201证券交易考前绝密押题三一共四套都做完保过无答案版Word格式.docx

1、A、人民币10亿元 B、人民币8亿元 C、人民币5亿元 D、人民币2亿元5，根据证券公司监督管理条例的有关规定，若证券公司自营业务投资范围或者投资比 例违反规定的，其应当承担的法律责任不包括（） 。A、 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上5倍以下的罚款B、 没有违法所得或者违法所得不足 10万的，处以10万以上30万以下的罚款C、 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可D、 没有违法所得或者违法所得不足 30万的、处以30万以上300万以下的罚款6，在深训证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超 过（ ）时，交易所可对其实施临时停牌至（

2、 ）、A、 70% ， 14:57B、 80% ， 14:C、 70 %， 15:00D、 80 %， 15:00 7，证券交易所的职能不包括（） 。A、 接受上市申请、安排证券上市B、 组织、监督证券交易C、 设立证券登记结算机构D、 为他人提供担保8，网上发行大大减轻了发行组织工作压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。 这一优点是其（）的表现。A 、高效性 B、 效率性 C、 有效性 D、 经济性 9，（）用于客户融资融券交易的证券结算。A、 信用交易证券交收账户B、 融券专用证券账户C、 客户信用证券账户D、 客户信用交易担保证券账户10，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为

3、前一日转让价格的（ ）。A、 10% B、 12% C、 5% D 、 6%11，从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于（）人氏币。A、 1000 万元 B、 5000 万元 C、 1 亿元 D 、 5 亿元 12，证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（） 。A、 5%B、 10% C、 15% D、 20%13，深训证券交易所上市开放式基金（ LOF ）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超 过（ ）个月。A、 1 年 B、 9 个月 C、 6 个月 D、 3个月 14，在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（） 。A、 投资品种的研究、投资组合的制定和决

4、策以及交易指令的执行应当相互分离，并由 不同人员负责B、 应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、 自营库存变动的控制C、 交易指令执行可以不经审核，但是必须留痕D 、应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理 15，下列（ ）属于内幕交易行为。A、 证券公司将自营业务与代理业务混合操作B、 发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易C、 发行人在招股说明书中做虚假称述D、 证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券16，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（）净资本均在 12 亿元以上。A、 2年 B、 6 个月 C、 1 年 D、 3

5、年 17，证券交易所会员代表应由（）担任。A、 高级管理人员 B、保荐人 C、独立董事 D、任何人18，证券公司、 资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户， 其中证券账户名称应当是（） 。A 、 “集合资产管理计划名称”B、 “证券公司名称卞殊”托管机构名称-集合资产管理计划名称”C、 “证券公司名称称-集合资产管理计划名称”D、 “资产托管机构名称 -集合资产管理计划名称 ” 19，按照现行规定， （ ）不对证券公司的证券经纪业务进行监督。A、 中国结算公司B、 中国证监会派出机构C、 中国证监会D、 证券交易所20，关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法

6、错误的是（） 。A、 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B、 指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C、 为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度D、 同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务 21，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A.同一性 B、真实性 C、一致性 D、合法性22，柜台交易的转让价格一般由（）报出。A、开设柜台的金融机构 B、投资者 C、证券交易所 D、证券登记结算机构23，关于证券账户，下述说法错误的是（） 。A、 证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持

7、有及变更的权利凭证B、 开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件C、 中国结算公司对证券账户实施统一管理D、 投资者证券账户只能由中国结算公司上海分公司、深训分公司负责开立24，在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（） 。A、客户关系建立 B、目标市场选择 C、客户促成 D、产品销售25，定向资产管理合同一般不包括（） 。A、 承诺客户最低收益B、 客户资产的种类和数额C、 投资范围、投资限制和投资比例D、 投资目标和管理期限 26，证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。A.波动性 B、风险度 C、有效性 D、稳定性27，证券公司应当在每一月份结束后（）内，向中国证监会、证券公司注册地

