某私募基金发行的招股计划书Word格式.docx

1、基金公司提供的基金管理费，一般每年为基金总额的2-4%。5.基金管理费包括管理人的报酬，办公费，差旅费等。不包括开办费。三、运营机制1.基金公司下拨管理费-管理公司选项目-报基金公司-投资决策委员会审核表决-如否决，则项目结束-如决定投资，则安排资金-投资管理公司协助办理入股手续-日常监管-上市套现-基金分红2.基金投资的主要方向和原则（1）以pre-IPO项目为基本投资方向1）所投资项目必须具备完整的IPO计划。?此等计划必须于我方风险投资加入之前形成，并获得原有股东特别是原有控制人共识。必要时，我方可协助拟投资企业控制人开展此项工作。此等计划必须是切实可行的，并已开始或即将开始的，比如必须

2、有具备从业资格的中介机构正在或即将进行IPO工作。完整的IPO计划必须有切实的时间进度要求。一般来说，自我方风险投资加入至IPO完成的预估时间超过三年的项目不予考虑。任何境外IPO计划更应切实遵守上述原则，并完整地评估上市证券规则，及可能涉及的外汇、身份等方面的限制。2）利用主要基金管理人在中国资本市场的资源，对IPO市场的了解、把握，将投资盈利的主要来源限定于IPO带来的资本增值。在投资企业实现IPO后的1年,3年内完成退出。3）投资之前，必须对IPO失败后的退出时间底限进行约定，并严格按照约定执行，对于IPO失败后的退出途径需预先经过评估及探讨，并切实执行。（2）日常短期投资行为为提高资金

3、的使用效率，允许主要管理成员利用公司资金进行短期投资，但短期投资仅限于:1）申购无禁售限制的IPO新股2）申购禁售限制6个月以内的IPO新股3）买卖距到期日不足一年的在交易所上市交易之债券4）参与交易所之债券回购交易，期限不得长于182天5）在投资方一致同意下的其他短期投资行为）严禁进行股票及其他金融衍生品种的二级市场交易6（3）基本原则1）长期投资期限平均不长于3年，任何单个项目投资期不长于6年2）短期投资期限不长于182天3）项目除法规之限制性规定外，不得允诺任何限制性条款（4）投资管理1）公司资金的存管银行和证券托管交易机构由董事会决定，未经董事会同意，投资管理人不得更改银行和证券托管机

4、构。2）投资管理人有权决策公司投资金额不超过公司资产的15,的单个项目。投资前需通报投资决策委员会,超过该限额的投资项目为重大投资项目，投资管理人需报公司董事会下设的投资决策委员会批准。3）公司对外借贷需经投资决策委员会批准。4）当项目可投资金额超出公司拟投资额时，投资管理人可将项目推荐给股东,邀请股东同公司共同投资,当股东意向投资额超过可投资额时,由股东协商或按持股比例分配投资额度.三、公司架构1.注册资本、注册地、经营地（1）公司为一家公司制私募投资基金，法律形式采取有限责任公司，注册为投资公司（2）公司发起成立的注册资本最低5000万元人民币，资本上限为3亿人民币;（3）注册地待定，由股

5、东协商确定;（4）经营地:;（5）资本募集开放期:公司成立后，发起股东委托经理人继续募集资金。资本上限为3亿元，第一年募集价格为净资产价.从第二年开始按公司公允资产价格，溢价发行股本。2.股东构成转为有限合伙制基金时公司管理人出资不少于60-100万人民币，其余部分由投资者出资。3.董事会董事会由5,7名成员构成，原则上投资者少于7人时，投资者各派一名董事;多于7名时，由发起投资者各方协商确定，二位投资管理者担任董事，任何董事会决议须由2/3以上多数通过。（2）董事会选举3个董事组成投资决策委员会，负责审批投资管理人提交的投资额超过公司资产15,的战略投资项目。投资管理人不出任投资决策委员会成

