信息化项目后评估办法PPT资料.pptx

1、后评估有何作用?为什么后评估的组织机构不能是项目原可行性研究单位和前评估单位?信息化项目运后评估的主要内容是什么?,课程导引,2,2,1,背景介绍后评估概述,3,后评估办法,4,操作指引,国外项目后评价（Project Post Evaluation）是与项目前评估（Project Appraisal）几乎同时产生的，是20世纪30年代美国国会为监督政府“新政”政策性投资的手段；到70年代中期，后评价引起许多国家以及世界银行和亚洲开发银行 等双边和多边援助组织的重视，并在世界银行和亚洲开发银行评价其 世界范围的资助活动结果中得到广泛使用。国外项目后评价已经形成了较为完善的体系近几年国外项目后评

2、价的发展，呈现出以下几个方面的趋势：评价内容和方法由单一向多样发展 项目评价倾向于对投资项目全过程进行评价 国际金融组织扩大了其后评价机构的功能,背景介绍,我国的投资项目后评价，始于20世纪80年代中后期，1988年原国家计委委 托中国国际工程咨询公司，进行了第一批国家重点投资建设项目的后评价，它标志着后评价在我国的正式开始；中国项目后评价主要在投资建设项目中运用。但是对于经常忙碌于眼前项目 工作的项目经理而言，项目后评价无疑给他们提供了一个回顾、反思和总结 自己工作的机会，所以信息化项目也应借鉴已有的经验开展项目后评价工作；在缺乏相应的规章制度、规范的方法、培训机制、管理机制、信息反馈机制

3、等的情况下，集团的评价机构的设立和功能的发挥还有许多不足的地方，需 要在今后予以发展和完善。,背景介绍,2,1,背景介绍后评估概述,3,后评估办法,4,操作指引,总则,加强海航集团信息化项目投资管理，提高投资水平和收益，建立投,资监督管理机制，完善信息化项目后评估体系；通过对项目活动实践的检查总结，确定投资预期的目标是否达到，项目或规划是否合理有效，项目的主要效益指标是否实现；通过分析评价找出成败原因，总结经验教训，通过及时有效的信息 反馈，为未来项目的决策和提高完善投资决策水平提出建议，同时 也为被评项目实施运营中出现的问题提出改进意见和建议，达到提 高投资效益的目的。,信息化项目后评估是指

4、对建设完成并已投入运行（含试运行）的信 息化项目的目标、实施过程、投资收益、影响和持续性进行客观的 分析，总结项目成功经验与不足；,信息化项目是指集团各单位直接投资或由合作方式免费提供的所有 运用信息技术建设的项目；信息化项目类型：管理咨询、网站建设、行政管理、移动应用、生 产运营保障、IT服务、基础建设，等等；评估对象：重点选取投资规模大、新技术应用、引起生产运营重大 变革的信息化项目。,定义,目的,及时反馈信息，调整相关政策、计划、进度，改进或完善在建项目；,增强项目实施的透明度和管理部门的责任心，提高投资管理水平；通过经验教训的反馈，调整和完善投资政策和发展规划，提 高决策水平，改进未来

5、的投资计划和项目的管理，提高投资 效益。,特点后评估是一个学习过程后评估又是增强投资活动工作者责任心的重要手段 后评估主要是为投资决策服务的,对项目实施监督作用对项目实施优化控制作用积累经验与教训，是以后同类项目决策和管理 的借鉴,作用,项目后评估与项目前评估的区别,目的不同前评估的目的是：评估项目技术上的先进性和经济上的可行性分析项目本身的条件对长远效益的作用和影响是为项目投资决策提供依据,直接作用于投资决策后评估侧重于项目的影响和可持续性分析是总结经验,改进投资质量,间接作用于投资决策,区别,区别时间不同前评估是在投资项目决策阶段进行的后评估是在投资项目建成后才进行的,依据不同,前评估的原

6、始数据，主要运用预测方法取得后评估的原始数据，在评估前，采用项目投入和产出真实数 据；在后续年限内，采用再预测数据内容不同后评估除再评估前评估所涉及的全部内容外，还评估项目的 管理工作和决策工作,区别,作用不同,前评估为项目决策服务后评估不仅就投资项目提出相应的补救措施，提高投资项目 的经济效益；而且对前评估工作和其他各项管理工作提出建 议，完善前评估的方法和其他各项管理工作,区别,项目后评估与项目审计区别,区别,2,1,背景介绍后评估概述,3,后评估办法,4,操作指引,客观、公正、科学原则畅通的反馈机制 保密原则,评估原则,以工作组形式开展后评估集团或产业信息化管理部门牵头由财务、合规、法律

