证券从业资格考试官方基础模拟2_精品文档Word格式文档下载.doc

1、C5D76. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）A行情监控B资金监控C证券监控D交易监控7. 证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（）提交推荐书。A发行审核委员会B中国证监会C证券交易所D中国证券业协会8. 通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金持有人B基金发起人C基金管理人D基金销售机构9. 通常所说的“金边债券”是指（）A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销

2、的国际债券是（）。A欧洲债券B亚洲债券C龙债券D外国债券11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是（）的基本功能。A证券流通市场B回购协议市场C证券发行市场D同业拆借市场12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。A中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理B沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌C中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理D代办股份转让系统又称三板13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A5B20C12D1014. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在（）。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利15. 在很多股票交易所

3、中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。A现货交易B互换交易C远期掉期交易D期权交易16. 中小企业板块是经国务院批准、（）批复同意而设立的。A深交所B证监会C上交所D国家发改委17. 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是（）。A经济手段B法律手段C行政手段D计划手段18. 证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于（）。A40%B8%C20%D100%19. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为（）。A奇异型期权B现货

4、期权C期货期权D特殊型期权20. 债券是实际运用的（）的证书。A真实资本B实收资本C固定资本D流动资本21. 基金持有人与托管人之间的关系，下列说法正确的是（）。A委托人与受托人的关系B管理与被管理的关系C相互制衡的关系D监督与被监督的关系22. 下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。A对会员进行管理B对证券交易活动进行管理C对证券发行进行管理D对上市公司进行管理23. 未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于（）。A内幕交易罪B诱骗他人买卖证券罪C非法发行股票和公司、企业债券罪D欺诈发行股票、债券罪24. 银行间债券市场发

5、行的记账式国债，主要面向（）投资者。A国外机构B银行和非银行金融机构C企业D个人25. 证券公司风险控制指标管理办法规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的（）。A100%B300%C500%D150%26. 由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。A今天的期货价格与未来的期货价格相等B今天的现货价格与未来的期货价格相等C今天的现货价格可能是未来的期货价格D今天的期货价格可能是未来的现货价格27. 下列选项中，不属于证券业从业人员行为准则所规定的禁止行为的是（）。A对外透露自营买卖信息B向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容C泄露客户资料D泄露客户交易信息28

6、. 证券投资基金（）。A起源于美国，盛行于日本B起源于美国，盛行于英国C起源于英国，盛行于美国D起源于英国，盛行于日本29. 酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。A在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券B在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券30. 以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。A发行人不能是有限责任公司B发行人可以是股份有限公司C须经中国证监会核准D期限在一年以上31. 在金融期货交易中，（）。A仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而

7、平仓的，绝大多数到期进行实物交割B全部合约将在到期前对冲平仓C仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的D全部合约将在到期日进行实物交割32. 当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A期权标的资产价格B无限C协定价格D期权费33. 我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。A上市公司B证券登记结算公司C证券业协会D证券公司34. 我国证券法规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。A技术性停牌B终止交易C临时停市D停止清算35. 开放式基金份额的申购和赎回价值是按（）计价。A基金份

8、额资产净值B当日申购、赎回的平均报价C基金份额资产值D基金公司的定价36. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A总资产B净资产C总股本D总股数37. 按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（）。A欺诈客户行为B操纵市场行为C虚假陈述行为D内幕交易行为38. 我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。A中国证券业协会B证券交易所C中国人民银行D中国证券监督管理委员会39. 以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。A证券公司应依法发行B约定在一定期限内还本付息C只允许上市公司发行D属于金融证券40.

9、关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。A股票可视为无期限证券B各种证券的流动性是相同的C证券的收益性指证券投资一定能盈利D债券期限不具有法律约束力41. 样本股由在深圳证券交易所上市、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（）。A深证新指数B深证综合指数C中小企业板指数D深证创新指数42. 与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。A管理能力风险B市场风险C技术风险D巨额赎回风险43. 以基金资产的长期增值为目的的证券投资基金是（）。A平衡型基金B成长型基金C股票收入型基金D固定收入型基金44. 股票是一种（）。A物权证券B设权证券C债权证券D综合权利证券45.

10、 证券公司合规管理的基本制度，经（）审议后实施。A股东（大）会B董事会C监事会D高级管理人员46. 以下不是证券交易所理事会的职责的是（）。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定、修改证券交易的业务规则D审定总经理提出的工作计划47. 以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A资本公积金B任意公积金C盈余公积金D法定公积金48. 我国证券法规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。A五千万元B五亿元C一亿元D三千万元49. 我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利

11、益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）以上（）以下的罚款。A一倍五倍B一倍三倍C二倍五倍D一倍二倍50. 证券交易通常都必须遵循（）。A价格优先原则和数量优先原则B客户优先原则和时间优先原则C价格优先原则和时间优先原则D时间优先原则和价格优先原则51. 赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。A保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例B保证公司货币资金的增加C保证公司资产的增值D保证公司权益的增加52. 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A金融机构的去杠杆化B国际金融合作的加强C金融监管的改革D金融分业经营53. 以下关于基金管理费的说法正确的是（）。A通常从基金资产中扣除B通常从清算费用中扣除C另向基金持有人收取D通常从基金的托管费中扣除54. 中国债券指数由（）编制和发布。A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国国债登记结算有限公司D中国证券登记结算有限公司55. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人最近（）年内董事、高级管理人员没有发生重大变化。A1B3C4D256. 根据证券发行与承销管理办法的规定，首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A2D557. 以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按（）分类。A10级B6