购买私募基金的合同word范文模板 15页Word文档下载推荐.docx

1、海通证券股份有限公司二一六年风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险。当您/贵机构认购或申购私募基金时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。您/贵机构在做出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和私募基金合同、公司章程或者合伙协议（以下统称基金合同），充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断并谨慎做出投资决策。 根据有关法律法规，基金管理人南京本正投资有限公司及投资者分别作出如下承诺、风险揭示及声明：一、基金管理人承诺（一）私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记为私募基金管理人,

2、并取得管理人登记编码,编号P1002911。（二）私募基金管理人向投资者声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。（三）私募基金管理人保证在投资者签署基金合同前已（或已委托基金销售机构）向投资者揭示了相关风险；已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力；已向私募基金投资者说明有关法律法规，说明相关制度安排以及投资者的权利。（四）私募基金管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。二、特殊风险揭示（一）基金合同与中国基金业协

3、会合同指引不一致所涉风险本基金合同依据中国基金业协会发布的契约型私募投资基金合同内容与格式指引（以下简称“指引”）及相关法律法规制定。指引规定，在不违反中华人民共和国证券投资基金法、私募投资基金监督管理暂行办法以及相关法律法规的前提下，基金合同当事人可以根据实际情况约定指引规定内容之外的事项；指引中某些具体要求对基金合同当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动。本合同中对指引规定内容之外的部分事项进行约定，也可能存在个别内容与指引不一致，或不适用指引中个别 规定的情形，可能对投资者合法权益造成影响。（二）基金委托募集的风险本基金管理人可委托销售机构销售本基金，受托销售机构销售本基

4、金时，可能存在包括但不限于如下违法违规行为而令投资者面临基金募集风险：1、销售机构采用公开宣传或变相公开宣传的方式销售基金；2、销售机构进行虚假宣传，或通过任何方式以保本保收益误导投资者，或推介材料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；3、销售机构违反私募办法的有关规定，未审查投资者是否满足合格投资者相关条件，未对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行鉴别，未履行投资者适当性审查义务；4、销售机构可能因未在中国证监会注册取得基金销售业务资格或未成为中国基金业协会会员而不具备受托募集私募基金的资格；5、销售机构从业人员可能未经正式授权即从事基金募集活动；6、销售机构可能存在将私募基金募集结算资金归

5、入其自有财产、挪用私募基金募集结算资金、侵占基金财产和客户资金等违法活动。（三）基金的业务外包风险基金管理人将应属本机构负责的事项以服务外包委托等方式交由其他机构办理，因受托机构不符合证券监管机关规定的资质、或不具备相关的提供服务的条件、或因管理不善、操作失误等，可能给投资者带来一定的风险。担任基金行政外包服务商的机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责，可能给投资者带来一定的风险。（四）未在中国基金业协会登记备案的风险根据指引的规定及本合同约定，私募基金在中国基金业协会完成备案后方可进行投资运作。若基金管理人未完成基金备

6、案，则投资者面临基金不能开始投资运作或基金违规开展投资运作的风险。三、一般风险揭示（一）资金损失风险基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金财产中的认购资金本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益，投资者可能面临无法获得投资收益甚至遭受亏损的资金损失风险。本基金属于高风险投资品种，适合风险识别、评估、承受能力高的合格投资者。（二）基金运营风险基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。投资者应充分知晓投资运营的相关风险，其风险应由投资者自担。在私募基金投资运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响

7、其对信息的占有和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如基金管理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响私募基金投资的收益水平，从而产生风险。担任基金管理人或基金托管人的机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职责，可能给投资者带来一定的风险。（三）流动性风险私募基金投资不能迅速转变成现金，或者转变成现金会对资产价格造成重大不利影响的风险。本基金预计存续期限为基金成立之日起至4年结束并清算完毕为止。在本基金存续期内，投资者可能面临资金不能退出带来的流动性风险。根据实际投资运作情况，本基金有可能提前结束或延期结束，投资

8、者可能因此面临委托资金不能按期退出等风险。（四）基金募集或备案失败的风险1、本基金的成立需符合相关法律法规及本合同的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。基金管理人的责任承担方式：（1）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在基金募集期限届满（确认基金无法成立）后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。2、本基金存在向基金业协会备案失败的风险。若备案失败，本基金合同将提前终止，按照本合同约定的基金清算程序进行清算。本基金清算完毕前将按照合同约定在基金财产中扣除相关费用。（五）基金投资风险基金投资面临的风险，包括但不限于：1、市场风险市场风险是指投

