证券从业资格证券市场基础知识精选试题Word文件下载.docx

1、B.贸易性汇率风险C.商业性汇率风险D.储备风险7、下列说法正确的是（）。A.中央银行提高再贴现率会使股票价格上升B.中央银行放松银根会使股票价格上升C.中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升D.中央银行通过公开市场业务购买大量证券会使股票价格下降8、股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。A.收益性B.参与性C.风险性D.流动性9、影响股票市场价格的最直接因素是（）。A.每股净资产B.政治因素C.清算价值D.供求关系10、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于人民币（）。A.300万元B.500万元C.200万元D.400万元11、以报告期成交量或发行量为权数编

2、制指数的方法，叫做（）。A.相对法B.综合法C.加权法（拉氏指数）D.加权法（派许指数）12、下列面不是债券的基本性质的是（）。A.债券是一种虚拟资本B.发行人必须在约定的时间付息还本C.债券属于有价证券D.债券是债权的表现13、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）等金融工具。A.有价证券B.第三产业C.实业D.房地产14、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投（）票。A.110B.11C.1100D.1100015、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（）。A.美式期权B.修正的欧式期权C.欧式期权D.修正的美式期权16

3、、下列关于债券发行主体的论述，不正确的是（）。A.凭证式债券的发行主体是非股份制企业B.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构C.公司债券的发行主体是股份公司D.政府债券的发行主体是政府17、威廉指标是（）。A.表示超买或超卖的B.表示是强市或弱市的C.表示多空力量对比的D.表示趋势是上升还是下降的18、公司申请其股票上市应有（）的记录。A.3年盈利B.最近5年连续盈利C.最近3年连续盈利D.5年盈利19、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。A.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易B.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖C.经核准的基金份额总额在基金合同

4、期限内固定不变D.基金份额持有人不得申请赎回20、1988年国际清算银行（BIS）制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%21、长期国债是指偿还期限在（）。A.20年以上B.10年或者10年以上C.1年以上10年以下D.3年以上22、下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A.利率期权B.利率互换C.远期利率协议D.信用联结票据23、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。A.可转换债券B.流通受限的证券C.剩余期限在397天以内（含397天）的债券D.股票24、

5、中国人民银行从（）年开始发行中央银行票据。A.1998B.2003C.1997D.200025、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为（）元。A.25B.100C.5D.5026、我国证券法规定，证券业和银行业,信托业,保险业（）。A.混业经营,分业管理B.分业经营,统一管理C.混业经营,集中管理D.分业经营,分业管理27、公司利用债券或者应付票据作为股息分派给股东，这种股息叫做（）。A.负债股息B.股票股息C.建业股息D.财产股息28、股东依法享有资产收益,重大决策,选择管理者等权利，因而是一种（）。A.物权凭证B.债权证券C.综合权利证券D.收益证券29、以（

6、）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。A.国债期货B.伦敦银行间同业拆放利率期货C.市政债券期货D.市政债券指数期货30、我国政府对WTO的承诺，证券业的过渡期为（）年。A.2B.5C.1D.331、凭证式债券是（）。A.具有标准格式实物券面的债券B.债权人认购债券的收款凭证C.利用证券账户通过电脑系统完成发行,交易及兑付的债券D.发行主体为银行或者非银行金融机构的债券32、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。A.深圳综合指数B.深圳成分股指数C.上证30指数D.上证综合指数33、在资产管理业务中，关于货币资金形式的

7、资产管理，下列做法错误的是（）。A.受托资金全额存入指定的商业银行B.严禁挪用受托资金C.受托资金全额存入经纪业务账户D.受托资金在指定的商业银行单独立户管理34、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，沪,深证券交易所对股票,基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。A.8%B.5%C.10%D.7%35、（）是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律,法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式,条件,要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券资产管理业务D.融资融券36、提货单表明

8、了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A.商品证券B.资本证券C.有价证券D.货币证券37、（）是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。A.竞价交易制度B.证券商报价制度C.做市商制度D.大宗交易制度38、稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为（）。A.蓝筹股B.H股C.潜力股D.红筹股39、银行本票是一种（）。A.资本证券B.凭证证券C.商品证券40、用每日每种期货合约的当日结算价与每笔成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算，这是期货交易的（）

9、。A.无负债结算制度B.集中交易制度C.保证金制度D.限仓制度41、如果缺少规定的要件，股票就无法律效力，这体现了（）。A.股票是资本证券B.股票是有价证券C.股票是要式证券D.股票是综合权利证券42、下列关于证券投资的风险与收益的描述，错误的是（）。A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B.风险和收益的本质联系可以表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿43、1790年，美国第一

10、个证券交易所-（）成立。A.费城证券交易所B.波士顿证券交易所C.华尔街证券交易所D.纽约证券交易所44、下列不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A.合法性B.独立性C.健全性D.制衡性45、（）是最基本,最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。A.有限股票B.无记名股票C.普通股票D.记名股票46、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。A.虚值期权B.卖出期权C.实值期权D.平价期权47、道琼斯股价平均数采用修正平均法来计算股价平均数，每当股票分割,送股或增发,配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A.10%B.15%C.9

11、%D.12%48、在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（）。A.市场风险B.基差风险C.信用风险D.系统风险49、经营证券经纪业务已满（）年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。50、关于证券投资基金与股票,债券的区别，下列错误的是（）。A.投资主体不同B.风险水平不同C.反映的经济关系不同D.所筹资金的投向不同51、债券利率受（）等因素影响。A.资金使用方向B.债券的变现能力C.筹资者的资信D.市场利率变化52、可以在权证失效日之前任何交易日行权的是（）。A.欧式权证B.认沽权证C.美式权证D.百慕大式权证5

12、3、股票股息作为股息的一种形式，（）。A.使得公司的现金减少B.损害了公司利益而有利于股东C.增加了公司资产总额D.使股价下降54、已知价计算法中的”已知价”是指（）。A.当日的收盘价B.上一个交易日的收盘价C.当日的开盘价D.上一个交易日的开盘价55、ST股票的意思是（）。A.投资前景好的股票B.外国公司在本国发行的股票C.出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票D.标准的股票56、证券公司客户资产管理业务试行办法规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。A.为多个客户办理集合资产管理业务B.为单一客户办理集合资产管理业务C.为单一客户办理定向资产管理业务D.为

13、客户办理特定目的的专项资产管理业务57、债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做（）。A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标58、证券交易所的”卫星市场”是（）。A.政府债券市场B.场外交易市场C.证券投资基金市场D.金融衍生工具市场59、公司证券是指公司,企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。A.可转换优先股B.股票期权证书C.可转换债券D.认股证书60、下列选项中，不属于综合指数类的是（）。A.深证新指数B.深证A股指数