8、中国证监会派 出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A、 3日 B、 5日 C、 10日 D、 15 日28，按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深训证券账户。A、交易场所 B、账户用途 C、开户机构 D、交易时间29，在深训证券交易所， 对于不采用累积投票制的议案， 在“委托数量” 项下填报表决意见， 1 股表示（） 。A、同意 B、反对 C、弃权 D、议案一30，下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（） 。A、 履行交割清算义务B、 按规定缴存结算资金C、 按要求填写开户书，并接受经纪商审查D、 按规定报告进行证券买卖的原因31，证券公司要成为证券交易所的会员，不

9、需要报送的材料是（） 。A、申请书 B、设立的批准文件 C、身份证 D、经营证券业务许可证 32，下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（ ）。A、 严格执行经纪业务操作规程B、 证券营业部的信息系统建设和管理C、 根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统D、 做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练33，证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（ ）。A、暂停上市 B、终止上市 C、恢复上市 D、对其实施停牌34，证券公司办理定向资产管理业务时，由（ ）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。A、托管银行

10、 B、客户 C、 交易所 D、证券公司35，目前， 证券公司采用证券经纪人制度的， 应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经 纪人制度启动实施方案报（）备案。A、证券交易所 B、证监会派出机构 C、证券业协会 D、中国结算公司 36，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A、自营业务部门 B、投资决策机构 C、董事会 D、理事会 37，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成 （ ），将集合资产管理计划的设立情况 报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。A、 10 个工作日内B、 5 个工作日内C、 15 个工作日内D、 20 个工作日内38，集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托

11、管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。A、2个月 B、1个月 C、3个月 D、半年 39，证券公司设立非限定性集合资产管理计划的， 接受单个客户的资金数额不得低于人民币 （ ）。A、 20 万元 B、 10 万元 C、 5 万元 D、 1 万元 40，新股上网定价公开发行时， 除法规规定的证券账户外， 同一证券账户多次参与同一只新 股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（） 。A、 此类申购无效 B、 第一笔申购 C、 最后一笔申购 D、 累计申购之和 41，卞列不属于证券经纪商义务的是（） 。A、坚持为客户保密制度B 、 忠实办理受托业务C、

12、 如实记录客户资金和证券的变化D、 接受客户的全权委托 42，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得 向其融资、融券。A、 客户信誉良好，无重大违约记录B、 在申请开展融资融券业务的证券公司所属 营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上C、 证券公司的股东、关联人D、 客户投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力 43，深训证券交易所上市开放式基金（ LOF ）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超 过（ ）个月。A、 3 B、 2 C、 4 D、 144，投资者通过上海证券交易所交易系统投票时， 如股东大会有多个待表决的议案， 则申报 2

13、 元代表（）。A、反对 B、表决议案二 C、所投表决票数 D、表决申报撤 45，证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（） 。A、交易 B、结算 C、交收D、清算46，新股网上发行就是利用（ ）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售， 投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A.证券公司 B、证券交易所 C、证监会 D、证券业协会47 在连续交易中，意味着（） 。A、 交易一定是连续的B、 成交的时点是连续的C、 买卖指令需要等待一段时间定期成交D、 在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 48，证券交易的公平原则是指（） 。A、证券交易是一种面向社会公开的交易活

14、动B 、参与交易的各方应当获得平等的机会C、 应当公正地对待证券交易的参与各方D、 要求市场充分的透明度和公信度49，投资者通过深训证券交易所场内系统认购上市开放式基金， 可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（ ）份基金单位。A、 10,000,000 B、 999,999,000 C、 99,999,000 D、 9,999,00050，沪深证券交易所在闭市后， 会将证券交易数据传输给证券登记结算公司， 证券登记结算 公司接收数据时，应当核对所接收数据的（） 。A、真实性 B、准确性 C、完整性 D、及时性51，下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（ ）。A、 所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易B、 不是所有交易所会员均可参与买断式回购C、 会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任