9、资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主要包括：（1）政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响私募基金投资的收益而产生风险。（2）经济周期风险。经济运行具有周期性的特点，受其影响，私募基金投资的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。（3）利率、汇率风险。利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使私募基金投资的收益水平随之发生变化，从而产生风险。汇率波

10、动范围将影响国内资产价格的重估，从而影响基金资产的净值。（4）公司经营风险。公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利状况发生变化。如私募基金所投资的公司经营不善，与其相关的证券价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，从而使私募基金投资的收益下降。（5）购买力风险。私募基金投资的收益主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使私募基金投资的实际收益下降。（6）再投资风险。固定收益品种获得的本息收入或者回购到期的资金，可能由于市场利率的下降面临资金再投资的收益率低于原来利率，从而对私募基金产生再投资风险。2、投资标的风险（1）

11、投资标的的特定风险公司风险：本基金主要投资于由一村资本有限公司管理的电竞产业并购基金优先级，电竞产业并购基金的运营情况对本基金收益会有重大影响。流动性风险：电竞产业并购基金运营的项目存在较大的流动性风险，交易不活跃，不能及时变现的风险。信息风险：存在无法及时、准确获取所投资标的最新经营信息和财务信息的风险。（六）税收风险篇二：契约型私募基金合同范本XX基金201X（）字第号委托人：管理人：XX公司托管人：XX证券股份有限公司XX基金-基金合同认购风险申明书管理人XX公司申明：管理人将恪尽职守地管理投资人财产，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，但管理人在管理、运用或处分财产过程中，可能面临风险。一、

12、根据中华人民共和国合同法（以下简称合同法）、中华人民共和国证券法（以下简称证券法）、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）及其他相关法律法规和行业自律的有关规定，特此申明如下风险：（一）本基金不承诺保本或最低收益，具有较大投资风险，适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。（二）投资人应以自己合法所有的资金认购基金份额，不得非法汇集他人资金参与本基金。（三）管理人按基金文件约定管理、运用和处分基金财产所产生的风险，由基金财产承担。管理人因违背基金文件约定或因处理基金事务不当而造成基金财产损失的，由管理人以固

13、有财产赔偿；不足赔偿时，由投资人自担。二、基于证券类投资的高风险性，管理人在此向投资人特别申明如下风险：（一）本基金不承诺保证本金安全或最低收益，具有较大投资风险，在最不利的情况下，投资者可能会亏损基金本金。（二）投资人已充分了解本基金投资理念和投资策略，并出于对本基金管理人/投资管理人的了解和信任。管理人依据法律法规之规定及基金文件约定独立自主地进行证券投资决策，并进行基金财产的运用。本基金的投资建议及投资决策乃依据证券市场情况相机做出，并不能保证基金盈利，由此引致的全部风险将由基金财产承担。本基金涉及投资品种的可行性、真实性及相关投资风险由管理人承担，托管人和外包服务机构不承担任何责任。（

14、三）管理人、基金资金托管人及证券经纪人等相关机构和人员的过往业绩不代表本基金未来运作的实际效果。（四）投资人在认购本基金前，应详阅并准确理解基金文件中关于风险揭示的全部内容。 在签署本申明书和XX基金基金合同（下称“基金合同”）前，投资人应仔细阅读本申明书、基金合同及其他基金文件，谨慎做出是否签署基金合同的决策。投资人在认购风险申明书上签字，即表明已认真阅读并准确理解所有基金文件，承诺符合基金合同中关于投资人资格的要求，并愿意依法承担相应的基金投资风险。投资人申明：（一）投资人已详阅并准确理解本申明书及相关基金文件所提示的风险，并自愿承担由上述风险引致的全部后果。（二）投资人承诺：以自己合法所有资金 万元人民币（含认/申购费），认购本基金的基金份额，并未非法汇集他人资金参与本基金。（三）管理人已履行了风险提示义务，投资人已知悉并接受其提示的所有内容，并独立做出与管理人签署（）字第 号XX基金基金合同的决定。投资人（签章）：法定代表人：201 年 月 日 基金管理人（盖章）： 法定代表人： 201 年 月 日目录第一节前言 . 2第二节释义 .