新疆特色乳制品生产许可审查细则(2014版)Word文档格式.doc

1、（1）生乳及包装物进货查验逐批检验制度；（2）生乳存储制度应包含存储条件，并明确规定24小时内用于生产加工等相关内容；（3）不合格原辅材料拒收、报废、返厂等处理规定；（4）半成品、成品的不合格判定规定，并有处理办法；（5）设备故障、停电停水等特殊原因中断生产时生产产品的处置办法，保障不符合标准的产品按不合格产品处置；（6）不合格产品的召回制度应包含国家标准乳制品良好生产规范（GB12693）中的相关内容。2、人员要求管理制度审核内容（1）企业法人和负责人应了解生产者的质量责任和义务，以及产品质量安全知识；（2）技术人员、操作人员岗前培训、考核办法；（3）检验人员应具有相应的资格证书，并定期考核

2、培训；（4）重要工段设定相适应的生产、质量、检验技术人员及岗位责任；（5）定期开展质量安全、生产加工技术、质量管理方面的培训；（6）生产加工人员安全防护措施，并保证当直接接触原料及产品的生产加工人员患法律法规规定的有碍食品安全的疾病时，应调离原工作岗位。3、技术标准、工艺文件审核内容（1）附件1中所列的现行有效的标准；（2）标准、工艺文件、台账、生产过程和关键控制点等管理规定，记录保存规定；（3）企业建立的台账和生产过程的记录包括：进货验收记录、进货台账、环境场所清洁记录、生产设备清洗消毒记录、库房保管记录、生产投料记录、关键控制点控制记录、出厂检验记录、产品检验留样记录、不合格产品处置记录、

3、不合格原料处理记录、产品销售记录、不合格产品召回记录、退货处置记录、从业人员健康检查记录、学习培训记录、消费者投诉受理记录、风险收集记录、食品安全事故处置记录、检验设备记录、停产复产记录等。4、企业采购制度审核内容（1）有生鲜乳供应商评价办法；（2）进货验收制度要包含对进厂的主要原材料进行验证、检验、记录、报告以及接收或拒收的处理意见和审批手续等内容；（3）采购制度应保证原料、辅料应符合相应的食品安全国家标准、地方标准和企业标准的规定；（4）采购制度应按照有关规定保证对购入的生乳批批进行三聚氰胺等项目检验；（5）企业制定的生乳收购查验规定，应保证收购的生乳符合有关要求，做好记录。兽药、重金属等

4、有毒有害物质或者致病性的寄生虫和微生物、生物毒素等指标符合相关食品安全国家标准。 5、过程管理制度审核内容（1）进入清洁作业区的人员应进行定期或不定期的体表微生物检查；（2）清洁作业区的员工工衣为连体式或一次性工衣，并配备帽子、口罩和工作鞋。准清洁作业区、一般作业区的员工工衣为符合要求的工衣，并配备帽子和工作鞋。指定区域使用的工衣和工作鞋不能在指定区域以外的地方穿着。生产人员在未消毒和更换工作服前，不得进行生产加工；（3）所有设备和工器具必须定期清洗或消毒；接触湿物料的设备和工器具使用前、后应清洗，接触干物料的设备和工器具使用前、后应用干法清扫（必要时采用湿法清洗）；（4）操作人员应按工艺规程

5、、作业指导书等文件进行生产操作；（5）企业应根据产品质量安全要求，按照关键质量控制点的操作控制程序和作业指导书实施质量控制，并有相应的记录。6、产品防护管理制度审核内容（1）有效防止生产加工中产品污染、损坏或变质的制度；（2）确保采购的不合格原辅材料、加工中发现的风险因素、出厂检验发现的不安全食品等情况得到有效控制；能根据购入原辅料的实际情况，对使用的所有原辅材料中可能出现的掺杂使假物质进行必要的检测；（3）企业应主动收集企业内部发现的和国家发布的与企业相关的食品安全风险监测和评估信息；（4）产品有冷藏、冷冻运输要求，企业必须满足冷链运输、冷藏保存要求。7、检验管理审核内容（1）企业应严格按照

6、标准及有关规定对出厂的产品逐批检验，并保存检验报告2年，样品保留至保质期；（2）产品出厂检验必须自行检验，不得委托检验；（3）合格的产品应当符合食品安全国家相关标准，检验不合格的不得出厂销售；（4）检验合格的产品，标识检验合格证号，检验合格证号可追溯到相应的出厂检验报告。（二） 场所核查按照食品生产许可审查通则（2010版）的要求，对照企业提交的申请材料，核查以下内容：1、企业厂房选址和设计、内部建筑结构、辅助生产设施应当符合国家标准GB12693 乳制品良好生产规范的相关规定；应与污染源保持500米以上的安全距离，防止环境污染；不得在居民区、养殖区等场所内建厂。2、有与企业生产能力相适应的生

7、产车间和辅助设施生产车间。必须具有独立的收乳车间、原料预处理车间、加工车间、灌装车间、半成品贮存及成品包装车间等。辅助设施包括检验室、原辅料仓库、成品仓库等。发酵乳生产企业应必备冷库及相应的制冷设备，以满足产品的贮存要求。3、生产车间和辅助设施的设置应按生产流程需要及卫生要求，有序而合理布局。同时，应根据生产流程、生产操作需要和生产操作区域清洁度的要求进行隔离，防止相互交叉污染。4、车间内应区分清洁作业区、准清洁作业区和一般作业区。清洁作业区包括：液体乳灌装间、喷雾干燥塔出粉口区域、低温冷冻干燥区域、包材暂存间、裸露待包装的半成品贮存间、包装车间等。准清洁作业区包括：原料预处理车间、加工车间。

