、重组等方面的业务提供财务顾问服务。（4）为主管部门、地方政府等的决策提供依据。两大基本业务：证券投资咨询业务、财务顾问业务。,证券分析师自律组织,国际注册投资分析师协会（ACIIA）2000年6月成立，注册地在英国主要宗旨是建立国际性的职称评估计划，推出分析师考试，颁发CIIA（注册国际投资分析师）资格2001年11月，中国证券分析师协会被接纳为ACIIA会

2、员,证券分析师自律组织,亚洲证券分析师联合会（ASAF）亚太地区非官方证券分析师组织发起者为澳大利亚、中国香港、日本、韩国证券分析师协会注册地：澳大利亚秘书处：东京最高决策机构：会员大会中国内地和香港均为其会员,证券分析师自律组织,CFA协会（特许金融分析师）全球性非营利专业机构，管理全世界CFA课程和考核总部在美国，前身为AIMR（投资管理与研究协会），2004年5月改名为“CFA协会”在香港和伦敦设有办事处CFA考试有3级，要求投考者有严格的职业道德水准CFA证书获得者需要不断学习最近金融知识,证券分析师自律组织,1.欧洲证券分析师工会（EFFAS），总部在德国法兰克福2.拉丁美洲金融分析

3、师和投资经理协会联盟（FLAAF），以巴西协会为中心,国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析行为标准的主要规定内容,证券分析师总要求诚实、正直、公平谨慎认真的态度努力保持和提高自己的职业水平和竞争力道德规范3大原则公平对待客户和潜在客户独立性和客观性信托责任,考 点,国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析行为标准的主要规定内容,执业行为操作准则1.注意适宜性2.合理的分析和表述3.信息披露4.保密职业纪律（1）禁止不正确表述。（2）利益冲突的披露。（3）交易的优先权。（4）自行交易。（5）禁止利用非公开信息。（6）禁止剽窃。,考 点,国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析行为标准的主要规定内容,例题

4、国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（）。A.勤勉尽责原则 B.公平对待已有客户和潜在客户原则 C.信托责任原则 D.独立性和客观性原则,答案：BCD,我国证券分析师组织,中国证券业协会证券分析师专业委员会SAAC2000年7月成立于北京重要任务：制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师行为准则和职业道德规范2002年证券从业人员资格管理办法颁布实施，按该办法规定，申请证券投资咨询业务资格的人员须参加中国证券业协会组织的证券业从业人员资格考试,我国证券分析师组织,我国的证券分析师行业自律组织中国证券业协会证券分析师专业委员会的简称为（）。ASAAC BASAF C

5、ASAC DACIIA,答案：A,我国证券分析师职业规范,我国证券分析师职业道德的十六字原则独立诚信谨慎客观勤勉尽职公平公正证券投资咨询业务操作准则禁止性行为，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体等机构举办的荐股擂台赛、模拟证券投资比赛等类似的栏目之间的隔离墙制度,我国证券分析师职业规范,发表意见的要求，证券投资咨询机构及其执业人员提供稿件的，应自提供之日起将稿件以书面形式保存3年内部控制，研究与投行部门、自营部门之间的隔离墙制度,我国证券分析师职业规范,【典型考题】1（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。A.遵纪守法 B.谨慎客观 C.勤勉尽职 D.公正公平,答案：B,我国证券分析师职业规范,多项选择题2证券分析师职业道德的十六字原则有（）。A.谨慎客观 B.独立诚信 C.勤勉尽职 D.公正公平,答案：ABCD,本节学习结束谢谢观看,