最新私募基金管理人备案登记法律意见书模板文档格式.docx

1、同时，还查阅了本所律师认为出具本法律意见书所需查阅、验证的其他法律文件及其他文件、资料和证明，并就有关事项向申请机构有关人员进行了必要的询问或讨论。在前述审查、验证、询问过程中，申请机构向本所律师声明并承诺：（1）已经向本所律师提供了与出具法律意见书有关的所有原始书面材料、副本材料、复印材料及口头证言，该等原始书面材料、副本材料、复印材料及口头证言均是真实的、准确的、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（2）提供给本所律师的所有副本材料、复印材料与正本或原件是一致的，不存在伪造、变造副本材料或复印材料的情况；（3）提供给本所律师的所有原始书面材料、副本材料、复印材料上的政府有关部

2、门、本公司或其他单位及/或自然人的签字及/或印章均是真实、有效的，不存在伪造、变造签字或印章的情况。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、申请机构或者其他有关机构或人员出具的证明文件作为本 法律意见书的依据。本所律师依据本法律意见书出具日及此前已经发生的事实，并基于对有关事实的了解以及对已经公布并生效的法律、法规的理解发表本法律意见。本所律师不对本次申请涉及的会计、审计、验资、资产评估、财务分析、投资决策和业务发展等法律之外的其他专业事项发表意见，本所律师不具备对该等专业事项进行专业查验和评价的适当资格。本法律意见书对相关会计报表、审计报告、

3、验资报告、评估报告书或其 3 他专业报告的数据、结论等内容的引述，并不意味着本所律师对该等内容的真实性、准确性、完整性和合法性做出任何明示或者默示的保证。本所及本所律师与申请机构之间不存在可能影响本所及本所律师公正履行职责的关系。本所及本所律师具备就题述事宜出具法律意见的主体资格，并依法对所出具的法律意见承担责任。本所律师已严格履行法定职责，对申请机构本次申请行为的合法性、合规性、真实性以及有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本法律意见书仅供申请机构为本次申请之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所及本所律师根据现行有效的中国法律、法规及规

4、范性文件的要求，按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范，并以勤勉尽责以及诚实信用的原则和精神，就题述事宜出具如下法律意见：一、申请机构的主体资格一、申请机构的主体资格 （一）申请机构的设立 统一信用代码统一信用代码 91440300359XXXXXM 企业名称企业名称 深圳市 XXX 投资管理有限公司 住所地住所地 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 实际办公地实际办公地 泉州市区丰泽街元 法定代表人法定代表人 XXX 认缴注册资本认缴注册资本 1000（万元）企业类型企业类型 有限责任公司 成立日期成立日期 201C 年 1 月 21 日 营业期限营业期限 永续经营

5、经营范围经营范围 投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）成员成员 XXX、XXX 股东股东 XXX、XXX （二）申请机构的历次变更 变更日期变更日期 变更事项变更事项 变更前内容变更前内容 变更后内容变更后内容 2017 年 01 月 09 日 经营范围 投资管理、投资咨询、股权投资（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批 4 件后方可经营）；受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开

6、方式募集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）本所律师前往深圳市市场监督管理局调取了申请机构的工商资料，并登录深圳市市场监督管理局网站（http:/ 全 国 企 业 破 产 重 整 案 件 信 息 网（http:/）的查询结果，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，申请机构未出现股东会决议解散、合并分立、经营期限届满、因违反国家法律、行政法规、危害社会公共利益等被依法撤销、责令关闭或公司宣告破产的情形。申请机构是依法有效

7、存续的有限公司，具备中国证券投资基金业协会（下称“基金业协会”）所要求的私募基金管理人备案登记的主体资格。二、申请机构的二、申请机构的名称和名称和经营范围经营范围 根据全国企业信用信息公示系统公示的信息，申请机构的名称为“深圳市 XXX 投资管理有限公司”，申请机构的经营范围为：投资管理（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）；受托资产管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）。本所律师认为，申请机构名称中无“私募”相关字样；经营范围中含有“资产管理”、“投资管理”等与私募基金申请机构业务属性密切相关的字样，符合基金业协会的相关规定。三、申

8、请机构的专业化经营三、申请机构的专业化经营 1、尽职调查过程 （1）本所律师查询了全国企业信用信息公示系统网站公示的信息，申请机构的经营范围为：（2）本所律师登录了深圳市国家税务局和深圳市地方税务局的网站，并使用申请机构提供的账户密码登录了纳税申报系统，发现截至本法律意见书出具之日，申请机构没有任何非主营业务的税款缴纳信息。（3）本所律师实地走访了申请机构的实际办公地址，并与公司现任高管进行了当场交谈，并制作了笔录。本所律师没有发现申请机构开展了任何与私募基金管理无关的业务。（4）本所律师登录 、 首页并输入“XXX 投资管理”、“深圳市 XXX 投资管理有限公司”进行了搜索，没有发现申请机构

