IT治理之3P模型：人员、投资组合和流程文档格式.docx

1、因此，今天的企业能再把信息技术当作是基础设施而已，而需要用系统化的方式专门管信息技术，并且持续的制定决策以确保信息功能是符合需求的。另一方面，信息功能是独于组织内其他的功能（如财务、会计），必须加以管以产生企业最佳的价值。除这些来自内部的驱动，近期的一些法动，如美国健康保险以及SOX等，都增加企业内部法律遵循和风险管的需求。尤其是在信息部门，这无疑是增加信息部门主管的压，需要制定业务规范以及管机制，以拥有较好的信息管功能，然而该如何做呢?当IT治理被视为信息业务能够有效的达成企业目标的关键成功因素的同时，但对于很多企业而言，如何介绍并且建立IT治理仍然是一个很大的挑战。本篇文章将定义IT治理并

2、解释IT治理与其他公司治的关系，这个关联性将会影响IT治理的建立。我们将会用3P的模型做为建立IT治理的参考。IT治理的定义IT治理最简单的定义，就是管信息的功能，用一套正式的规则及非正式的惯来治信息。这些规则和惯决定信息投资是如何决定的、决策如何被执以及监控、决策的结果是如何被衡的，决策的能如何被运用，以及做决策的人如何负起应负的责任。对于IT治理比较正式的定义，以下是一些参考：IT治理是董事会及高阶主管的一种责任，包括领导能、组织架构和流程，以确保整个信息业务有符合组织的策及目标。IT治理是董事会、高阶主管用以控制信息策，以确保企业和信息相结合的一种能。IT治理是组织有系统的指导并控制信息

3、。IT治理描述在同害关系人间，信息决策的过程及责任。这些规则和程序协助制订及监控信息策。虽然这些定义在某些方面同，但是他们都强调将驱动建立模型的发展，以达到有效的IT治理实施的两个中心概：谁能做出决定（决策权）和如何形成决策（流程/程序）。IT治理是整个企业治的一部分IT治理的功能，就像企业其他的治一样（如财务或人资源），是直接且强而有的结整个企业的治。因此，定义治并且解彼此间的关联性及依赖性，会是建立IT治理时重要的一环。Chartered Institute of Management Accountants（CIMA）参照 ISACF（Information Systems Audit

4、and Control Foundation）（如今称为IT治理协会），定义企业治为：董事会和高阶管阶层用来提供策决定、确保目标达成以及风险管之一系责任与实务运作，以确保企业的资源被合使用。企业治包含整个组织的管框架，主要有两个面向，分别是一致性及效能，这两者需要彼此间的平衡，如图 1 中所示一致性（也称为公司治） - 包括的议题有治架构和责任的分派，关注于确保法和责任义务的一致性和控制。效能性（也称为业务治） - 包括策定义和价值创造，关注于协助董事会制定策，并且了解组织承担风险的意愿及主要关键效能的驱动者。 公司治和业务治包含同的功能（包括 IT），信息的功能既然也是整体公司治的一部分，也

5、就能独于企业的功能（如财务、人资源、会计及市场）之外，因此IT治理在管面和使用信息科技以达到组织的目标方面，必须反映出董事会企业治的原则。设计IT治理的关键问题 IT治理可以被视为架构、流程和机制的整合使用。当为组织设计IT治理时，很重要的一件事必须要注意的，那就是IT治理必须要考内部及外部等多种有时会冲突的因素，因此要达到IT治理的有效性，在整合前后关系和组织特性时，应该要平衡整个企业的治。三个有关IT治理的问题必须要设计在IT治理的模型中。谁应该决定信息技术有关的投资（决策权和架构）?如何决定主要的决策，决策过程如何执监控并且衡决策的结果（流程和机制）。么样的信息资产需要被治（信息投资组合

6、） ?从信息功能的观点来看企业治，当前面两个问题包含责任及价值创造时，第三个问题所强调的内容就和IT治理有关，包含辨别信息资产（如 架构、应用系统、专桉），如此一来会将焦点放在IT治理上面。3P模型IT治理设计为导向的内容如同前面所描述，决定架构、流程和机制的正确组合是复杂的。在这方面，IT治理的参考模型能提供极大的帮助，以在建立组织内部IT治理相关业务时，能设定一个框架。 参考模型的主要目的，在于提供一个一般性的方法，来处建立IT治理时的主要问题，如图2所示。进一步，则提供选择及定义组织全面性治的基础及要素。如图三所示的3P模型，就是这样一个参考模型。对于前面所提到影响IT治理建立的3个问题

7、（谁、如何、么）来说，这个模型提供特定内容的要素。依赖从三个同的面向（人员、投资组合和流程），模型提供核心元件（流程、架构、关注领域）设定的一般性治框架。人员观点 在试图设计一套治框架中，第一步就要确定谁做决定以及谁应该对这些决定加以负责。从这方面，就必须要去探讨信息组织的架构，目的在于定义IT治理的主体时，必须要平衡现有的信息架构。进一步而言，是要确保与主要的害关系人及参与的团体持续有效的沟通。因此从人员的观点，必须要整合现有的沟通机制，以及决策制定的程序。关键的成功因素在于透过信息的功能，明确并且整合现有决策制定的过程。一但信息组织被定义，接下来就是参考图 所标示的，选取其中的一种方式，以

