华宝兴业服务优选混合型证券投资基金Word文档下载推荐.docx

1、华宝服务优选混合基金主代码 交易代码基金运作方式契约型开放式基金合同生效日报告期末基金份额总额份投资目标把握服务相关行业的稳步成长，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报。投资策略本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例。本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对服务相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型企业的投资价值，分享服务业快速发展所带来的行业高回报。本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场工

2、具和资产支持证券，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。业绩比较基准中证服务业指数收益率上证国债指数收益率风险收益特征本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。基金

3、管理人基金托管人3 主要财务指标和基金净值表现3.1 主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（ 年月日 年月日 ）.本期已实现收益.本期利润.加权平均基金份额本期利润.期末基金资产净值.期末基金份额净值注：.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 .所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率

4、业绩比较基准收益率标准差过去三个月3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较（年月日至年月日）按照基金合同的规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。截至年月日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。4 管理人报告4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期楼鸿强本基金基金经理、华宝万物互联混合基金经理年硕士。曾在兴业证券研究所从事行业分析工作。年加入华宝兴业基金管理有限公司，先后担任分析师、基金经理助理的职务。年月起担任华宝兴业服务优选混合

5、型证券投资基金基金经理，年月兼任华宝兴业万物互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理。、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。、证券从业含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明本报告期内，本基金管理人遵守中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法及其各项实施细则、华宝兴业服务优选混合型证券投资基金基金合同和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公

6、平交易制度的执行情况本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结果未发现异常情况。4.3.2 异常交易行为的专项说明本报告期内，基金管理人未发生

7、所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的。本报告期内，本基金未发现异常交易行为。4.4 报告期内基金投资策略和运作分析年季度，宏观数据继续企稳向上，金融去杠杆告一段落，市场出现反弹。整体上，周期股、成长股和消费股均有所表现，特别是以钢铁为代表的黑色金属，以电解铝、稀土为代表的有色金属，以白酒为代表的消费股，以锂钴、隔膜为代表的新能源汽车产业链等板块表现较好。本基金在季度基本维持此前的持仓结构，配置银行保险等大金融板块，积极布局新能源汽车、传媒、电子、互联网应用等前景明确的新兴产业，以及部分白酒、经济型酒店等消费品行业，基金整体表现较为稳健。4.5

8、报告期内基金的业绩表现截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为，同期业绩比较基准收益率为，基金表现领先比较基准。4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低于五千万元的情形。5 投资组合报告5.1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额（元）占基金总资产的比例（）权益投资其中：股票 基金投资固定收益投资 债券 资产支持证券 贵金属投资金融衍生品投资买入返售金融资产 买断式回购的买入返售金融资产 银行存款和结算备付金合计 其他资产 合计 5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 5.2.1 报告期末按行业

9、分类的境内股票投资组合 代码行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例（）农、林、牧、渔业采矿业制造业电力、热力、燃气及水生产和供应业建筑业批发和零售业交通运输、仓储和邮政业住宿和餐饮业信息传输、软件和信息技术服务业金融业房地产业租赁和商务服务业科学研究和技术服务业水利、环境和公共设施管理业居民服务、修理和其他服务业教育卫生和社会工作文化、体育和娱乐业综合合计5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票。5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 股票代码股票名称数量（股）占基金资产净值比例（）赣锋锂业天齐锂业中国平安招

10、商银行道氏技术聚光科技华友钴业中兴通讯三安光电三七互娱5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券投资。5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属投资。5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.9.1 报告期末本

11、基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金未投资股指期货。5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.10.1 本期国债期货投资政策本基金未投资国债期货。5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细5.10.3 本期国债期货投资评价5.11 投资组合报告附注服务优选基金截至年月日持仓前十名证券中的中兴通讯（）于年月日收到美国商务部工业与安全局、美国司法部、美国财政部海外资产管理办公室对公司实施出口限制措施的决定。因公司违反了美国出口管制法律，并在调查过程中因提供信息及其他行为违反了相关美国法律法规，公司已同意认罪并支付合计美元罚款。此外

12、，还对该公司处以暂缓执行的亿美元罚款，在该公司于七年暂缓期内履行与达成的协议要求的事项后将被豁免支付。本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。5.11.1 其他资产构成名称存出保证金应收证券清算款应收股利应收利息应收申购款其他应收款待摊费用其他5.11.2 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。5.11.3 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本