S省旅游发展基金方案文档格式.docx

1、办公电话手机传真电子邮箱通信地址邮政编码二、子基金名称组织形式公司制有限合伙制注册地址S省营业/合伙期限（存续期）3+2年经营范围股权投资管理，投资咨询，企业管理咨询，商务咨询，经济信息咨询投资领域以旅游为主拟募集资金规模主发起人或主出资人承诺出资子基金管理机构承诺出资申请引导基金金额引导基金出资比例计划结束募集时间三、子基金管理机构有限责任制（待定）2000万元目录一、 设立背景和目标 41. 设立旅游产业基金的意义 42. 设立旅游产业基金的必要性 43. 设立旅游产业基金的可行性分析 4二、 基金基本情况 51. 基金名称 52. 基金组织形式 53. 基金注册地址 54. 基金规模 5

2、5. 基金主发起人 56. 基金管理机构 57. 投资决策委员会主要成员 58. 基金管理团队主要成员 69. 基金出资人 610. 资金到位时间及出资比例 811. 基金组织架构 812. 基金托管 9三、 基金投资 91. 基金投资方向、策略及项目遴选标准 92. 投资决策机制 103. 项目储备情况 124. 基金投资限制说明 135. 项目投后管理策略及增值服务 136. 投资退出渠道及退出机制 13四、 基金管理 141. 基金合伙人大会权责划分 142. 基金管理机构股东会、董事会权责划分 143. 基金投资决策委员会权责划分及议事规则 154. 基金风险防范制度 155. 基金关

3、联交易表决机制 166. 基金拟实行的会计核算与财务管理制度 17五、 费用 171. 基金承担费用 172. 基金管理机构承担费用 173. 基金管理费计提方法 184. 基金管理费分配 18六、 基金收益分配与清算 181. 收益分配机制 182. 基金解散条件 193. 基金清算原则 194. 基金清算程序 19一、 设立背景和目标1. 设立旅游产业基金的意义2009年12月国务院关于加快旅游业发展意见中明确提出，要把旅游业培育成为国民经济的战略性支柱产业和人民群众更加满意的现代服务业，这是旅游产业定位的一个历史性突破，表明旅游业已经全面融入了国家的战略体系，将会进入一个黄金发展期。通过

4、发展产业投资基金培育特定投资者，完善投融资体制，形成多元化投资格局，加大旅游产业的投入，对于推动我国旅游行业发展意义非常重大。产业投资基金能够为旅游业发展创新投融资渠道，促进旅游业整合升级。2. 设立旅游产业基金的必要性旅游是一个对经济具有拉动性、对就业具有带动力以及对文化与环境具有促进作用的优势产业。旅游消费对住宿业、民航和铁路客运业、餐饮业和文化娱乐业的贡献率都超过50。如果加以积极引导和扶持，旅游可以较快地成为新的经济增长点，并可以大幅缓解目前突出的就业问题。从我国旅游行业现状看，既存在大量因管理不善陷入经营困难甚至濒临倒闭的企业，也不乏大量缺少资金支持的中小旅游企业，大量旅游资源没有实

5、现市场化配置，没能实现应有的价值。产业投资基金拥有很强的资金实力和专业的投资管理团队，它以市场规律和产业政策为先导，拥有一套评判项目经营战略、专业技术、财务状况、核心竞争力的综合指标，具备优秀的项目选择、旅游规划和投资管理能力。它通过专业化团队的运作，进行充分的市场研究，建立旅游资源统一规划、统筹发展的机制，向综合开发、规模开发、多产业融合方向发展，推动旅游业从粗放型增长转向质量型增长，实现旅游行业的集约化经营。3. 设立旅游产业基金的可行性分析中国产业投资基金发展的法律环境和资本市场条件逐步完善。社会发展及财富积聚为旅游产业投资基金发展壮大奠定了坚实的基础。国内的产业基金行业已经初具规模，产

6、生了良好的示范作用。S丰富的旅游资源为旅游产业投资基金提供广阔的发展空间。二、 基金基本情况4. 基金名称S省旅游发展引导基金（有限合伙）5. 基金组织形式有限合伙6. 基金注册地址S7. 基金规模10亿人民币8. 基金主发起人G有限公司：成立于2014年11月，是中国G集团全资子公司，是其金融板块（香G金融控股有限公司）在内地进行投资及管理的平台和窗口。法定代表人张逢春，主营业务范围：企业管理咨询、投资管理、商务咨询、经济信息咨询。香G金融控股有限公司：香G金融控股有限公司是中国G集团公司全资子公司，于2012年年底正式成立，总资产500亿人民币。G金控目前管理的企业包括焦作市商业银行、G财

7、务有限公司、香G保险顾问有限公司、G保险经纪有限公司、L投资基金、C基金。同时，2014年12月，由G金控牵头，H财团，成功竞购Z银行旗下消费信贷业务A有限公司。9. 基金管理机构S省旅游发展基金管理有限公司（拟设立）：由G有限公司（简称“G”）和S省经济开发投资有限公司（简称“S经投”）共同发起成立，注册资本2000万元，经营范围为股权投资管理，投资咨询，企业管理咨询，商务咨询，经济信息咨询。公司股权结构如下图：股东名称出资额（万元）股权比例S龙冈旅游管理有限公司基金管理人T（夹层）10. 投资决策委员会主要成员11. 基金管理团队主要成员12. 基金出资人成立于2014年11月，是中国G集