8、决定信息投资的决策过程。企业决策-这一类的决策过程，是将决策过程集中在一个信息组织，资深的高阶管阶层或是一组的高阶管人员，包括信息技术长，都是委员会或信息投资委员会的成员，它们决定所有与企业中和信息有关的各项决策。信息决策-在信息决策中，与信息有关的决策是独出来的，有一个专门的信息高阶主管或是有信息决策委员会（没有业务代表）。信息决策大部分是考信息架构或基础建设的决定，最常使用建立信息决策做为治架构的，就是信息决策小组或是架构覆核委员会。联邦制-所谓联邦制就是把信息架构包含在执阶层及业务代表内，并且运作信息部门有关的决策。信息垄断-这是由信息的高阶主管，以及业务代表为成员，进而决定与信息有关的

9、议题，通常是由IT治理委员会及信息策委员会所组成。无政府状态-这种是最分散的架构，每一个别的使用者，或是小单位各自依照需求来做成决议。这种模式是当个别的客户有快速变动时才会需要。投资组合观点 一旦有适当的组织架构以与信息投资有关决策能被制定，一家公司就必须关注于信息资产的治。因为这个目的，所以从投资组合的观点，参考的模型将会有以下的步骤：1.鉴别IT治理的内容-第一步要做的，就是清楚的定义并且明确会影响IT治理组合管的元素（包括应用系统、架构、服务以及专桉）。因此所有信息资产可以逐步的开始进入IT治理的范围内。有些资产会比以往加重视，端赖进入到IT治理的内容。举而言，改进信息技术对企业价值的贡

10、献，如此将会关注在专桉的有效性。当专桉开始有成效之后，将会减少现有应用系统操作的成本。2.架构信息资产投资组合-实务业务上，订IT治理所关注的目标是最具有挑战性的，这是导因于信息资产分类的成熟度很低。从这样的角度，组合是要平衡现有信息资产的财务内容，这将使信息资产佳关注于IT治理上。流程观点 从人员和投资组合的观点，设定谁有权能做出决策，以及哪些领域是需要治的。从流程的观点，则是如何设计治的流程，以能让信息技术的使用，可以达到想状态，同时确保能将结果持续在组织内沟通。虽然从人员和投资组合的观点，参考使用的模型是强的依赖组织内部的文化上，但是从流程的角度，仍然有个关键步骤，藉此用来设计IT治理的

11、流程：成熟度评估-在设计IT治理流程时的第一步，就是衡现组织实际现况，和业务流程的成熟度，也就是用成熟度模型。无论是使用IT治理协会或是Luftmann 的信息成熟度模型，都可以来探究现组织成熟度的状态，发现目前状态与想状态间的差异，就可以往想状态迈进。这些是后续设计IT治理模型的基础。策结合- 基本上来说，IT治理的目的就是要将信息的功能与企业相接，所以就必须要结合企业策。最佳实务就是用平衡计分卡，藉以设计IT治理的业务流程，另外也可以使用投资核准流程或是 COBIT 对应目标来执。服务管-服务管的机制强调信息技术与客户之间的关系，主要包括信息服务提供和信息需求管。信息服务管包括定义服务水准

12、协议（Service Level Management），或是服务水准协议（Service Level Agreement）的制订，目的是要将信息服务定义出双方都可以接受，同时可以追踪的化指标，ITIL（Information Technology Infrastructure Library）是一个设计框架很好的工具。风险管-如果没有适当的风险管，策就能有效的结合，策结合的机制强调价值的建，而风险管则是强调保护现有价值。由于越来越多的组织，是把价值建构在信息技术上，因此风险与信息技术必须要成功的整合，相对组织而言也较越加的成功，依据风险等级定义出风险管框架，以及业务风险管框架。绩效管- 在谈

13、绩效管之前，一定要谈到测量。在这方面，持续的衡IT治理的决策和执是一件很重要的事。透过绩效管的机制，就可以明确所参考的模型中，所强调的流程远景结果，以在整个组织交流的过程中，进监控与测的重要性，最经常使用到的就是 Val IT的架构。沟通/ 关系机制-在大型企业中，造成IT治理最大的绊脚石，就是缺乏明确决策制定的过程是如何制订的?那些流程需要被定义?又有那些是想要达到的状态。进一步来说，企业内有些小的信息需求，但这却和害关系人间有着巨大的关系，这时就必须要透过IT治理才可以得到效益。企业与信息人员之间，藉由双向的沟通以及好的观察，以能发挥大的效果。要注意这是一步就可以达成的，需要透过前面三个观

14、点所参考的模型做为基础。沟通和关系的机制是为平衡需求管、人员轮调、交叉训练，以及 CIO及IT治理办公室间定期的沟通。当大型组织中，已经再强调哪些人和如何去做IT治理时，那么流程就已经变成关键的项目之一。尤其是对流程成熟度较低的企业，同时 3P模型也提供一个替代性的纲要。因此3P模式藉由3种同的观点，很容被选为IT治理建立时的核心元件。结论 IT治理在企业治中如果要能成为主要的成功因素，取决于IT治理能否有效的建立，并且了解IT治理和企业治间的关联性是有必要的。同时，在设计IT治理的框架时，须将关键问题在建立时一并考虑。有越来越多建立IT治理框架的最佳实务经验被提出来供大家参考，如何针对企业所需要特定的IT治理而加以建立，这样的经验还是相对较为缺乏。3P模型可以通过四个主要步骤来缩短之间的差异：针对现有治的架构，辨别IT治理主要驱动的项目，并且辨别成熟度。当建立IT治理有关的委员会时，需要平衡一下现其他