6、员。四、公司期限根据项目运行周期，公司期限暂定为6,7年。到期后,经51,以上股东同意，公司期限可延长.不同意延长的股东有权退出公司。五、运营1.经营体制（1）公司采取基金经理制，设立两位投资管理人，实施投资管理人负责制。投资管理人采取业绩报酬制，由基本工资加业绩报酬构成。（2）由于公司投资项目运行周期在1,6年，公司同基金管理人签订工作合同。期限同公司期限相等，未经2/3股东同意，投资管理人不得离开公司。（3）在下列情况，经2/3股东同意，董事会有权解聘投资管理人:投资管理人出现重大违法、违规行为，导致公司资产的重大损失;投资管理人在项目投资中出现重大失误，导致公司资产的重大损失。2.人员架

7、构（1）日常工作人员5名:2名投资管理人2名投资助理1名行政人员（2）财务、出纳第一年拟采取兼职方式，可由股东方人员兼任或派出。（3）其他技术性工作可外聘兼职专业人员解决。（4）随公司业务发展,需调整人员安排时,由董事会制定计划,报股东大会批准3.运营成本估计（第一年）（1）人员工资费用投资管理人24*2=48万/年投资助理6*2=12万/年（含四金）?行政人员5*1=5万/年（含四金）?财务、出纳（补贴）2*2=4万/年（含四金）?外聘兼职专业人员8万/年（2）办公场所租金（含水、电）20万/年（3）办公费用5万/年（4）出差及招待费用20万/年（5）前期开办费用办公家具5万办公用品（电脑、

8、复印、打印）5万装修10万房租押金10万注册开户等费用5万4.特别支出（项目相关费用）（1）委托专业机构，包括会计师、律师、投资银行、专家进行评估或咨询的必要费用。（2）给予项目介绍人、特殊人才的报酬、项目投资直接公关费用。（3）上述特别支出事项具有较大的不确定性，报酬的形式也可能多种多样,在核算上将计入投资成本。5.费用目标（1）力争在第一年将运营成本控制在200万以内（不含开办费用）。（2）在投资期内（主要是第二年、第三年）将运营成本控制在250万以内。（3）在回收期内（主要是第四年、第五年、第六年）将运营成本控制在250万以内。（4）公司运行结构调整或资产扩大时,上述成本目标将重新确定。

9、六、分配1.盈利目标（1）根据对中国资本市场预期，公司的基本盈利目标定在年收益率30%-50%。（2）第一、二年盈利目标为通过短线投资保持盈亏平衡，争取最大收益率，（基于当前市场预期，短线投资预期收益率在4,8,）。（3）公司从第三年起，逐步进入投资回收期，实现盈利目标。2.收益分配（1）投资管理人采取业绩报酬制度，每年的利润首先提取管理团队的业绩报酬，按以下比例提取20,:年税前股本投资收益率?30%部分,业绩报酬提取比例为20,?年税前股本投资收益率在30,50,之间部分,业绩报酬提取比例为25,?年税前股本投资收益率50%部分,业绩报酬提取比例为30,（2）净利润由股东根据出资比例进行分

10、配。（3）盈利分配采取按年度分配机制，每年分配后，股东可选择提取红利，或将所得转为股本。当股本达到上限后，不再实施红利转增股本。（3以上股东同意，管理团队业绩报酬抽离公司的比例不得超过其业4）未经2/绩报酬的20,，其余部分必须留在公司转为股本。（5）为减少公司所得税支出，管理团队业绩报酬在税前提取，其应承担的税负由管理团队自行承担。（6）为减少股东税负，公司将采取灵活方式分配股息，具体方式由公司董事会审定。下面是赠送的几篇网络励志文章需要的便宜可以好好阅读下，不需要的朋友可以下载后编辑删除谢谢出路出路，走出去才有路“出路出路，走出去才有路。”这是我妈常说的一句话，每当我面临困难及有畏难情绪的

