证券从业金融市场基础真题Word文档格式.docx

1、第 3 题 若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏情况是（ ）。 A盈亏恰好抵消 B盈大于亏 C盈小于亏 D盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。第 4 题 股权类产品的衍生工具不包括（ ）。 A股票期货 B股票指数期权 C金融互换 D股票期权C股权类产品的衍生工具是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具，主要包括股票期货、股票期权、股票指数期货、股票指数期权以及上述合约的混合交易合

2、约。第 5 题 下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（ ）。 A波及范围广 B干扰程度浅 C作用机制复杂 D股价波动幅度较大B宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济影响股票价格的特点包括：波及范围广、干扰程度深、作用机制复杂和股价波动幅度较大。第 6 题 下列关于非流通国债的说法中，不正确的是（ ）。 A不可以记名 B不允许在流通市场上交易 C不能自由转让 D发行对象是一些特殊机构或个人非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债。这种国债不能自由转让，可以记名，也可以不记名。非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构。第 7 题 下列（ ）不属于证券法对上市公

3、司收购规定的内容。 A收购的方式 B公开发行证券的条件和程序 C持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容 D协议收购的规定证券法对上市公司收购的主要内容的规定有：收购的方式；持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容；要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限；要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定；收购完成后的事项。第 8 题 （ ）是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。 A真实原则 B准确原则 C完整原则 D及时原则第 9 题 证券监管机构对证券公司的日常监管分为（ ）。 A现场监管和事前监管

4、B现场监管和非现场监管 C事前监管和事后监管 D事前监管和事中监管证券监管机构对证券公司的日常监管，分为现场监管和非现场监管两种方式。第 10 题 1918年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A上海证券交易所 B北平证券交易所 C青岛市物品证券交易所 D天津市企业交易所第 11 题 下列说法错误的是（ ）。 A法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力 B经济手段调节过程通常较快 C行政手段比较直接 D行政手段多在证券市场发展初期进行经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过

5、程可能较慢，存在时滞。第 12 题 （ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。 A远期利率协议 B远期汇率协议 C远期合约 D远期交易第 13 题 证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。 A独立性 B客观性 C公正性 D一致性D证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分披露。第 14 题 （ ）负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

6、A董事长 B总经理 C监事 D董事会秘书董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。第 15 题 境外上市外资股的构成部分不包括（ ）。 AH股 BN股 CB股 DS股境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。B股是境内上市外资股符合题意。第 16 题 公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件不包括（ ）。 A经有权部门批准并发行 B公司债券的期限为1年以上 C公司债券实际发行额不少于人民币5000万

7、元 D公司股东人数不少于200人公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件：经有权部门批准并发行；公司债券的期限为1年以上；公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；债券须经资信评级机构评级且债券的信用级别良好；公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。第 17 题 基金起源于（ ）。 A英国 B日本 C德国 D美国一般认为，基金起源于英国，是在18世纪末19世纪初产业革命的推动下出现的。第 18 题 下列关于普通股票与优先股票的比较中，说法正确的是（ ）。 A普通股票在其股东权利上附加了一些特殊条件 B优先股票股东无表决权 C优先股票股东和普通股票股东都具有基本权利 D优先股票代表着对

8、公司的所有权，而普通股票不是优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，这一点与普通股票一样。但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制。故C、D项错误。相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种。A项错误。优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。第 19 题 （ ）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。 A证券经纪业务 B证券投资咨询业务 C与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

9、 D证券资产管理业务第 20 题 公司债券公开发行的条件之一是。公司债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的（ ）倍。 A1 B15 C2 D5公司债券可通过证券交易所集中竞价系统、大宗交易系统和固同定收益证券综合电子平台进行交易的条件之一是，债券上市前，发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息的15倍。第 21 题 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（ ）的买卖。 A商业票据 B证券 C股票 D债券在资本主义发展初期的原始积累阶段西欧就已有了证券的发行与交易。15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。第 22 题

10、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由（ ）承销。 A投资银行 B上市公司 C承销团 D咨询公司按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。第 23 题 现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（ ）。 A公开、公平、公正、守信 B法制、监管、自律、规范 C公开、公平、公正、诚信 D法律、监管、规范、发展我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。第 24 题 假设沪深300指数期

11、货报价为5000点，则每张合约名义金额为（ ）元。 A1500000 B1000000 C2000000 D2500000合约乘数定位每点价值300元人民币，所以，假设期货报价为5000点，则每张合约名义金额为5000300=1500000（元）。第 25 题 （ ）是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。 A证券市场中介机构 B自律性组织 C证券监管机构 D证券业协会证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为“证券中介机构”。证券业协会属于自律性组织。第 26 题 对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供

12、虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处（ ）的罚款。 A2万元以上8万元以下 B3万元以上8万元以下 C2万元以上10万元以下 D3万元以上10万元以下证券法第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。第 27 题 （ ）是基金管理公司最核心的一项业务。 A证券投资基金业务 B受托资产管理业务 C投资咨询服务 D企业年金管理业务目前，我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务；此外，基金管理公司还可以从事社保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场体系DII业务等。其中，证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。第 28 题 关于股票价值的说法错误的是（ ）。 A股票的票面价值又被称为“面值” B如果以面值作为发行价，被称为“平价发行” C股票账面价值并不等于股票的市场价格 D股票的票面价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值