8、 一般作业区包括：收乳间、原料仓库、包材仓库、外包装车间及成品仓库等。5、清洁作业区空气中的菌落总数应控制在30CFU/皿以下（按GB/T18204.1中的自然沉降法测定），准清洁作业区的空气中的菌落总数应控制在50CFU/皿以下，并提交有资质的检验机构出具的空气洁净度的检测报告。 清洁作业区内部隔断、地面应采用符合生产卫生要求的材料制作。清洁作业区的温度、相对湿度应与生产工艺相适应。空气应进行杀菌消毒或净化处理，并保持正压。企业应每月对清洁区的空气质量进行监测。6、生产车间地面应平整，易于清洗、消毒。 7、更衣室应设在车间入口处，与洗手消毒室相邻。洗手消毒室内应配置足够数量的非手动式洗手设施

9、、消毒设施和感应式干手设施。清洁作业区的入口处应设置二次更衣室，进入清洁作业区前设置消毒设施。8、生产区域内的卫生间应有洗手、消毒设施，卫生间外门不得与清洁作业区、准清洁作业区的门窗相对。（三）设备核查1、生产设备（1）企业应具备与食品生产许可证申请书中设计能力和产品结构相适应的生产设备；（2）所有接触原料、半成品的容器和工器具必须为不锈钢或其他无毒害的惰性材料制作，不得使用竹、木质等工具；（3）盛装废弃物的容器不得与盛装原料、过程产品及半成品的容器混用，应有明显标志；（4）直接接触原料的易损设备，必须有防护；（5）干燥塔的供风设施必须达到要求，排出的气体应经过除尘处理；（6）设备台账、说明书

10、、档案应保管齐全；（7）设备维护保养完好，其性能与精度符合生产规程要求，记录齐全。2、必备的生产设备（1）液体乳A巴氏杀菌乳：储奶罐；净乳设备；均质设备；巴氏杀菌设备；灌装设备；制冷设备；全自动CIP清洗设备；保温运输工具。B灭菌乳：超高温灭菌设备或高温保持灭菌设备；无菌灌装设备；全自动CIP清洗设备。C调制乳：高温杀菌或灭菌设备；保温运输工具（常温产品除外）。D发酵乳：储奶设备；发酵罐（发酵室）；杀菌设备；（2）乳粉A湿法工艺：浓缩设备；立式喷雾干燥设备；自动包装设备； B冷冻（真空）干燥工艺：冻干（真空）干燥设备；（3）其他乳制品A奶酪:搅拌设备；凝乳设备；压榨设备；成型设备；包装设备；B

11、奶油：脂肪分离设备；压炼设备；C奶片：配料设备：包装设备。3、必备的检验设备所有适用于产品的相关标准（含企业标准）所规定的检验项目，申请人应具有相应的检验设备。参见附件2新疆特色小品种乳制品生产企业检验项目表。检验设备的数量应与企业生产能力相适应。企业可以使用经认定的快速检验设备。但检验结果呈阳性时，应使用食品安全国家标准检验方法进行确认。企业必须具备三聚氰胺检验项目的检验设备及能力。（四）基本设备布局、工艺流程及记录系统核查1、设备布局设备的布局应当符合工艺、清洗的需要。2、基本工艺流程企业可根据产品类型、生产设备、生产场所情况必要时进行适当调整。企业调整产品工艺流程及设备时，应提交必要性和

12、安全性报告。核查时应注意核查国家禁止使用或明令淘汰的生产工艺和设备。原料乳验收净乳冷藏标准化均质巴氏杀菌冷却灌装冷藏原料乳验收净乳冷藏标准化预热 均质超高温瞬时灭菌（或杀菌）冷却无菌灌装（或保持灭菌）成品储存原料乳验收净乳冷藏标准化均质杀菌冷却灌装冷藏（需冷藏的产品）原料乳验收净乳冷藏标准化均质杀菌冷却接入发酵菌种发酵冷却灌装冷藏原料乳验收净乳冷藏标准化均质杀菌浓缩喷雾干燥筛粉、晾粉或经过流化床包装原料乳验收净乳冷藏标准化均质杀菌浓缩冷冻（真空）干燥粉碎包装A奶酪：原料乳验收净乳冷藏标准化均质杀菌冷却凝乳凝块切割搅拌排出乳清成型压榨成熟包装原料乳净乳脂肪分离稀奶油杀菌发酵成熟搅拌排除酪乳奶油粒洗涤压炼包装原料乳粉前处理杀菌成型 冷却储藏成品3、电子信息记录系统企业应对以下关键控制环节建立电子信息记录系统。（1）巴氏杀菌乳: 原料验收；储存；标准化；巴氏杀菌；出厂检验。（2）灭菌乳:预处理；灭菌；无菌灌装（或保持灭菌）；设备清洗；（3）调制乳:高温杀菌或其他杀菌、灭菌方式；（4）发酵乳:发酵剂的制备；发酵；灌装；设备的清洗；（5） 乳粉 A湿法工艺：原料验收；杀菌；浓缩；喷雾干燥；包装；B冷冻（真空）干燥工艺：冷冻（真空）干燥；粉碎；出厂检