11、时候，我妈就用这句话来鼓励我。很多人有一样的困惑和吐槽，比如在自己的小家乡多么压抑，感觉自己的一生不甘心这样度过，自己的工作多么不满意，不知道该离开还是拔地而起去反击。你问我，我也不知道你应该怎么选择，人生都是自己的，谁也无法代替你做怎样的选择。有一个和我熟识的快递员，我之前与他合作了三年。最开始合作的时候，他负责收件和送件，我搬家的时候，他帮我安排过两次公司的面包车，有时候他送件会顺路把我塞在他的三蹦子里当货物送回我家。他时常跟我提起在老家农村种地的生活，以及进城之前父母的担忧及村里人为他描绘的可怕的城里人的世界。那时候的他，工资不高、工作辛苦、老婆怀孕、孩子马上就要出生了，住在北京很郊区的

12、地方。一定有很多人想说:“这还在北京混个什么劲儿啊”但他每天都乐呵呵的，就算把快递送错了也乐呵呵的。某天，他突然递给我一堆其他公司的快递单跟我说:“我开了家快递公司，你看得上我就用我家的吧。”我有点惊愕，有一种“哎呦喂，张老板好，今天还能三蹦子顺我吗”的感慨。之后我却很少见他来，我以为是他孩子出生了休假去了。再然后，我就只能见到单子见不到他了。某天，我问起他们公司的快递员，小伙子说老板去上海了，在上海开了家新公司。我很杞人忧天地问他:“那上海的市场不激烈吗,新快递怎么驻足啊”小伙子嘿嘿一笑说:“我们老板肯定有办法呗他都过去好几个月了，据说干得很不错呢”“那老婆孩子呢,孩子不是刚生还很小吗,”“

13、过去了，一起去上海了”那个瞬间，我回头看了一眼办公室里坐着的各种愁眉苦脸的同事，并且举起手机黑屏幕照了一下我自己的脸，一股“人生已经如此的艰难，有些事情就不要拆穿”的气息冉冉升起。并不是说都跳槽出去开公司才厉害，在公司瞪着眼睛看屏幕就是没发展，我是想说，只有勇气才能让自己作出改变。我们每个人都觉得自己越活越内向，越来越自闭，越长大越孤单，以至于滋生了“换个新环境，我这种性格估计也不会跟其他人相处融洽，所以还是待着忍忍凑合过算了”的思想感情。与其说自己自闭，其实就是懒，不想突破自己好不容易建立起来的安全区域。于是大家都活在了对别人的羡慕嫉妒恨与吐槽抱怨生活不得志中，搞得刚毕业的学生都活得跟30岁

14、一样。拒绝平庸里有一句话:很多时候我们为什么嫉妒别人的成功,正是因为知道做成一件事不容易又不愿意去做，然后又对自己的懒惰和无能产生愤怒，只能靠嫉妒和诋毁来平衡。其实走出去不一定非要走到什么地方去，而是更强调改变自己不满意的现状。有人问我那你常说要坚持，天天跑出去怎么坚持,其实要坚持的是一种信仰，而不是一个地方，如果你觉得一个地方让你活得特别难受，工作得特别憋屈，除了吐槽和压抑没别的想法，那就要考虑走出去。就像歌词里说的:“梦想失败了，那就换一个梦想。”不能说外面都是大好前程，但肯定你会认识新的人，有新的机会，甚至改头换面重新做人。很多人觉得在一个公司做不下去了，需要思考下是不是自己能力有问题。职场上的合适不合适，有很多可能性和干扰因素，不仅仅是能力的事，谁说他在这里干不好，去别的地方也不行呢,想想，真的是这样，职场上总能见到在一个地方呆不下去而在另一个地方就如鱼得水的人。有时候走出去不仅仅是找到新机会，更重要的是找到合适自己的位置，树立起人生新的自信与欢乐。别在同一个地方折磨自己太久，别跟自己长时间过不去。出路出路，走出去了都是路。说给昨天的今天的明天