8、团全资子公司，是其金融板块（香G金融控股有限公司）在内地进行投资及管理的窗口。G集团成立于1928年，是国务院国资委监管的53家特大型国有重要骨干企业之一，业务范围涵盖旅行社、酒店、景区、在线旅游、客运、演艺、高尔夫等旅游全产业链，以及工业、金融、地产等行业。中国财经出版传媒集团成立于1956年，是中华人民共和国财政部直属、经国家新闻出版总署多次评定为良好的大型经济类出版集团。S省经济开发投资有限公司： S龙冈旅游股份有限公司（拟上市）：S泰山文化艺术品交易所股份有限公司：资金到位时间及出资比例（1）资金到位时间基金投资项目完成项目初审、尽职调查和谈判的阶段后，普通合伙人向除S经投以外的其他有

9、限合伙人发出缴款通知，缴款通知应明确载明缴款金额并确定合理的缴款期限，普通合伙人和除S经投以外的其他有限合伙人应在收到该缴款通知后的30个工作日内足额缴付资金；普通合伙人及除S经投以外的其他有限合伙人均足额缴付该期资金后，普通合伙人书面通知S经投并提供其他合伙人足额缴付出资的凭证，S经投在收到该等书面通知和其他合伙人足额缴款凭证后立即拨付出资资金。（2）出资比例项目资金的投资比例为G、T、龙冈旅游、S省经济开发投资有限公司四家有限合伙人各出资10%，优先级资金出资58%，普通合伙人出资2%。对债性的项目投资，优先级资金配资比例不低于1:3。13. 基金组织架构（1）基本原则遵循“政府引导，规范

10、管理，市场运作，鼓励创新”原则，本基金的发起设立或增资，投资管理，业绩奖励等按照市场化方式独立运作，自主经营，自负盈亏。（2）基金合伙人a） 引导基金委托出资机构：S省经济开发投资公司b） 基金管理人：S省旅游发展基金管理有限公司（拟设立）作为普通合伙人代表基金对外行使民事权利，并对基金债务承担无限连带责任。c） 其他社会出资人：以其认缴的出资额对基金债务承担责任。（3）投资决策委员会投资决策委员根据S省旅游发展基金股东协议获得对本基金相关投资和退出决策的最终决策权。（4）风险控制委员会风险控制委员会在基金管理公司董事会下设立，根据委托管理协议对本基金拟投资项目提供专业意见，风险评估及风险防范

11、建议等。（5）基金日常经营管理方式S省旅游发展基金通过委托专业基金管理公司的方式来进行日常经营管理。基金管理公司将依据相应的委托管理协议完成日常的项目开发、调研、选择、审批、投资和退出等一系列相关工作。14. 基金托管基金委托银行进行托管， 托管公司具体负责资金保管、拨付、结算等日常工作，并对基金安全和投资管理实施监督。 三、 基金投资15. 基金投资方向、策略及项目遴选标准本基金重点投向具备创新商业模式，集成创新或消化吸收再创新的属性，涉及旅游产业等发展型产业以及符合S省产业政策支持行业。重点投资于S省境内旅游产业，投入S省内产业额度不低于募集额度的80%，在S省境内投资旅游行业额度不低于募

12、集额度的70%。本基金用于投资产业股权的额度占募集额度的40%，用于投资产业债权的额度占募集额度的60%；且本基金用于每个项目的投资额度不超过募集额度的20%。投资以股权与债权相结合方式，采用结构化设计。联合省旅游局、金融同业进行主动的尽职调查，建立三级项目储备库，包括拟挂牌上市企业、上市公司并购整合、十大品牌重点项目、G在我省产业布局以及商业模式清晰产业结构合理的成长型企业。基金投资的项目原则上达到以下标准：被投资企业具有独立的法人资格；原则上成立时间不低于2年；具有专科以上学历的从业人员不低于20%；公司管理团队的旅游行业从业经历不低于5年；企业运作规范，有成熟的管理、人事、财务、业务制度

13、。投资企业应当具备核心资源或所生产产品的核心技术；强大的技术研发团队及可持续的技术研发能力；商业模式符合国家的政策导向等；投资企业商业模式具有重大创新等。被投资企业在行业周期中应处于成长期、成熟期。对旅游行业有重大创新或对全省旅游行业布局具有战略意义的，如区域重点乡村旅游项目及省十大目的地品牌重点项目，也可适当放宽限制至初创期。投资企业具有可预见的高成长性，未来3-5年的年均销售或利润增长率不低于30%。16. 投资决策机制（1）投资决策委员会作为合伙基金的投资决策机构，对基金拟投资项目的投资方案、退出方案等重大事项进行评估和决策。投资决策委员会由7位委员组成，其中G委派2人，S经投、S龙冈旅游、T各委派1人，基金管理团队总经理及投资总监各占1席。投资决议需得到投委会全体成员2/3以上同意方可通过。S省旅游局委派1名基金观察员列席投委会会议。投委会会议授予优先级对拟投项目行使一票否决权，独立判断是否对该项目投资。如果优先级对该拟投项目行使一票否决权，基金管理团队可以通过其他渠道为该拟投项目配资。投资决策委员会设主任委员1名，负责主持、召集投资决策委员会会议。每名出席会议的委员有一票表决权，委员表决意见分为同意、