7、、业务等部门人员组成,评估方式,每年4月和10月定期开展一次实际需要和领导指示，不定期进行,评估方式,“”级项目评估数量不少于50%集团信息管理部负责组织“”级及以下项目“”级项目评估数量不少于20%“”级及以下项目评估数量不少于10%归口信息化管理部门负责组织“”级及以上项目项目组在上线试运行结束前提交自评估报告,评估方式,集团及产业下发的信息化相关管理规定、政策及国家相 关法律、法规集团及产业发展战略、信息化战略规划 信息化项目建设相关材料文件立项报告、可行性分析报告、投资收益分析报告招标评标方案、合同协议实施方案计划、质量管理报告、变更相关文件、验收报告项目相关的投资决策性批复文件,评估

8、依据,信息化项目投入使用的相关文件材料推广计划用户体验及普及情况用户满意度调查报告项目运行报告项目资产报告项目绩效评估投资收益分析报告,评估依据,项目目标评估项目实施过程评估 项目收益评估项目影响评估 项目持续性评估,评估指标,项目目标评估信息化建设项目建设成果符合是否符合信息化规划总体目标、原则思路项目决策时设定目标的达成管理咨询类信息化项目符合技术创新、管理创新国家及行业政策要求,评估指标,项目实施过程评估全过程合规性评估立项、招标评标、方案评审、合同签订、实施、变更、验 收、发布、移交、推广等项目管理评估进度、成本、质量、沟通等,评估指标,项目收益评估投资收益指标达成：实际成果与预期目标

9、对比投资成本、经济收益、盈利能力、融资能力、财务状况投资合理性,评估指标,项目影响评估投入使用前后的对比分析业务流程、管理流程效能工作效率工作质量提升用户满意度宏观影响品牌建设企业知名度信息化发展,评估指标,项目持续性评估衡量项目的可持续性技术基础外部资源保障管理基础预测分析满足预期使用期限内的业务需求升级改造频繁程度既定目标实现持续发挥效益的可能性国家及行业政策要求管理咨询类项目指导实践应用形成知识转移和传递,评估指标,评估等级：ABCD四个A级评定推广良好给公司业务带来创新变革投资单位、项目组表扬奖励和政策扶持D级评定严重偏离项目预期投资收益评定为D处理投资单位、项目主管领导、项目组通报批

10、评、扣发绩效、降级信息化项目投资影响严格控制投资计划两次及以上D级评定产业，取消下一年度投资申请,奖惩机制,30,2,1,背景介绍后评估概述,3,后评估办法,4,操作指引,操作指引,后评估的操作程序一般包括以下五个阶段确定后评估项目组建后评估工作小组收集资料分析评估编制后评估报告,操作指引,确定后评估项目根据后评估办法要求，选择后评估项目组建后评估工作小组确定评估负责人（集团或产业信息化管理部门人员）确定评估小组成员（信息、财务、合规、业务）成立评估小组制定评估计划确定评估指标评估工作分工,收集资料提出后评估需要（被评单位准备）的资料清单：项目自我评价报告项目建议书及批复文件项目可研报告及其评

11、估与批复文件项目的立项、建设实施、投入运营各阶段的资料与项目相关的审计报告、总结报告等集团及国家经济政策和行业相关资料,操作指引,分析评估对资料数据进行分析研究现场调研请项目单位介绍项目的情况 参观项目现场与项目单位进行对口座谈、查阅项目相关资料 业务单位调查提出问题和建议内部讨论并相互交换意见 与项目单位交换初步意见 补充项目资料,操作指引,编制项目后评估报告后评价初稿：征求项目单位的意见后评价修改稿：与领导初步交换意见后评价报告审核报批,操作指引,后评估报告要求项目后评估报告：是评估结果的汇总，是反馈经验教训 的重要文件；后评估报告要求：反映真实情况，报告的文字要准确、简炼，尽可能不用过分

12、生疏的专业化词汇；报告内容的结论、建议要和问题分析相对应，并把评估 结果与将来规划和政策的制订、修改相联系。,操作指引,操作指引,影响评估持续性评估4）评估结论4）主要经验教训4）建议,项目概况项目后项评目价名报称 告提纲建设时间项目投资单位项目概述项目推广运行情况评估组织后评估内容目标评估实施过程评估收益评估,操作指引,后评估工作实践中存在的主要问题只见树木不见森林,缺乏综合性分析和评价 只知其一不知其二,缺乏双向性分析和评价 只有罗列没有比较,缺乏对比性分析和评价 只有前因没有后果,缺乏逻辑性分析和评价 只说事实不说后果,缺乏针对性分析和评价 只看过去不看未来,缺乏预测性分析和评价,操作指引,