下半年内蒙古证券从业资格考试证券与证券市场试题Word文档下载推荐.docx

1、 C亚洲债券 D龙债券7. 关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。 A所得税 B印花税 C营业税 D增值税8. 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括_。 A委托人参与和退出集合资产管理计划的安排 B风险揭示 C资产管理事务的报告和有关信息查询 D集合资产管理计划的内容9. 在BSV模型中，_是指导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D过分偏爱所持私人信息10. 全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过_的过程。

2、A“对话报价反馈” B“对话报价确认” C“询价再询价” D“询价反馈” 11. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可采取的措施不包括_。 A口头和书面警示 B约见谈话 C限制相关证券账户交易 D罚款12. 下列_不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天13. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为_日。 AT BT+3 CT+4 DT+814. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。 A净资产，60% B总资产，60% C净资产，40% D总资产，40%15. 公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积

3、金不得少于注册资本的_。 A15% B20% C25% D30%16. 保荐机构和保荐代表人的注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告。 A5 B7 C9 D1017. 在我国，_负责证券行业性法规的起草。 A上市公司 B证券交易所 C中国证监会 D证券业协会18. 对上市证券认识错误的一项是_。 A开放式基金属于上市证券 B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意 C上市证券又称挂牌证券 D具有在交易所内公开买卖的资格19. 对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为_。 A交割 B交收 C清算 D结算20. 根据上海证券交易

4、所现行大宗交易规则的规定，B股大宗交易的最低限额为_。 A数量在10万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上 B数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 C数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上 D数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上21. 在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券中介机构 D监管部门22. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财

5、务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A5% B10% C15% D20%23. 一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是_。 A国际债券 B亚洲债券 C外国债券 D欧洲债券24. 普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。 A支配公司财产的权利 B营销权 C基本权利和义务 D特种经营权25. 公司在将法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于注册资本的_。26.基金卖出股票按照_的税率征收证券（股票）交易印花税。 A3% B1.5%。 C1% D0.5%27.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是_。 A

6、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策 B公司资产收益权和剩余资产分配权 C优先认股权或配股权 D股东持有的股份可依法转让28.产业布局政策的目标是_。 A实现同一产业内企业组织形态和企业间关系的合理化 B促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化 C实现产业布局的合理化 D以上都不对29.选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换30. 上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向（）说明公司有无不当情事。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会31. 与股息率可调整优先股股息率的变化无

7、关的是_。 A公司盈利 B银行存款利率 C各种有价证券的价格波动 D金融市场的波动32. 基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的基金运作方式是_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金33. 下列关于公司型基金的特点的说法中正确的是_。 A基金本身不具备独立法人资格 B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作 C基金设有董事会和持有人大会 D基金资产归基金管理人所有34. 某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元（增值税税率17%）。该公司每股营业现金净流量是_。 A1.2亿元 B1.2

8、5亿元 C1.5亿元 D1.75亿元35. 存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。 A3 B4 C5 D636. 中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于_。 A再贴现政策 B公开市场业务 C直接信用控制 D间接信用控制37. 基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。 A1tVo B3% C5% D7%38. 封闭式基金募集期限届满时，满足_的条件下方可聘请法定机构验资，在收到验资报告10日内，办理基金备案手续。 A基金份额总额达到核定规模80%以上 B基金份额持有人人数达到1000人以上 C基金份额总额达到核定规模60

9、%以上 D基金份额持有人人数达到500人以上39. 根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（）进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司40. 上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/441. 所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的_。 A系统风险 B非系统风险 C基本风险 D主要风险42. 基金会计的计量属性属于_。 A历史成本 B公允价值 C重置成本 D直接成本43. 次级债务是指由银行发行的，固定期限_，除非银行倒闭或清算不用于

10、弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。 A不低于5年（包括5年） B不低于3年（包括3年） C不低于5年（不包括5年） D不低于3年（不包括3年）44. 按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_机构担任。 A证券公司 B保险公司 C商业银行 D基金管理公司45. 在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是_。 A已上市A股 B已上市B股 C已上市基金 D首日上市的证券46. 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。 A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时

11、间内报送证券交易所 C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到刑法的处罚47. 关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于80%100%之间48. 有关证券交易所的席位的说法正确的是_。 A有形席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种49. 目前我国存在着两种滚动交收周期，其中适用于B股的滚动交收周期为_。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4