证券投资学试题精选已排版Word下载.docx

1、1、 本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ ）。A.商业汇票 B .证据证券 C.凭证证券D .资本证券2、 广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。A.商品证券 B .凭证证券 C.货币证券 D .资本证券3、 货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。属于货币证券的有（ ）。A.商业汇票B .商业本票C .银行汇票D .银行本票4、 下列属于货币证券的有价证券是（ ）。A .汇票B .本票C.股票D.定期存折5、 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行 人有一定收入的请求。这类证券有（ ）。A .银行证券 B .股票C.债

2、券 D.基金证券6、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。A .非挂牌证券 B .非上市证券 C .场外证券 D .场内证券三、判断题1、 证券的最基本特征是法律特征和书面特征。 （ ）2、 购物券是一种有价证券。3、 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所 有权或债权证券。4、 有价证券的价格证明了它本身是有价值的。5、 有价证券本身没有价值，所以没有价格。6、 有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。7、 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。 （）8、 货币证券是指本身能使持券人或

3、第三者取得货币索取权的有价证券。9、 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。10、 股票、债券和证券投资基金属于货币证券。答案：一、 1、A 2、A 3、C 4、D 5、C 6、A二、 1、BC 2、ACD 3、ABCD 4、AB 5、BCD 6、ABC三、 1、对 2、错 3、错 4、错 5、错 6、对 7、错 8、对 9、对 10、错第二章 债券1、 债券是由（ ）出具的。A .投资者B .债权人C.债务人D.代理发行者2、 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。A.债权B .资产所有权 C .财产支配权 D .资金使用权3、 债券根据（ ）分为政府债券、金融债券

4、和公司债券。A .性质B .对象C .目的D .主体4、 计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为A . 贴现债券 B .复利债券 C .单利债券 D . 累进利率债券5、 贴现债券的发行属于（）。A .平价方式B .溢价方式C.折价方式D .都不是6、 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（ ）。A .券面形态B .发行方式C.流通方式D .偿还方式7、 公债不是（）。A .有价证券 B .虚拟资本 C.筹资手段 D .所有权凭证8、 安全性最高的有价证券是（ ）。A .股票B .国债C.公司债券 D.金融债券9、 公司不以任何资产作担保而发行的债

5、券是（ ）。A . 信用公司债 B .承保公司债C . 参与公司债 D .收益公司债10、 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）。A . 承保公司债 B .不动产抵押公司债C . 证券抵押信托公司债 D .设备信托公司债1、 债券票面的基本要素有（ ）。A .债券票面价值 B .债券偿还期限C .债券利率 D .债券发行者名称2、 影响债券利率的因素主要有（ ）。A .银行利率水平 B .筹资者资信C .债券票面金额 D .债券偿还期限3、 影响债券偿还期限的因素主要有（ ）。A .债券票面金额 B .债务人资金需求时限C .市场利率变化 D .债券变现能力4、 根据债券券面形态，国债可以

6、分为（ ） 。A .实物国债B .凭证式国债C .记帐式国债 D .附息票国债5、 债券的性质可以概括为（ ）。A .属于有价证券 B .是一种真实资本C .是债权的表现 D .是所有权凭证6、 债券的特征可以表现为（ ）。A .偿还性 B .安全性 C.收益性 D.流动性7、 按计息方式分类，债券可以分为（ ）。A .单利债券 B .复利债券 C .贴现债券 D .累进利率债券8、 国际债券的特点有（ ）。A .资金来源的广泛性 B .计价货币的通用性C .发行规模的巨额性 D .汇率变化的风险性1、 债券不是债权债务关系的法律凭证。2、 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的

7、债券，这样可以有利于降低 筹资者的利息负担。3、 债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。4、 债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。5、 一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。6、 发行债券是金融机构的主动负债。7、 债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。8、 在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。一、1、C2、A3、D 4、B5、C6、A 7、D 8、B9、A 10、C二、1、ABCD2、ABDBCD4、ABC5、AC6、ABCD7、ABCD 8、ABCD三、1

8、、错 2、错3、对 4、对5、错6、对 7、错 8、对第三章 股票1、 设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总 额的（ ）。A. 2 0 % B .25 % C. 30 % D .35 %2、 股份有限公司的最高权力机构是（ ）。A.董事会B .监事会 C.股东大会 D .理事会3、 监事由（ ）选举产生。A .股东大会 B .职工代表大会 C.董事会 D .上级任命4、 股票体现的是（）。A .所有权关系 B .债券债务关系 C .信托关系 D .契约关系5、 蓝筹股通常指（ ） 的股票。A .发行价格高 B .经营业绩好的大公司C . 交易价格高 D

9、.交易活跃1、 普通股票股东享有的权利主要是（ ）。A . 公司经营决策的参与权 B . 公司盈余分权C . 剩余资产分配权 D . 优先认股权2、 按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（ ）。A.普通股股票 B .优先股股票 C.记名股票 D.不记名股票3、 普通股股票的优先认股权的处理方法有（ ）。A .行使此权利来认购新发行的普通股票B .将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C .将公司分配的优先认股权向公司兑现D . 不行使此权利而听任其过期失效4、 上市股票的市场价格受诸多因素的影响，这些因素包括（ ）。A .公司经营状况 B .宏观经济因素C .行业因素 D .投资者心理因

10、素1、 普通股是股份公司发行的一种标准股票。2、 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。3、 B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。4、 公众股是指社会公众股部分。5、 境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。、1、DC3、A4、A5、二、1、AB2、ABBD4、ABCD三、1、对对3、错4、错错第四章 证券投资基金1、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运用。A .基金托管人 B .基金承销公司 C .基金管理人 D.基金投资顾问2、 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管 。A . 基金托

11、管人 B .基金承销公司 C . 基金管理人 D .基金投资顾问3、 契约型基金反映的是（ ）。A .产权关系B .所有权关系 C .债权债务关系 D .信托关系4、 证券投资基金的资金主要投向（ ）。A .实业B .邮票C 有价证券 D.珠宝5、 开放式基金的基金单位是直接按（ ）来计价的 。A . 市场供求 B .基金资产总值 C .基金单位资产净值 D .基金收益6、 在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 （ ）为准 。A .开盘价B .收盘价C .最高价D.最低价7、 在计算基金资产总额时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ ）为准 。

12、8、 基金在美国的称谓是（）。A . 共同基金 B . 互助基金C .单位信托基金 D .证券投资信托基金1、 作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（ ）。A .集合投资B .较高收益C . 分散风险 D . 专家管理2、 按基金设立后能否赎回或能否追加投资，基金可分为（ ）。A . 收入型基金 B .封闭型基金C . 开放型基金 D .成长型基金3、 根据组织形式的不同，投资基金可分为（ ）。A . 封闭型基金 B .开放型基金C . 契约型基金 D .公司型基金4、 货币市场基金的投资工具包括（ ）。A .股票B .银行票据 C.商业票据 D .短期国债5、 开放式基金的交易价格取决于基金每单位净资产值的大小，具体是（ ）。A .申购价一般是基金单位净资产值减去一定的首次购买费B .赎回价一般是基金单位净资产值减去一定的赎回费C .申购价一般是基金单位净资产值加上一定的首次购买费D .赎回价一般是基金单位净资产值加上一定的赎回费6、 根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（ ）。A . 成长型基金 B .收入型基金C .成长及收入型基金 D .平衡型基金1、 证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。2、 证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金