9、开展任何与私募基金管理无关业务的信息。5 2、结论 本所律师认为，申请机构的主营业务为私募证券基金管理业务；申请机构的工商经营范围和实际经营业务中，不存在可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、没有兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、没有兼营其他非金融业务。四、申请机构的股权结构四、申请机构的股权结构（一）股东出资情况及履历 根据申请机构提供的说明和深圳 XXX 会计师事务所出具的 XXX 验证（2016）K335 号验资报告（下称“验资报告”），截至本法律意见书出具之日，申请机构的注册资本出资情况如下：姓名姓名 认缴出资额认缴出资额（万）（万）认缴出资比认缴出资比例（例（%）实缴出资额

10、实缴出资额（万）（万）实缴出资比实缴出资比例（例（%）最后出资时间最后出资时间 出资出资方式方式 XXX 550 55 275 55 2016 年 11 月 29 日 货币 XXX 450 45 225 45 2016 年 11 月 29 日 货币 总计 1000 100 500 100-本所律师查阅了申请机构提供的公司股权结构图，结构图显示的股权结构与公示信息一致。申请机构的股权机构图如下：本所律师对 2 名股东提供的公民身份证、学历证书原件进行了核对，并通过基金业协会网站查询了其是否具有基金从业资格，情况如下：1、XXX，男，中国国籍，身份证号 350500197XXX41057，户籍地址

11、：福建省泉州市丰泽区 XXX4 号 CCC401 室。有基金从业资格、证券从业资格。学习经历：起止日期起止日期 学校学校 专业专业 学历学历 学历证书编号学历证书编号 1988.09-1991.07 福建省泉州市第五中学 高中 泉五（高）毕字 91 第1805106 号 1991.07-1992.07 高三复读 1992.09-1994.07 黎明职业大学 企业管理 专科 1994.08-2001.09 工作 2001.09-2004.09 湖南大学网络学院 财政学 本科 深圳市 XXX 投资管理有限公司 55%XXX 45%XXX 6 工作经历：起止日期起止日期 工作单位工作单位 职务职务

12、工作职责工作职责 1994.08-2013.05 泉州市国家税务局 科员 负责辖区税收征收管理 2013.05-2016.05 待业 待业 散户股票投资 2016.06-2017.04 深圳市 XXX 投资管理有限公司 执行董事、总经理 公司日常行政及投资管理 经在基金业协会网站查询，本所律师确认 XXX 于 2016 年 3 月 19 日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：科目 通过时间 合格证编号 基金法律法规、职业道德与业务规范 2016-03-19 201603852 证券投资基金基础知识 2016-03-19 私募股权投资基金基础知识 2016-11-26 201612389

13、5 XXX 在申请机构任职之前，从未在任何私募机构任职。2、XXX，男，中国国籍，身份证号 3505211DDDDD67037，户籍地址：福建省泉州市丰泽区东涂街 89 号新华花苑 4 幢 604 室。起止日期起止日期 学校学校 专业专业 学历学历 学历证书编号学历证书编号 1988.09-1990.07 福建省泉州商业学校 财会 中专 90025 1988.10-1990.07 中山大学 市场营销 专科（函 05）中山大学第90536 号 工作经历：起止日期 工作单位 职务 工作职责 1990.07-1992.08 泉州华联集团总公司 会计 负责部门的财务核查 1992.08-2006.07

14、 泉州华联集团总公司 经理 管理部门日常事务 2006.08-2016.05 待业 待业 投资股票 2016.06-2017.04 深圳市 XXX 投资管理有限公司 副总经理 内控制度的制定和执行 经在基金业协会网站查询，本所律师确认 XXX 于 2016 年 4 月 23 日通过考试方式取得基金从业资格，具体情况如下：科目 通过时间 合格证编号 基金法律法规、职业道德与业务规范 2016-04-23 201604872671401087 证券投资基金基础知识 2016-04-23 201604872311898087 私募股权投资基金基础知识 2016-11-26 20161238957150 7 XXX 在申请机构任职之前，从未在任何私募机构任职。泉州华联集团总公司为一家从事日常百货的经销公司。（二）实缴资本金来源情况 本所律师经